【正文】 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 1 內(nèi)審員培訓(xùn)講義 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 2 第一節(jié) 審核與 OSH/E/Q管理體系審核 ? 審核的定義 ?審核（管理體系，要素，過(guò)程，產(chǎn)品，服務(wù)） ?質(zhì)量管理體系的審核 ?職業(yè)安全健康管理體系的審核 ?環(huán)境管理體系審核 第一章 管理體系審核慨論 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 3 審核： （ ISO19001:2020） 為獲得審核證據(jù)，并對(duì)其客觀的進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的，獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。 ? 結(jié)合審核 :當(dāng)質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系一起審核時(shí)，稱(chēng)為“結(jié)合審核” ? 聯(lián)合審核 :當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作共同審核一個(gè)受審核方時(shí) ,這種情況稱(chēng)為“聯(lián)合審核” 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 4 ： 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄，事實(shí)陳述或其它信息 文件審核 現(xiàn)場(chǎng)審核 審核特點(diǎn)： 審核內(nèi)容： 符合性 ： 有效性： 獨(dú)立性 : 現(xiàn)場(chǎng)審核審核方式 : 系統(tǒng)性 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 5 2. 審核準(zhǔn)則 :用作依據(jù)的一組方針 ,程序和要求 ? 要求 :符合性 . ? 過(guò)程 :有效性 . ? 方針 :適合性 . 審核的準(zhǔn)則是用作與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù) ? 選定的標(biāo)準(zhǔn)： GB/T1900 GB/T 2400 GB/T 28001 ? 體系文件： 包括手冊(cè)、程序、管理規(guī)定、作業(yè)指導(dǎo)書(shū) ? 法律、法規(guī)和其他要求 ? 方針、目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) ： 將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果 ： 審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果 審核發(fā)現(xiàn) 審核證據(jù) 審核準(zhǔn)則 審核結(jié)論 所有審核發(fā)現(xiàn) 審核目的 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 7 審核可以是質(zhì)量管理體系的審核或環(huán)境、財(cái)務(wù)、職業(yè)安全管理體系的審核 ,也可以是產(chǎn)品、服務(wù)或過(guò)程的審核 . 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 8 二 .（ OSH／ E ／ Q)管理體系審核 . (OSH／ E ／ Q)管理體系審核 :可理解 “ 為獲得 (OSH ／ E ／ Q)管理體系活動(dòng)和其它有關(guān)結(jié)果的證據(jù) ,并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià) ,以確定是否滿足質(zhì)量管理體系要求所進(jìn)行的系統(tǒng)的獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程 .” ／ E環(huán)管理體系審核 . 2. 管理體系審核的目的 : ? 符合性 : ? 有效性 : ? 適合性 : 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 9 檢查、檢驗(yàn)、審核 項(xiàng)目檢查 檢驗(yàn) 審核對(duì)象針對(duì)設(shè)備缺陷和人的違章場(chǎng)所設(shè)備及設(shè)施針對(duì)設(shè)備缺陷及人的違章的原因，尤其是管理上的原因方法 全面，逐項(xiàng) 全面，逐項(xiàng) 全面，抽樣目的對(duì)設(shè)備性能及管理狀況進(jìn)行確認(rèn)對(duì)設(shè)備，設(shè)施性能進(jìn)行確認(rèn)驗(yàn)證體系符合標(biāo)準(zhǔn)的要求跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 10 第二節(jié) (OSH／ E ／ Q)管理體系審核的分類(lèi) ? 第一方審核：（內(nèi)部審核） ? 第二方審核：（外部審核） ? 第三方審核：（外部審核） 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 11 第三節(jié) OHS / E /Q審核的目的 ? 第一方審核的目的： ?依據(jù)某一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)價(jià)組織自身的 OSH／ E ／ Q管理體系 ?驗(yàn)證組織自身的 OSH／ E／ Q管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定要求，并正在運(yùn)行 ?證實(shí)適用法律法規(guī)的符合性 ?重要管理手段，自我改進(jìn)機(jī)制 ?在外部審核前作好準(zhǔn)備 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 12 ? 第二方審核的目的 ： ?當(dāng)有建立合同關(guān)系的意向時(shí)，對(duì)供方進(jìn)行初步評(píng)價(jià) ?在有合同的情況下，驗(yàn)證供方 OSH／ E／ Q體系是否持續(xù)滿足要求并正在運(yùn)行 ?作為制定和調(diào)整合格供方的依據(jù) ?溝通供需雙方對(duì) OSH／ E／ Q要求的共識(shí) 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 13 ? 第三方審核的目的： ?確定 OSH／ E／ Q管理體系是否符合要求 ?確定現(xiàn)行的管理體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性 ?確定受審方的管理體系是否能被予以認(rèn)證 /注冊(cè) ?為受審方提供改進(jìn)其 OSH／ E／ Q體系的機(jī)會(huì) ?減少許多重復(fù)的第二方審核 ?提高企業(yè)信譽(yù)，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 14 第四節(jié) OSH／E／ Q管理體系審核的范圍 ? 管理體系的過(guò)程（要素） ? 管理體系的場(chǎng)所 ? 管理體系的活動(dòng) ? 環(huán)境管理體系審核的對(duì)象：對(duì)外部、社會(huì)的影響 ? 職業(yè)安全健康管理體系的對(duì)象：?jiǎn)T工的安全和健康 ? 質(zhì)量管理體系：產(chǎn)品形成的全過(guò)程 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 15 第五節(jié) 審核的依據(jù) /準(zhǔn)則 ? 標(biāo)準(zhǔn) ? 方針、目標(biāo) ? 手冊(cè) ? 程序文件、其它文件 ? 合同 ? 適用法律法規(guī) 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 16 第六節(jié) 審核的時(shí)機(jī)和頻次 ? 內(nèi)審 ?第一次審核：體系建立之時(shí) ?常規(guī)：按預(yù)先編制的年計(jì)劃進(jìn)行，滾動(dòng)式，集中式 ?特殊情況： ?嚴(yán)重安全健康 /環(huán)境 /質(zhì)量問(wèn)題、相關(guān)方投訴， ?內(nèi)部環(huán)境變化 ?第二，三方審核之前 ?證書(shū)到期前 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 17 審核的時(shí)機(jī)和頻次 ? 第二方審核 ： ?在編制合格供方或承包方名錄之前 ?簽定合同后視供方安全／環(huán)境狀況 ? 第三方： ?企業(yè)或委托方提出申請(qǐng)認(rèn)證 /注冊(cè)之后 ?半年，一年后 ?三年復(fù)評(píng) 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 18 第七節(jié) 審核的順序 ? 外審 ?提出審核 ?文件初審 ?審核準(zhǔn)備 ?實(shí)施審核 ?編寫(xiě)審核報(bào)告 ?跟蹤糾正措施 ?監(jiān)督審核 ? 內(nèi)審 ?確定任務(wù) ?審核準(zhǔn)備 ?現(xiàn)場(chǎng)審核 ?編寫(xiě)審核報(bào)告 ?糾正措施跟蹤 ?編寫(xiě)綜合報(bào)告 ?匯總分析 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 19 第二章 管理體系審核 第一節(jié) 審核的策劃 ? 領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵 ? 管理者代表親自抓 ? 具體職能部門(mén)來(lái)管理 ? 組織一支合格的審核員隊(duì)伍 ? 有一套正規(guī)的程序 ? 建立體系時(shí)要考慮內(nèi)審工作 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 20 審核方案的授權(quán) 審核方案的建立 —— 目的、范圍與程度 —— 職責(zé) —— 資源 —— 程序 審核方案的實(shí)施 —— 安排審核日程 —— 評(píng)價(jià)審核員 —— 選擇審核組 —— 指導(dǎo)審核活動(dòng) —— 保持記錄 審核方案的監(jiān)視和評(píng)審 —— 監(jiān)視和評(píng)審 —— 識(shí)別糾正和預(yù)防措施的需求 —— 識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì) 審核員的能力和評(píng)價(jià) 審核活動(dòng) 審核方案改進(jìn) 審核方案的管理 檢查 實(shí)施 策劃 處置 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 21 第二節(jié)內(nèi)審的準(zhǔn)備 審核準(zhǔn)備 40% 審核實(shí)施 40% 審核報(bào)告的編寫(xiě) 10% 糾正措施的跟 蹤 10% ? 審核方案的策劃 /制訂計(jì)劃 ? 組成審核組 ? 收集并審閱有關(guān)文件 ? 編制檢查表 ? 通知受審部門(mén)并約定具體審核時(shí)間 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 22 審核策劃 ? 企業(yè)進(jìn)行的審核策劃以內(nèi)審為主，綜合考慮，確定審核的范圍； ? 形成文件； ? 考慮部門(mén)的重要性和以往審核過(guò)程中存在的問(wèn)題； ? 確定審核的方法：滾動(dòng)、集中、按部門(mén)、按過(guò)程、不同體系分別進(jìn)行或同時(shí)進(jìn)行； ? 編制審核的年度計(jì)劃，可不同體系分別或一起編制； ? 審核的策劃可在年度管理體系工作策劃時(shí)同時(shí)進(jìn)行，包括管理評(píng)審和管理體系工作的總體安排。 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 23 一 .內(nèi)審方案的策劃 /制定計(jì)劃 (見(jiàn)附表 ) ? 滾動(dòng)式 ? 集中式 ? 按部門(mén) ? 按過(guò)程 ?計(jì)劃 ?審核己進(jìn)行 ?糾正措施己有計(jì)劃 ?糾正措施己完成 ?糾正措施己驗(yàn)證 2 3 4 5 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 24 １月 ２月 ３月 ４月 ５月 ６月 ７月 ８月 ９月 １０ １１ １２ 三車(chē)間 月份 辦公室 人事科 總師室 機(jī)動(dòng)科 生產(chǎn)科 一車(chē)間 二車(chē)間 儀表 電氣 計(jì)劃 已審核 糾正措施已有計(jì)劃 糾正措施驗(yàn)證 糾正措施完成 年度審核計(jì)劃表 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 25 審核的啟動(dòng) — 指定審核組長(zhǎng) — 確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則 — 選擇審核組 — 與受審方建立初步聯(lián)系 文件評(píng)審的實(shí)施 — 評(píng)審相關(guān)管理體系文件，包括記 錄并確定其針對(duì)審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性 文件評(píng)審的實(shí)施— 評(píng)審相關(guān)管理體系文件，包括記 錄并確定其針對(duì)審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備 — 編制審核計(jì)劃 — 審核組分配工作 — 準(zhǔn)備工作文件 現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的實(shí)施 — 舉行首次會(huì)議 — 審核中的溝通 — 向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé) — 信息的收集和驗(yàn)證 — 形成審核發(fā)現(xiàn) — 準(zhǔn)備審核結(jié)論 — 舉行未次會(huì)議 審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā) — 審核報(bào)告的編制 — 審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā) 審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā) — 審核報(bào)告的編制 — 審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā) 審核完成 審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施 典型審核活動(dòng)過(guò)程 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 26 審核的實(shí)施計(jì)劃 ? 確定審核的目的和范圍； ? 根據(jù)審核方案確定審核的方法； ? 確定審核的人 /日數(shù)； ? 根據(jù)審核人員的能力的數(shù)量進(jìn)行分組； ? 確定審核的日程安排； ? 避免審核員審核與自己有關(guān)的工作； ? 根據(jù)管理體系的職能分工確定審核的條款。 跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè) 27