【正文】 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 中國(guó) ?杭州 2023年 10月 何成旗 上海攀成德管理顧問有限公司專家顧問 中天集團(tuán)項(xiàng)目經(jīng)理培訓(xùn) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 2 目錄 ? 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念 ? 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析評(píng)估 ? 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)計(jì)劃、措施 ? 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)跟蹤、監(jiān)控和管理評(píng)價(jià) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的活動(dòng)或事件的不確定性和可能發(fā)生的危險(xiǎn) ? 風(fēng)險(xiǎn)即不利的情況或損失發(fā)生的可能性。 ? 風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目的一種固有和難以避免的特點(diǎn)（盡管風(fēng)險(xiǎn)的程度可能大不相同）。 ? 所有的項(xiàng)目管理都是風(fēng)險(xiǎn)管理。 ? 項(xiàng)目經(jīng)理的目標(biāo)就是與項(xiàng)目可能碰到的各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)作斗爭(zhēng)。 ? 客觀性： — 風(fēng)險(xiǎn)的存在取決于決定風(fēng)險(xiǎn)的各種因素的存在。 ? 突發(fā)性： — 風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生往往給人以一種突發(fā)的感覺。 ? 多變性： — 風(fēng)險(xiǎn)會(huì)受到各種因素的影響，在風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)、破壞程度等方面呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)變化的特征 ? 相對(duì)性： — 風(fēng)險(xiǎn)往往蘊(yùn)藏機(jī)遇， ? 無形性： — 風(fēng)險(xiǎn)不像一般的物質(zhì)實(shí)體，能夠非常準(zhǔn)確地被描繪出來。 風(fēng) 險(xiǎn) 的 特 性 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 4 所有可能危害項(xiàng)目的因素都稱為風(fēng)險(xiǎn)，被刻畫為風(fēng)險(xiǎn)的事件最終可能發(fā)生也可能不發(fā)生 ? 自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn) ? 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) ? 積極風(fēng)險(xiǎn) ? 消極風(fēng)險(xiǎn) ? 可控風(fēng)險(xiǎn) ? 不可控風(fēng)險(xiǎn) ? 工期風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn) ? 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) ? 信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn) 按風(fēng)險(xiǎn)來源分類 按風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響分類 按風(fēng)險(xiǎn)的可控性分類 按風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的作用分類 項(xiàng) 目 風(fēng) 險(xiǎn) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 5 風(fēng)險(xiǎn)管理（ Risk Management, RiskM）的目的是在風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生危害之前識(shí)別它們，從而有計(jì)劃地消除或削弱風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)管理屬于“防火模式”，目的就是“防止風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生真正的危害” 對(duì)待風(fēng) 險(xiǎn)的被 動(dòng)態(tài)度 對(duì)待風(fēng) 險(xiǎn)的主 動(dòng)態(tài)度 ? 不同人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境所采取的態(tài)度： — 為了實(shí)現(xiàn)較高期望而愿意冒風(fēng)險(xiǎn)的人士通常被稱冒險(xiǎn)型人； — 既不愿意冒大的風(fēng)險(xiǎn)，又不愿意放棄有較高回報(bào)的可能性的人士為中性型人； — 不愿意承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)的人士為保守型人士； ? 風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的決定于人們的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)背景、財(cái)務(wù)能力、技術(shù)能力、管理能力、整體經(jīng)濟(jì)環(huán)境以及政策環(huán)境等； ? 風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度會(huì)發(fā)生變化不是一成不變的，會(huì)隨上述因素的變化而變化。 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 6 風(fēng)險(xiǎn)管理的作用是把可能遭受的損失降到最低限度，并保證項(xiàng)目的正常實(shí)施，這是項(xiàng)目管理不可缺少的重要活動(dòng) 人們的認(rèn)識(shí)能力所限、信息本身的滯后特性、項(xiàng)目的各種不確定性以及 地域差別，環(huán)境的復(fù)雜，工程施工中的的政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、人為風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)和治安風(fēng)險(xiǎn)等發(fā)生的概率和因風(fēng)險(xiǎn)造成損失的頻率較高。 建筑企業(yè)大多露天生產(chǎn)、勞動(dòng)密集、“點(diǎn)多、線長(zhǎng)、面廣”，生產(chǎn)流動(dòng)性大，安全生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)較多存在。 ? 提高施工管理的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，增強(qiáng)對(duì)工程項(xiàng)目的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)管理的力度 ? 施工過程中及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估、預(yù)測(cè)、防范，減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)能采取有效的彌補(bǔ)措施。 加 強(qiáng) 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 ? 突出施工技術(shù)措施和質(zhì)量安全操作規(guī)程的落實(shí)，項(xiàng)目所有人員都要認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)的危害性，提高遵章守規(guī)的自覺性。 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 7 風(fēng)險(xiǎn)研究與管理是企業(yè)最重要工作之一 ? 風(fēng)險(xiǎn)管理事關(guān)企業(yè)的存亡 ? 風(fēng)險(xiǎn)管理直接影響企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益 ? 做好風(fēng)險(xiǎn)管理有助于提高重大決策的質(zhì)量 ? 風(fēng)險(xiǎn)管理能減弱企業(yè)年利潤(rùn)和現(xiàn)金流量的波動(dòng) ? 高度的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)會(huì)使企業(yè)在遇到困難、發(fā)生危機(jī)時(shí)，臨危不亂，及時(shí)采取有效的補(bǔ)救措施 ? 有助于確立企業(yè)的良好信譽(yù) ? 風(fēng)險(xiǎn)管理還有助于加強(qiáng)企業(yè)的社會(huì)地位，有助于其履行社會(huì)責(zé)任，有助于企業(yè)發(fā)展與其他合作者的友好協(xié)作關(guān)系 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 8 風(fēng)險(xiǎn)管理被 PMBOK指南列入項(xiàng)目管理知識(shí)領(lǐng)域 項(xiàng)目管理 項(xiàng)目進(jìn)度管理 ? 項(xiàng)目活動(dòng)定義 ? 項(xiàng)目活動(dòng)排序 ? 項(xiàng)目活動(dòng)周期估算 ? 項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃編制 ? 項(xiàng)目進(jìn)度控制 項(xiàng)目人力資源管理 ? 項(xiàng)目組織策劃 ? 項(xiàng)目職員獲得 ? 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)開發(fā) 項(xiàng)目采購(gòu)管理 ? 項(xiàng)目采購(gòu)策劃 ? 供方評(píng)價(jià)與選擇 ? 項(xiàng)目采購(gòu)文件編制 ? 合同管理 ? 合同收尾 項(xiàng)目范圍管理 ? 項(xiàng)目啟動(dòng) ? 項(xiàng)目范圍策劃 ? 項(xiàng)目范圍定義 ? 項(xiàng)目范圍驗(yàn)證 ? 項(xiàng)目范圍變更控制 項(xiàng)目質(zhì)量管理 ? 項(xiàng)目質(zhì)量策劃 ? 項(xiàng)目質(zhì)量保證 ? 項(xiàng)目質(zhì)量控制 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 ? 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 ? 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) ? 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策開發(fā) ? 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制 項(xiàng)目綜合管理 ? 項(xiàng)目計(jì)劃編制 ? 項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施 ? 項(xiàng)目綜合變更控制 項(xiàng)目費(fèi)用管理 ? 項(xiàng)目資源策劃 ? 項(xiàng)目費(fèi)用估算 ? 項(xiàng)目費(fèi)用預(yù)算 ? 項(xiàng)目費(fèi)用控制 項(xiàng)目信息管理 ? 項(xiàng)目信息策劃 ? 項(xiàng)目資料分配和傳遞 ? 執(zhí)行情況報(bào)告 ? 項(xiàng)目信息管理收尾 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 9 PMBOK指南的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理包括了對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控的過程 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)定性分析 風(fēng)險(xiǎn)定量分析 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措 施開發(fā) 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì) 劃編制 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 ? 確定可能對(duì)項(xiàng)目造成影響的風(fēng)險(xiǎn)，包括機(jī)會(huì)和威脅。 ? 對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和條件進(jìn)行定性分析 ? 通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的分析，測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)的概率和造成的影響程度 ? 制定增大機(jī)會(huì)和應(yīng)對(duì)威脅的措施 ? 編制一份管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)計(jì)劃 ? 跟蹤已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 10 目錄 ? 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念 ? 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析評(píng)估 ? 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)計(jì)劃、措施 ? 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)跟蹤、監(jiān)控和管理評(píng)價(jià) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 11 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是找出影響項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、成本等目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)的主要風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分類，從風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因入手 ? 專家調(diào)查法（包括專家會(huì)議法和德爾菲法等幾十種方法）； ? 幕景分析法； ? 故障樹分析法等。 ? 確認(rèn)不確定性的客觀存在 ? 建立風(fēng)險(xiǎn)清單 ? 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類。 風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)的三個(gè)步驟 項(xiàng)目管理者可能面臨的風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)分類表示例 ?不可抗力風(fēng)險(xiǎn) ? 特殊風(fēng)險(xiǎn) ? 資源供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn) ? 法規(guī)變更風(fēng)險(xiǎn) ? 行政性風(fēng)險(xiǎn) ? 利率變化風(fēng)險(xiǎn) ? 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) ? 技術(shù)故障 /設(shè)施質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) ? 完工風(fēng)險(xiǎn) ? 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) ? 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) ? 償還期限風(fēng)險(xiǎn) ? 費(fèi)用超支風(fēng)險(xiǎn) ? 違約風(fēng)險(xiǎn) ? 人員風(fēng)險(xiǎn) ? 合同變更風(fēng)險(xiǎn) ? 合同文件缺陷風(fēng)險(xiǎn) ? 施工現(xiàn)場(chǎng)條件變化風(fēng)險(xiǎn) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 12 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，是整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)。缺乏這一基礎(chǔ)，任何風(fēng)險(xiǎn)管理都無從談起 確認(rèn)不確定性 的客觀存在 建立 初步清單 確立各種 風(fēng)險(xiǎn)事件 并推測(cè)其結(jié)果 制定風(fēng)險(xiǎn) 預(yù)測(cè)圖 進(jìn)行 風(fēng)險(xiǎn)分類 建立風(fēng)險(xiǎn) 目錄摘要 ? 是否存在不確定性 ? 確認(rèn)不確定性是客觀存在的 ? 明確列出客觀存在的和潛在的各種風(fēng)險(xiǎn) ? 初步檢查清單是確定更準(zhǔn)確的清單的基礎(chǔ) ? 清單中應(yīng)列出有分析或參考價(jià)值的各種數(shù)據(jù) ? 推測(cè)初步風(fēng)險(xiǎn)清單中開列的各種重要的風(fēng)險(xiǎn)來源以及與其相關(guān)聯(lián)的各種合理的可能性 — 贏利和損失 — 人身傷害 — 自然災(zāi)害 — 時(shí)間和成本、節(jié)約或超支等方面 — 重點(diǎn)是資金的財(cái)務(wù)結(jié)果 ? 以二維圖形評(píng)價(jià)某一潛在風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)重要性 ? 曲線群中每一曲線均表示相同的風(fēng)險(xiǎn)，但曲線距離原點(diǎn)越遠(yuǎn)，風(fēng)險(xiǎn)就越大 ? 通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類能加深對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和理解 ? 通過分類，辨清了風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，從而有助于制定風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo) ? 依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和可能的結(jié)果及彼此間可能發(fā)生的關(guān)系進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類 ? 將項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)匯總并排列出輕重緩急，形成一種總體風(fēng)險(xiǎn)印象圖 ? 每個(gè)人都不再僅僅考慮自己所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，而是自覺地意識(shí)到項(xiàng)目的其他管理人員的風(fēng)險(xiǎn)，還能預(yù)感到項(xiàng)目中各種風(fēng)險(xiǎn)之間的聯(lián)系和可能發(fā)生的連鎖反應(yīng) ? 風(fēng)險(xiǎn)管理人員應(yīng)隨著信息的變化和風(fēng)險(xiǎn)的演變而及時(shí)更新 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 13 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法及其描述 識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的方法 方法描述 文件資料審核 通過對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目假設(shè)條件和約束因素及以往項(xiàng)目文件資料的審核以識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素 信息收集整理 一般采用頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、訪談法和 SWOT技術(shù)進(jìn)行信息收集和整理 檢查表 檢查表是有關(guān)人員利用其所掌握的知識(shí)設(shè)計(jì)的。使用檢查表的優(yōu)點(diǎn)是它能夠按照系統(tǒng)化、規(guī)范化的要求去識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，且簡(jiǎn)單易行。但它的不足之處是專業(yè)人員不可能編制一個(gè)詳細(xì)全面的檢查表 流程圖法 流程圖是將項(xiàng)目全過程按其內(nèi)在的邏輯關(guān)系制成流程圖，針對(duì)流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)查和分析，找出風(fēng)險(xiǎn)存在的原因，從中發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)的威脅，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后可能造成的損失和對(duì)項(xiàng)目全過程造成的影響及程度 因果分析法 （魚骨圖） 利用因果分析圖將風(fēng)險(xiǎn)問題與風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)系表現(xiàn)出來。一般風(fēng)險(xiǎn)因素包括人、機(jī)械設(shè)備、材料、方法（工藝）和環(huán)境等 工作分解結(jié)構(gòu) 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)首先要明確項(xiàng)目的組成、各組成部分的性質(zhì)、組成部分之間的關(guān)系、項(xiàng)目同環(huán)境之間的關(guān)系，而這些工作可以通過工作分解結(jié)構(gòu)來完成 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 14 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：檢查表（ Checklist） 生命周期 可能的風(fēng)險(xiǎn)因素 全過程 ? 對(duì)一個(gè)或更多階段的投入時(shí)間不夠 ? 沒有記錄下重要信息 ? 尚未結(jié)束一個(gè)或更多前期階段就進(jìn)入下一階段 啟動(dòng) ? 沒有書面記錄下所有的背景信息與計(jì)劃 ? 沒有進(jìn)行正式的成本 收益分析 計(jì)劃 ? 指定完成項(xiàng)目的人不是準(zhǔn)備計(jì)劃的人 ? 沒有寫下項(xiàng)目計(jì)劃 ? 遺漏了項(xiàng)目計(jì)劃的某些部分 執(zhí)行 ? 主要客戶的需要發(fā)生了變化 ? 搜集到的有關(guān)進(jìn)度情況和資源消耗的信息不夠完整或不夠準(zhǔn)確 ? 項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告不一致 ? 一個(gè)或更多重要的項(xiàng)目支持者有了新的分配任務(wù) ? 在實(shí)施期間替換了項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員 ? 市場(chǎng)特征或需求發(fā)生了變化 ? 做了非正式變更，并且沒有對(duì)它們帶給整個(gè)項(xiàng)目的影響進(jìn)行一致分析 結(jié)束 ? 一個(gè)或更多項(xiàng)目驅(qū)動(dòng)者沒有正式批準(zhǔn)項(xiàng)目成果 ? 在尚未完成項(xiàng)目所有工作的情況下，項(xiàng)目成員就被分配到了新的項(xiàng)目組織中 ? 沒有進(jìn)行正式的可行性研究 ? 你不知道是誰首先提出了項(xiàng)目創(chuàng)意 ? 項(xiàng)目計(jì)劃的部分或全部沒有得到所有關(guān)鍵成員的批準(zhǔn) ? 準(zhǔn)備計(jì)劃的人過去沒有承擔(dān)過類似項(xiàng)目 ? 沒有審查項(xiàng)目計(jì)劃，也未提出任何疑問 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 15 序 號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)因素 可能性 影響程度 高 中 低 成本 工期 質(zhì)量 環(huán)境 安全 較輕 一般 嚴(yán)重 較輕 一般 嚴(yán)重 較輕 一般 嚴(yán)重 較輕 一般 嚴(yán)重 較輕 一般