【正文】 涉及《工程咨詢概論》的考試要點 重點：投資建設(shè)各階段工程咨詢服務(wù)內(nèi)容；咨詢方法；工程咨詢服務(wù)招標。 主要講解： 一、我國工程咨詢業(yè)未來發(fā)展規(guī)劃 （頁碼：《工程咨詢概論》 P3536） （ 1）加快工程咨詢理論方法和技術(shù)創(chuàng)新。包括：樹立符合科學(xué)發(fā)展觀要求的新咨詢理念、加快開展工程咨詢理論方法和技術(shù)創(chuàng)新研究、推動創(chuàng)新研究成果的應(yīng)用。 （ 2）促進工程咨詢?nèi)鎱f(xié)調(diào)發(fā)展。包括：加快推進工程項目全過程管理、大力加強投資決策咨詢工作、切實注重后評價工作、積極開發(fā)新領(lǐng)域業(yè)務(wù)。 二、工程咨詢單位業(yè)務(wù)的市場 開發(fā) （頁碼：《工程咨詢概論》 53～ 55 工程咨詢單位市場開發(fā)） （ 1）國內(nèi)工程咨詢市場格局 工程咨詢已受到政府部門、企業(yè)、事業(yè)等單位的普遍重視，工程項目咨詢?nèi)蝿?wù)量越來越大，對工程咨詢單位的技術(shù)水平和咨詢服務(wù)的質(zhì)量要求越來越高。 中國加入世貿(mào)組織過渡期結(jié)束后，一個全面開放的工程咨詢市場正在逐步形成。 （ 2）國際工程咨詢市場特點 ① 國際工程咨詢簽約各方通常屬于不同的國家，受多國不同法律的制約，不同的法律、稅務(wù)、會計法規(guī)等，涉及不同的經(jīng)濟發(fā)展水平，不同的社會文化環(huán)境和地理氣 候條件等。這些因素遠比國內(nèi)市場環(huán)境復(fù)雜得多。 ② 國際工程咨詢項目往往受工程所在國政治、經(jīng)濟等各種風(fēng)險的影響，風(fēng)險性對較大。 ③ 在合同管理方面，雖然國際工程項目應(yīng)嚴格地按照國際通用合同條件和國際慣例進行管理，但項目參與各方往往來自不同的國家，對合同條款的理解易于產(chǎn)生歧義，當出現(xiàn)爭端時，處理起來往往較為復(fù)雜和困難。 ④ 國際工程咨詢通常采用國際被廣泛接受的發(fā)達國家的標準、規(guī)范和規(guī)程，但也涉及工程所在國使用的標準、規(guī)范和規(guī)程。 市場調(diào)查的內(nèi)容包括： ① 政治法律環(huán)境 調(diào)查； ② 經(jīng)濟環(huán)境調(diào)查； ③ 社會人文環(huán)境調(diào)查； ④ 技術(shù)應(yīng)用環(huán)境調(diào)查； ⑤ 市場容量調(diào)查。 咨詢營銷環(huán)境分析是指依據(jù)市場調(diào)查資料，分析咨詢單位自身所面臨的市場環(huán)境，識別將會給咨詢單位帶來市場機會和威脅的主要因素。 （ 1）市場細分。按區(qū)域、專業(yè)領(lǐng)域、技術(shù)類型細分。 （ 2）目標市場選擇。 外部環(huán)境因素包括：工程所在國家政局穩(wěn)定性、經(jīng)濟發(fā)展狀況與貨幣穩(wěn)定性、投資需求與資金來源、自然條件、工程市場秩序與競爭狀況等。 自身條件包括：經(jīng)營范圍、專業(yè)特長、技術(shù)力量、資金能力、管理水 平、地域和文化背景優(yōu)勢等。 （ 3）市場定位。 （ 4）主要營銷手段。 ① 建立網(wǎng)頁 ② 爭取客戶舉薦 ③ 廣告宣傳 ④ 樹立品牌形象 ⑤ 專業(yè)出版物 ⑥ 保持良好的公共關(guān)系 第一步，由公司的業(yè)務(wù)開發(fā)部門（市場部）完成項目分析； 第二步，專業(yè)部門深入分析項目； 第三步，編寫咨詢服務(wù)建議書，遞交建議書。 三、工程咨詢單位的風(fēng)險管理 （頁碼：《工程咨詢概論》 74～ 78） （ 1）定義：指圍繞總體經(jīng)營目標，通過在管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過 程中執(zhí)行風(fēng)險管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險管理文化，建立健全全面風(fēng)險管理體系。 （ 2）風(fēng)險管理的基本流程： ① 風(fēng)險識別 ② 風(fēng)險分析 ③ 風(fēng)險應(yīng)對 ④ 風(fēng)險監(jiān)控 （ 1）政治風(fēng)險。如政局不穩(wěn)，民族矛盾激化、發(fā)生政變或動亂；對外關(guān)系緊張或發(fā)生邊界沖突；經(jīng)濟狀況不穩(wěn)定、爆發(fā)金融危機；對外開發(fā)程度低，存在保護主義或排外性；政府信用低，存在腐敗行為或拖欠債務(wù)等。 （ 2）市場風(fēng)險。如匯率不停地漲落，市場信息會不停地變化等。 （ 3）管理風(fēng)險。如對國際工程承包規(guī)律不熟悉，經(jīng)驗不 足等。 （ 4）法律風(fēng)險。如法律不健全，有法不依、執(zhí)法不嚴等。 （ 5）財務(wù)風(fēng)險。如資金周轉(zhuǎn)、財務(wù)制度約束等產(chǎn)生的風(fēng)險。 （ 6）道德風(fēng)險。咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)不規(guī)范、不遵守職業(yè)道德行為給咨詢單位帶來的風(fēng)險。 （ 1）針對咨詢單位的風(fēng)險管理策略 1）建立規(guī)范的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu) 2）健全內(nèi)部風(fēng)險控制制度 3）建立咨詢單位的信用評級制度 4）建立責任賠償制度 5）推廣擔保制度 6）建立工程保險制度 7）實行合伙人機制 （ 2）針對咨詢?nèi)藛T的風(fēng)險管理策略 1）強化合同履約意識 2）提高專業(yè)技能 3）投保職業(yè)責任保險 4）加強自身管理 5）提高職業(yè)道德素質(zhì) 四、投資建設(shè)各階段工程咨詢服務(wù)內(nèi)容 （頁碼：《工程咨詢概論》 81～ 148） （一）規(guī)劃咨詢 （ P81～ 82） （ 1）規(guī)劃前期準備階段的咨詢工作內(nèi)容 （ 2）實地調(diào)研階段的咨詢工作內(nèi)容 （ 3）咨詢研究階段的工作內(nèi)容 （ 4）規(guī)劃方案編制階段的咨詢工作內(nèi)容 （ 5）報批和實施階段的咨詢工作內(nèi)容 （ 6）跟蹤、監(jiān)測與實施階段的咨詢工作內(nèi)容 （ P84～ 85） （ 1）發(fā)展目標 （ 2）發(fā)展思路和開發(fā)方案 （ 3）規(guī)劃條件 （ 4）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策 （ 5）投資方案和備選項目 （ P85～ 86） （ 1）規(guī)劃評估的內(nèi)容。包括規(guī)劃實施前的評估咨詢和規(guī)劃實施的評估咨詢。 （ 2）評估單位及評估形式。宏觀經(jīng)濟運行情況、結(jié)構(gòu)調(diào)整情況、規(guī)劃實施措施到位情況、規(guī)劃對發(fā)展環(huán)境的適應(yīng)程度、對重大問題的解決程度。 （ 3）規(guī)劃評估步驟。明確評估目標，熟悉評估對象；分析評估對象的特征因素；確定評估指標體系；確定評估準則 ；進行評估論證。 （二）政策研究咨詢內(nèi)容（ P87～ 88） （ 1）政策制定咨詢。包括背景與依據(jù)、目的與功能、屬性與效力、內(nèi)容與結(jié)構(gòu)、時機與期限、投入與產(chǎn)出、矛盾與協(xié)調(diào)、受益與損益、波及與影響、實施與檢驗。 （ 2）政策評價咨詢。包括必要性、可行性、科學(xué)性、操作性、認知度、滿意度、成功度等評價。 （ 3）政策研究咨詢必備的條件。深厚的理論知識功底、較強的分析研究能力、較寬的宏觀觀察視野、較高的政策設(shè)計水平、豐富的政策咨詢經(jīng)驗。 （三） 工程項目前期階段咨詢 （ P88～ 110） 詢的內(nèi)容 （ 1）項目業(yè)主委托的項目前期咨詢 ① 企業(yè)投資項目的前期咨詢。主要包括編制企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、項目投資機會研究、項目初步可行性研究報告、項目可行性研究報告以及相關(guān)專題研究報告，為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究和投資決策服務(wù)。 ② 企業(yè)投資項目核準和備案咨詢。按照政府核準機關(guān)或備案機關(guān)的要求，編寫項目核準申請報告、項目備案文件，以便政府對企業(yè)投資項目進行核準或備案等行政許可。 ③ 資金申請咨詢。是指咨詢工程師接受委托，編寫資金申請報告。 （ 2）政府部門委托的項目前期咨詢 ① 政府投資項目的可行性研究咨詢 ② 政府投資項目評估咨詢 ③ 政府核準項目評估咨詢 （ 3）金融機構(gòu)委托的項目前期咨詢 （ 1）投資機會研究 ① 分析投資動機，把握投資目 標 ② 鑒別投資機會 ③ 具體項目論證 包括：資源利用開發(fā)型項目、填補市場空白型項目、科技領(lǐng)先型項目、配套服務(wù)型項目、公共領(lǐng)域市場化運作項目。 （ 2）初步可行性研究 （ 3）可行性研究（重點） —— 企業(yè)投資項目可行性研究 （ 1）政府直接投資項目 （ 2）政府注入資本金項目 和備案咨詢 （ 1）項目核準申請報告的性質(zhì)和作用 （ 2）企業(yè)投資項目核準申請報告的編寫 （ 3）外商投資項目核準申請報告的編寫 （ 4）境外投資項目申請報告的編寫 （ 5）企業(yè)投資項目備案咨詢 （ 1）企業(yè)申請政府性資金的種類和特點 （ 2）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目資金申請報告的編寫 （ 3）財政貼息項目資金申請報告的編寫 （ 4）政府外債項目資金申請報告的編寫 （ 1）工程咨詢評估的種類。企業(yè)委托的咨詢評估、金融機構(gòu)委托的咨詢評估、項目 核準機關(guān)委托的評估、政府投資管理部門委托的咨詢評估、政府部門委托對資金申請報告的咨詢評估。 （ 2）企業(yè)投資項目可行性研究報告的咨詢評估。 （ 3）政府投資項目可行性研究報告的評估。 （ 4）項目核準申請報告的評估。 （ 5）資金申請報告的咨詢評估。 （新增加） （ 1）政策法規(guī)規(guī)定 （ 2）節(jié)能評估方法。政策導(dǎo)向判斷法、標準規(guī)范對照法、專家經(jīng)驗判斷法、產(chǎn)品單耗對比法、單位面積指標法、能量平衡分析法。 （ 3）節(jié)能評估報告書內(nèi)容深度要求。評估依據(jù)，項目概況，能源供應(yīng)情況分析評估 ，項目建設(shè)方案節(jié)能評估，項目能源消耗及能效水平評估，節(jié)能措施評估，結(jié)論、存在的問題以及建議，附圖、附表。 （四）工程項目準備階段咨詢（ P111～ 118） ① 工程勘察工作任務(wù)包括：礦產(chǎn)資源勘查、水文地質(zhì)勘察和工程地質(zhì)勘察。 ② 工程設(shè)計一般分為 “ 擴初設(shè)計 ” （習(xí)慣稱初步設(shè)計）和 “ 施工圖設(shè)計 ” 兩個階段；對于大型工程或技術(shù)難度高的工程，實行三階段設(shè)計，即初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計和施工圖設(shè)計。設(shè)計文件應(yīng)當符合國家規(guī)定的設(shè)計深度要求。 （ 1）項目融資方式 分類和融資渠道； （ 2）融資咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容。 （ 1）采購方式 （ 2）招標與投標程序 （ 3）咨詢服務(wù)內(nèi)容 咨詢工程師的任務(wù)主要是協(xié)助建設(shè)單位編制招標文件，計算標底，進行資格預(yù)審、確定合格投標人，評審?fù)稑宋募?，參加合同談判和簽訂合同等? 招標代理 （ 1）招標代理機構(gòu)的作用 （ 2）招 標代理機構(gòu)的設(shè)立 （ 3）招標代理機構(gòu)的職責 （五）工程項目實施階段的咨詢（ P119～ 127） （ 1）合同類型選擇。建造合同、設(shè)計建造合同、 EPC/交鑰匙合同；單價合同、總價合同、成本加酬金合同。 （ 2）合同管理準備階段的內(nèi)容包括合同類型的選擇，合同條款的起草、談判和簽訂。在項目實施階段，工程管理的核心是合同管理，即按業(yè)主與承包商簽訂的合同文件規(guī)定對工程項目的進度、質(zhì)量和費用進行控制和管理。 （ 1）工程監(jiān)理的中心任務(wù) “ 三控三管一協(xié)調(diào) ” 。 “ 三 控 ” 指工程項目的目標控制（管理），就是控制經(jīng)過科學(xué)地規(guī)劃所確定的建設(shè)項目的工程進度、工程質(zhì)量、工程造價等三大目標； “ 三管 ” 指建設(shè)工程合同管理、安全管理和信息管理； “ 一協(xié)調(diào) ” 指對建設(shè)工程中的各種矛盾和問題進行協(xié)調(diào)。 （ 2）監(jiān)理文件。監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則。 （ 1）設(shè)備監(jiān)理工作范圍 ① 設(shè)備設(shè)計監(jiān)理 ② 設(shè)備采購監(jiān)理 ③ 設(shè)備制造監(jiān)理 ④ 設(shè)備安裝監(jiān)理 ⑤ 設(shè)備調(diào)試監(jiān)理 （ 2）設(shè)備監(jiān)理單位的地位與組織機構(gòu) （ 3）設(shè)備監(jiān)理的中心任務(wù) “ 三控制三管理 ” 。設(shè)備進度控制、設(shè)備質(zhì)量控制、設(shè)備投資控制、合同管理、信息管理和安全管理。 （ 1）工程項目竣工驗收內(nèi)容。工程項目竣工和工程項目驗收。 （ 2）試生產(chǎn)及生產(chǎn)運營準 備咨詢。生產(chǎn)經(jīng)營組織咨詢、經(jīng)營戰(zhàn)略咨詢、產(chǎn)品市場開發(fā)分析咨詢、員工招聘與培訓(xùn)、技術(shù)應(yīng)用于消化評價、生產(chǎn)管理咨詢。 （六）工程項目后評價（ P127～ 141） 項目后評價是指對已經(jīng)完成的項目的規(guī)劃目標、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進行的系統(tǒng)的客觀的分析。 項目后評價要完成的咨詢?nèi)蝿?wù)是： ① 項目全過程的回顧和總結(jié) 從項目的前期準備到竣工驗收，全面系統(tǒng)地總結(jié)各個階段的實施過程、查找問題，分析原因。 ② 項目效果和效益的分析評價 對項目的工程技術(shù)成果、財務(wù)效益、 經(jīng)濟效益、環(huán)境影響、社會影響等進行分析評價，對照項目可研評估的結(jié)論和主要指標，找出變化和差別。 ③ 項目目標和持續(xù)性的評價 對項目目標的實現(xiàn)程度及其適應(yīng)性、項目的持續(xù)發(fā)展能力及問題、項目的成功度進行分析評價，得出項目后評價結(jié)論。 ④ 總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出對策建議 全過程各階段的回顧和總結(jié)，即從項目的決策、準備、實施到運營，全面系統(tǒng)地對各個階段總結(jié)進行的過程，發(fā)現(xiàn)問題，分析原因。 （ 1）前期決策的總結(jié)與評價。可行性研究的總結(jié)評價、項目評估的總結(jié)評價、項目決策的評價 。 （ 2）準備階段的總結(jié)與評價?？辈煸O(shè)計、投融資方案、采購工作、開工準備等評價。 （ 3）建設(shè)實施階段總結(jié)與評價。合同執(zhí)行的分析評價、工程實施與管理評價、項目資金使用的分析與評價、項目竣工評價。 （ 4）運營階段的總結(jié)評價。項目運營狀況的小結(jié)、項目效益監(jiān)測。 （ 1）項目技術(shù)效果評價。 （ 2）財務(wù)和經(jīng)濟效益評價。 （ 3）環(huán)境影響評價。 （ 4）項目社會影響評價。 （ 5）項目的管理效果評價。 （ 1）完