【正文】 涉及《工程咨詢概論》的考試要點(diǎn) 重點(diǎn)：投資建設(shè)各階段工程咨詢服務(wù)內(nèi)容；咨詢方法；工程咨詢服務(wù)招標(biāo)。 主要講解： 一、我國(guó)工程咨詢業(yè)未來發(fā)展規(guī)劃 （頁碼：《工程咨詢概論》 P3536） （ 1）加快工程咨詢理論方法和技術(shù)創(chuàng)新。包括：樹立符合科學(xué)發(fā)展觀要求的新咨詢理念、加快開展工程咨詢理論方法和技術(shù)創(chuàng)新研究、推動(dòng)創(chuàng)新研究成果的應(yīng)用。 （ 2）促進(jìn)工程咨詢?nèi)鎱f(xié)調(diào)發(fā)展。包括：加快推進(jìn)工程項(xiàng)目全過程管理、大力加強(qiáng)投資決策咨詢工作、切實(shí)注重后評(píng)價(jià)工作、積極開發(fā)新領(lǐng)域業(yè)務(wù)。 二、工程咨詢單位業(yè)務(wù)的市場(chǎng) 開發(fā) （頁碼：《工程咨詢概論》 53～ 55 工程咨詢單位市場(chǎng)開發(fā)） （ 1）國(guó)內(nèi)工程咨詢市場(chǎng)格局 工程咨詢已受到政府部門、企業(yè)、事業(yè)等單位的普遍重視，工程項(xiàng)目咨詢?nèi)蝿?wù)量越來越大，對(duì)工程咨詢單位的技術(shù)水平和咨詢服務(wù)的質(zhì)量要求越來越高。 中國(guó)加入世貿(mào)組織過渡期結(jié)束后，一個(gè)全面開放的工程咨詢市場(chǎng)正在逐步形成。 （ 2）國(guó)際工程咨詢市場(chǎng)特點(diǎn) ① 國(guó)際工程咨詢簽約各方通常屬于不同的國(guó)家，受多國(guó)不同法律的制約，不同的法律、稅務(wù)、會(huì)計(jì)法規(guī)等，涉及不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，不同的社會(huì)文化環(huán)境和地理氣 候條件等。這些因素遠(yuǎn)比國(guó)內(nèi)市場(chǎng)環(huán)境復(fù)雜得多。 ② 國(guó)際工程咨詢項(xiàng)目往往受工程所在國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)等各種風(fēng)險(xiǎn)的影響，風(fēng)險(xiǎn)性對(duì)較大。 ③ 在合同管理方面，雖然國(guó)際工程項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格地按照國(guó)際通用合同條件和國(guó)際慣例進(jìn)行管理，但項(xiàng)目參與各方往往來自不同的國(guó)家，對(duì)合同條款的理解易于產(chǎn)生歧義，當(dāng)出現(xiàn)爭(zhēng)端時(shí)，處理起來往往較為復(fù)雜和困難。 ④ 國(guó)際工程咨詢通常采用國(guó)際被廣泛接受的發(fā)達(dá)國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程，但也涉及工程所在國(guó)使用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程。 市場(chǎng)調(diào)查的內(nèi)容包括： ① 政治法律環(huán)境 調(diào)查； ② 經(jīng)濟(jì)環(huán)境調(diào)查； ③ 社會(huì)人文環(huán)境調(diào)查； ④ 技術(shù)應(yīng)用環(huán)境調(diào)查； ⑤ 市場(chǎng)容量調(diào)查。 咨詢營(yíng)銷環(huán)境分析是指依據(jù)市場(chǎng)調(diào)查資料，分析咨詢單位自身所面臨的市場(chǎng)環(huán)境，識(shí)別將會(huì)給咨詢單位帶來市場(chǎng)機(jī)會(huì)和威脅的主要因素。 （ 1）市場(chǎng)細(xì)分。按區(qū)域、專業(yè)領(lǐng)域、技術(shù)類型細(xì)分。 （ 2）目標(biāo)市場(chǎng)選擇。 外部環(huán)境因素包括：工程所在國(guó)家政局穩(wěn)定性、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r與貨幣穩(wěn)定性、投資需求與資金來源、自然條件、工程市場(chǎng)秩序與競(jìng)爭(zhēng)狀況等。 自身?xiàng)l件包括：經(jīng)營(yíng)范圍、專業(yè)特長(zhǎng)、技術(shù)力量、資金能力、管理水 平、地域和文化背景優(yōu)勢(shì)等。 （ 3）市場(chǎng)定位。 （ 4）主要營(yíng)銷手段。 ① 建立網(wǎng)頁 ② 爭(zhēng)取客戶舉薦 ③ 廣告宣傳 ④ 樹立品牌形象 ⑤ 專業(yè)出版物 ⑥ 保持良好的公共關(guān)系 第一步，由公司的業(yè)務(wù)開發(fā)部門（市場(chǎng)部）完成項(xiàng)目分析； 第二步，專業(yè)部門深入分析項(xiàng)目； 第三步，編寫咨詢服務(wù)建議書，遞交建議書。 三、工程咨詢單位的風(fēng)險(xiǎn)管理 （頁碼：《工程咨詢概論》 74～ 78） （ 1）定義：指圍繞總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過在管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營(yíng)過 程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。 （ 2）風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程： ① 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 ② 風(fēng)險(xiǎn)分析 ③ 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) ④ 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 （ 1）政治風(fēng)險(xiǎn)。如政局不穩(wěn)，民族矛盾激化、發(fā)生政變或動(dòng)亂；對(duì)外關(guān)系緊張或發(fā)生邊界沖突；經(jīng)濟(jì)狀況不穩(wěn)定、爆發(fā)金融危機(jī)；對(duì)外開發(fā)程度低，存在保護(hù)主義或排外性；政府信用低，存在腐敗行為或拖欠債務(wù)等。 （ 2）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。如匯率不停地漲落，市場(chǎng)信息會(huì)不停地變化等。 （ 3）管理風(fēng)險(xiǎn)。如對(duì)國(guó)際工程承包規(guī)律不熟悉，經(jīng)驗(yàn)不 足等。 （ 4）法律風(fēng)險(xiǎn)。如法律不健全，有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)等。 （ 5）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。如資金周轉(zhuǎn)、財(cái)務(wù)制度約束等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。 （ 6）道德風(fēng)險(xiǎn)。咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)不規(guī)范、不遵守職業(yè)道德行為給咨詢單位帶來的風(fēng)險(xiǎn)。 （ 1）針對(duì)咨詢單位的風(fēng)險(xiǎn)管理策略 1）建立規(guī)范的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu) 2）健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度 3）建立咨詢單位的信用評(píng)級(jí)制度 4）建立責(zé)任賠償制度 5）推廣擔(dān)保制度 6）建立工程保險(xiǎn)制度 7）實(shí)行合伙人機(jī)制 （ 2）針對(duì)咨詢?nèi)藛T的風(fēng)險(xiǎn)管理策略 1）強(qiáng)化合同履約意識(shí) 2）提高專業(yè)技能 3）投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn) 4）加強(qiáng)自身管理 5）提高職業(yè)道德素質(zhì) 四、投資建設(shè)各階段工程咨詢服務(wù)內(nèi)容 （頁碼：《工程咨詢概論》 81～ 148） （一）規(guī)劃咨詢 （ P81～ 82） （ 1）規(guī)劃前期準(zhǔn)備階段的咨詢工作內(nèi)容 （ 2）實(shí)地調(diào)研階段的咨詢工作內(nèi)容 （ 3）咨詢研究階段的工作內(nèi)容 （ 4）規(guī)劃方案編制階段的咨詢工作內(nèi)容 （ 5）報(bào)批和實(shí)施階段的咨詢工作內(nèi)容 （ 6）跟蹤、監(jiān)測(cè)與實(shí)施階段的咨詢工作內(nèi)容 （ P84～ 85） （ 1）發(fā)展目標(biāo) （ 2）發(fā)展思路和開發(fā)方案 （ 3）規(guī)劃條件 （ 4）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策 （ 5）投資方案和備選項(xiàng)目 （ P85～ 86） （ 1）規(guī)劃評(píng)估的內(nèi)容。包括規(guī)劃實(shí)施前的評(píng)估咨詢和規(guī)劃實(shí)施的評(píng)估咨詢。 （ 2）評(píng)估單位及評(píng)估形式。宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、結(jié)構(gòu)調(diào)整情況、規(guī)劃實(shí)施措施到位情況、規(guī)劃對(duì)發(fā)展環(huán)境的適應(yīng)程度、對(duì)重大問題的解決程度。 （ 3）規(guī)劃評(píng)估步驟。明確評(píng)估目標(biāo)，熟悉評(píng)估對(duì)象；分析評(píng)估對(duì)象的特征因素；確定評(píng)估指標(biāo)體系；確定評(píng)估準(zhǔn)則 ；進(jìn)行評(píng)估論證。 （二）政策研究咨詢內(nèi)容（ P87～ 88） （ 1）政策制定咨詢。包括背景與依據(jù)、目的與功能、屬性與效力、內(nèi)容與結(jié)構(gòu)、時(shí)機(jī)與期限、投入與產(chǎn)出、矛盾與協(xié)調(diào)、受益與損益、波及與影響、實(shí)施與檢驗(yàn)。 （ 2）政策評(píng)價(jià)咨詢。包括必要性、可行性、科學(xué)性、操作性、認(rèn)知度、滿意度、成功度等評(píng)價(jià)。 （ 3）政策研究咨詢必備的條件。深厚的理論知識(shí)功底、較強(qiáng)的分析研究能力、較寬的宏觀觀察視野、較高的政策設(shè)計(jì)水平、豐富的政策咨詢經(jīng)驗(yàn)。 （三） 工程項(xiàng)目前期階段咨詢 （ P88～ 110） 詢的內(nèi)容 （ 1）項(xiàng)目業(yè)主委托的項(xiàng)目前期咨詢 ① 企業(yè)投資項(xiàng)目的前期咨詢。主要包括編制企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究、項(xiàng)目初步可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告以及相關(guān)專題研究報(bào)告，為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究和投資決策服務(wù)。 ② 企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案咨詢。按照政府核準(zhǔn)機(jī)關(guān)或備案機(jī)關(guān)的要求，編寫項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告、項(xiàng)目備案文件，以便政府對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)或備案等行政許可。 ③ 資金申請(qǐng)咨詢。是指咨詢工程師接受委托，編寫資金申請(qǐng)報(bào)告。 （ 2）政府部門委托的項(xiàng)目前期咨詢 ① 政府投資項(xiàng)目的可行性研究咨詢 ② 政府投資項(xiàng)目評(píng)估咨詢 ③ 政府核準(zhǔn)項(xiàng)目評(píng)估咨詢 （ 3）金融機(jī)構(gòu)委托的項(xiàng)目前期咨詢 （ 1）投資機(jī)會(huì)研究 ① 分析投資動(dòng)機(jī)，把握投資目 標(biāo) ② 鑒別投資機(jī)會(huì) ③ 具體項(xiàng)目論證 包括：資源利用開發(fā)型項(xiàng)目、填補(bǔ)市場(chǎng)空白型項(xiàng)目、科技領(lǐng)先型項(xiàng)目、配套服務(wù)型項(xiàng)目、公共領(lǐng)域市場(chǎng)化運(yùn)作項(xiàng)目。 （ 2）初步可行性研究 （ 3）可行性研究（重點(diǎn)） —— 企業(yè)投資項(xiàng)目可行性研究 （ 1）政府直接投資項(xiàng)目 （ 2）政府注入資本金項(xiàng)目 和備案咨詢 （ 1）項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告的性質(zhì)和作用 （ 2）企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告的編寫 （ 3）外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告的編寫 （ 4）境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編寫 （ 5）企業(yè)投資項(xiàng)目備案咨詢 （ 1）企業(yè)申請(qǐng)政府性資金的種類和特點(diǎn) （ 2）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告的編寫 （ 3）財(cái)政貼息項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告的編寫 （ 4）政府外債項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告的編寫 （ 1）工程咨詢?cè)u(píng)估的種類。企業(yè)委托的咨詢?cè)u(píng)估、金融機(jī)構(gòu)委托的咨詢?cè)u(píng)估、項(xiàng)目 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托的評(píng)估、政府投資管理部門委托的咨詢?cè)u(píng)估、政府部門委托對(duì)資金申請(qǐng)報(bào)告的咨詢?cè)u(píng)估。 （ 2）企業(yè)投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的咨詢?cè)u(píng)估。 （ 3）政府投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的評(píng)估。 （ 4）項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告的評(píng)估。 （ 5）資金申請(qǐng)報(bào)告的咨詢?cè)u(píng)估。 （新增加） （ 1）政策法規(guī)規(guī)定 （ 2）節(jié)能評(píng)估方法。政策導(dǎo)向判斷法、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范對(duì)照法、專家經(jīng)驗(yàn)判斷法、產(chǎn)品單耗對(duì)比法、單位面積指標(biāo)法、能量平衡分析法。 （ 3）節(jié)能評(píng)估報(bào)告書內(nèi)容深度要求。評(píng)估依據(jù)，項(xiàng)目概況，能源供應(yīng)情況分析評(píng)估 ，項(xiàng)目建設(shè)方案節(jié)能評(píng)估，項(xiàng)目能源消耗及能效水平評(píng)估，節(jié)能措施評(píng)估，結(jié)論、存在的問題以及建議，附圖、附表。 （四）工程項(xiàng)目準(zhǔn)備階段咨詢（ P111～ 118） ① 工程勘察工作任務(wù)包括：礦產(chǎn)資源勘查、水文地質(zhì)勘察和工程地質(zhì)勘察。 ② 工程設(shè)計(jì)一般分為 “ 擴(kuò)初設(shè)計(jì) ” （習(xí)慣稱初步設(shè)計(jì)）和 “ 施工圖設(shè)計(jì) ” 兩個(gè)階段；對(duì)于大型工程或技術(shù)難度高的工程，實(shí)行三階段設(shè)計(jì)，即初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家規(guī)定的設(shè)計(jì)深度要求。 （ 1）項(xiàng)目融資方式 分類和融資渠道； （ 2）融資咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容。 （ 1）采購(gòu)方式 （ 2）招標(biāo)與投標(biāo)程序 （ 3）咨詢服務(wù)內(nèi)容 咨詢工程師的任務(wù)主要是協(xié)助建設(shè)單位編制招標(biāo)文件，計(jì)算標(biāo)底，進(jìn)行資格預(yù)審、確定合格投標(biāo)人，評(píng)審?fù)稑?biāo)文件，參加合同談判和簽訂合同等。 招標(biāo)代理 （ 1）招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的作用 （ 2）招 標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的設(shè)立 （ 3）招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的職責(zé) （五）工程項(xiàng)目實(shí)施階段的咨詢（ P119～ 127） （ 1）合同類型選擇。建造合同、設(shè)計(jì)建造合同、 EPC/交鑰匙合同；單價(jià)合同、總價(jià)合同、成本加酬金合同。 （ 2）合同管理準(zhǔn)備階段的內(nèi)容包括合同類型的選擇，合同條款的起草、談判和簽訂。在項(xiàng)目實(shí)施階段，工程管理的核心是合同管理，即按業(yè)主與承包商簽訂的合同文件規(guī)定對(duì)工程項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量和費(fèi)用進(jìn)行控制和管理。 （ 1）工程監(jiān)理的中心任務(wù) “ 三控三管一協(xié)調(diào) ” 。 “ 三 控 ” 指工程項(xiàng)目的目標(biāo)控制（管理），就是控制經(jīng)過科學(xué)地規(guī)劃所確定的建設(shè)項(xiàng)目的工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、工程造價(jià)等三大目標(biāo)； “ 三管 ” 指建設(shè)工程合同管理、安全管理和信息管理； “ 一協(xié)調(diào) ” 指對(duì)建設(shè)工程中的各種矛盾和問題進(jìn)行協(xié)調(diào)。 （ 2）監(jiān)理文件。監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。 （ 1）設(shè)備監(jiān)理工作范圍 ① 設(shè)備設(shè)計(jì)監(jiān)理 ② 設(shè)備采購(gòu)監(jiān)理 ③ 設(shè)備制造監(jiān)理 ④ 設(shè)備安裝監(jiān)理 ⑤ 設(shè)備調(diào)試監(jiān)理 （ 2）設(shè)備監(jiān)理單位的地位與組織機(jī)構(gòu) （ 3）設(shè)備監(jiān)理的中心任務(wù) “ 三控制三管理 ” 。設(shè)備進(jìn)度控制、設(shè)備質(zhì)量控制、設(shè)備投資控制、合同管理、信息管理和安全管理。 （ 1）工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收內(nèi)容。工程項(xiàng)目竣工和工程項(xiàng)目驗(yàn)收。 （ 2）試生產(chǎn)及生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)準(zhǔn) 備咨詢。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織咨詢、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略咨詢、產(chǎn)品市場(chǎng)開發(fā)分析咨詢、員工招聘與培訓(xùn)、技術(shù)應(yīng)用于消化評(píng)價(jià)、生產(chǎn)管理咨詢。 （六）工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)（ P127～ 141） 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)是指對(duì)已經(jīng)完成的項(xiàng)目的規(guī)劃目標(biāo)、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進(jìn)行的系統(tǒng)的客觀的分析。 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)要完成的咨詢?nèi)蝿?wù)是： ① 項(xiàng)目全過程的回顧和總結(jié) 從項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備到竣工驗(yàn)收，全面系統(tǒng)地總結(jié)各個(gè)階段的實(shí)施過程、查找問題，分析原因。 ② 項(xiàng)目效果和效益的分析評(píng)價(jià) 對(duì)項(xiàng)目的工程技術(shù)成果、財(cái)務(wù)效益、 經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境影響、社會(huì)影響等進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，對(duì)照項(xiàng)目可研評(píng)估的結(jié)論和主要指標(biāo)，找出變化和差別。 ③ 項(xiàng)目目標(biāo)和持續(xù)性的評(píng)價(jià) 對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度及其適應(yīng)性、項(xiàng)目的持續(xù)發(fā)展能力及問題、項(xiàng)目的成功度進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，得出項(xiàng)目后評(píng)價(jià)結(jié)論。 ④ 總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出對(duì)策建議 全過程各階段的回顧和總結(jié)，即從項(xiàng)目的決策、準(zhǔn)備、實(shí)施到運(yùn)營(yíng)，全面系統(tǒng)地對(duì)各個(gè)階段總結(jié)進(jìn)行的過程，發(fā)現(xiàn)問題，分析原因。 （ 1）前期決策的總結(jié)與評(píng)價(jià)?？尚行匝芯康目偨Y(jié)評(píng)價(jià)、項(xiàng)目評(píng)估的總結(jié)評(píng)價(jià)、項(xiàng)目決策的評(píng)價(jià) 。 （ 2）準(zhǔn)備階段的總結(jié)與評(píng)價(jià)?？辈煸O(shè)計(jì)、投融資方案、采購(gòu)工作、開工準(zhǔn)備等評(píng)價(jià)。 （ 3）建設(shè)實(shí)施階段總結(jié)與評(píng)價(jià)。合同執(zhí)行的分析評(píng)價(jià)、工程實(shí)施與管理評(píng)價(jià)、項(xiàng)目資金使用的分析與評(píng)價(jià)、項(xiàng)目竣工評(píng)價(jià)。 （ 4）運(yùn)營(yíng)階段的總結(jié)評(píng)價(jià)。項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)狀況的小結(jié)、項(xiàng)目效益監(jiān)測(cè)。 （ 1）項(xiàng)目技術(shù)效果評(píng)價(jià)。 （ 2）財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)。 （ 3）環(huán)境影響評(píng)價(jià)。 （ 4）項(xiàng)目社會(huì)影響評(píng)價(jià)。 （ 5）項(xiàng)目的管理效果評(píng)價(jià)。 （ 1）完