證券股份有限公司對外擔保管理制度(已修改)
2025-05-10 17:03 本頁面
【正文】 1 XX證券 股份有限公司 對外擔保管理制度 第一章 總 則 第一條 為了保護投資者的合法權益，規(guī)范公司的對外擔保行為，有效防范公司對外擔保風險，確保公司資產安全，根據《公司法》、《擔保法》、《關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》、《關于規(guī)范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》 等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及 《 公司章程 》 的有關規(guī)定 ，結合公司的實際情況 ， 特制定本制度。 第二條 本制度所稱對外擔保是指公司為他人提供的擔保，包括公司對控股子公司的擔保。 第三條 公司對外擔保實行統(tǒng)一管理，非經公 司董事會或股東大會批準，任何人無權以公司名義簽署對外擔保的合同、協議或其他類似的法律文件。 第四條 公司控股或實際控制 的 子公司的對外擔保，視同公司行為，其對外擔保應執(zhí)行本制度。公司控股子公司應在其董事會或股東會做出決議后及時通知公司履行有關信息披露義務。 第五條 公司對外擔保應當遵循合法、審慎、互利、安全的原則，嚴格控制擔保風險 。 第六條 公司為他人提供擔保，應當采取反擔保等必要的措施防范風險，反擔保的提供方應具備實際承擔能力。 第七條 公司獨立董事應在年度報告中，對公司累計和當期對外擔保情況做出專項說明，并發(fā)表獨立意見。 第二章 對外 擔保對象的審查 2 第八條 公司可以為具有獨立法人資格并具有以下條件之一的單位提供擔保： （一）因公司業(yè)務需要的互保單位； （二） 與公司具有重要業(yè)務關系的單位； （三）與公司有潛在重要業(yè)務關系的單位； （四）公司控股子公司及其他有控制關系的單位。 以上單位必須同時具有較強的償債能力，并符合本制度的相關規(guī)定。 公司不得為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保。 第九條 雖不符合本制度第八 條所列條件，但公司認為需要發(fā)展與其業(yè)務往來和合作關系的申請擔保人且風險較小的，經公司董事會成員三分之二以上同意或經股東大會審議通過后，可以為其提 供擔保。 第十條 公司董事會在決定為他人提供擔保之前，或提交股東大會表決前，應當掌握債務人的資信狀況，對該擔保事項的利益和風險進行充分分析。 第十一條 申請擔保人的資信狀況資料至少應當包括以下內容： （一）企業(yè)基本資料，包括營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程復印件、法定代表人身份證明、反映與本公司關聯關系及其他關系的相關資料等； （二） 擔保申請書，包括但不限于擔保方式、期限、金額等內容； （三）近三年經審計的財務報告及還款能力分析
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