證券股份有限公司對(duì)外擔(dān)保管理制度-文庫(kù)吧
2025-04-04 17:03 本頁(yè)面
【正文】 ； （四）與借款有關(guān)的主合同的復(fù)印件； （五）申請(qǐng)擔(dān)保人提供反擔(dān)保的條件和相關(guān)資料； （六）不存在潛在的以及正 在進(jìn)行的重大訴訟，仲裁或行政處罰的說(shuō)明； （七）其他重要資料。 第十二條 財(cái)務(wù)總部 應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)擔(dān)保人提供的基本資料，對(duì)申請(qǐng)擔(dān)保人的經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況、項(xiàng)目情況、信用情況及行業(yè)前景進(jìn)行調(diào)查和 3 核實(shí)，按照合同審批程序報(bào)相關(guān)部門審核，經(jīng)分管 公司 領(lǐng)導(dǎo)和總裁審定后，將有關(guān)資料報(bào)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審批。 第十三條 公司董事會(huì)或股東大會(huì)對(duì)呈報(bào)材料進(jìn)行審議、表決，并將表決結(jié)果記錄在案。對(duì)于有下列情形之一的或提供資料不充分的，不得為其提供擔(dān)保。 （一）資金投向不符合國(guó)家法律法規(guī)或國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的； （二）在最近 3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載或提供虛假資料 的； （三）公司曾為其擔(dān)保，發(fā)生過(guò)銀行借款逾期、拖欠利息等情況，至本次擔(dān)保申請(qǐng)時(shí)尚未償還或不能落實(shí)有效的處理措施的； （四）經(jīng)營(yíng)狀況已經(jīng)惡化、信譽(yù)不良，且沒(méi)有改善跡象的； （五）未能落實(shí)用于反擔(dān)保的有效財(cái)產(chǎn)的； （六）董事會(huì)認(rèn)為不能提供擔(dān)保的其他情形。 第十四條 申請(qǐng)擔(dān)保人提供的反擔(dān)?；蚱渌行Х婪讹L(fēng)險(xiǎn)的措施，必須與擔(dān)保的數(shù)額相對(duì)應(yīng)。申請(qǐng)擔(dān)保人設(shè)定反擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)為法律、法規(guī)禁止流通或者不可轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)拒絕擔(dān)保。 第三章 對(duì)外擔(dān)保的審批程序 第十五條 公司對(duì)外擔(dān)保的最高決策機(jī)構(gòu)為公司股東大會(huì)，董事會(huì)根據(jù)《公司章程》有關(guān)董事會(huì)對(duì)外擔(dān) 保審批權(quán)限的規(guī)定，行使對(duì)外擔(dān)保的決策權(quán)。超過(guò)公司章程規(guī)定的董事會(huì)的審批權(quán)限的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出預(yù)案，并報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。董事會(huì)組織管理和實(shí)施經(jīng)股東大會(huì)通過(guò)的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。 第十六條 對(duì)于董事會(huì)權(quán)限范圍內(nèi)的擔(dān)保事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的三分之二以上董事同意。 第十七條 應(yīng)由股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保，必須經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，方可提交股東大會(huì)審批。須經(jīng)股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保，包括但不限于下列情形： 4 (一 )本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 50%以后提供的任何擔(dān)保； (二 )公司的對(duì)外擔(dān)保總額，達(dá)到或 超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保； (三 )為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò) 70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保； (四 )單筆擔(dān)保額超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn) 10%的擔(dān)保； 其中，對(duì)于公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的 30%的 ，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。 公司在十二個(gè)月內(nèi)發(fā)生
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