【正文】 主要建筑材料有漲價壓力，可能致使總成本超出項目預控目標。 RV21 排污管施工 上浮 2 1 工程無法達至目標，可能造成人員傷亡，損失無法估計。在工程的實施過程中，要不斷地收集和分析各種信息和動態(tài)，捕捉風險的前奏信號，以便更好地準備和采取有效的風險對策，以抗可能發(fā)生的風險。 在制定風險管理計劃時，澄清風險的歸屬權(quán)十分重要 工程項目風險管理 46 計劃部分 風險術(shù)語 緒論 背景、原始資料，例如：地點，先前的風險管理，聯(lián)系人姓名、電話和傳真號，業(yè)務(wù)往來，組織機構(gòu)，重要客戶，約束條件和商業(yè)目標 風險管理的范圍 成本，程序表，健康，安全，環(huán)境，給誰，從什么開始，目標、時間計劃，項目簡介，關(guān)于什么 方法 識別、頭腦風暴法，面談，數(shù)據(jù)收集，風險清單，減險行動，評估，可能性，后果，重要性，估價，接受能力，成本收益定量化 行動計劃 項目行動，關(guān)鍵決策，風險管理任務(wù) 風險評估管理 項目組織，風險管理團隊成員，協(xié)調(diào)員，報告，專家 程序表 項目程序，邏輯性，里程碑，決策日期，風險行動日期，報告日期，柱形或條形統(tǒng)計圖表 機密性 開始階段達成的協(xié)議，免責報告 可交付使用的內(nèi)容 風險清單，評估 /分析結(jié)果，各類樹形結(jié)構(gòu)（決策、故障、事件）， 意外事件評估，減輕風險行動計劃，深入分析，數(shù)據(jù)采集計劃，試用計劃，觀測方法計劃表 項目風險管理計劃框架 工程項目風險管理 47 建立風險管理系統(tǒng)，控制項目風險，確保效益（ 1/3） 合理分配風險，使每個參加者都有對項目管理和控制的積極性和創(chuàng)造性 分包工程時若采用成本加酬金合同，分包商則沒有任何風險責任，他們將會千方百計地提高成本以爭取工程利潤，最終將損害工程的整體效益；如果分包商承擔全部的風險他將提高要價，加大預算，而總包方也因不承擔風險將決策隨便，盲目干預，最終同樣會損害整體效益。這確保了風險管理過程是可行的。 ? 處理風險的成本大于承擔風險所付出的代價 ? 預計某一風險發(fā)生可能造成的最大損失，項目管理者本身可以安全承擔 ? 當采用其他的風險控制方法的費用超過風險造成的損失 ? 缺乏風險管理的技術(shù)知識，以至于自身愿意承擔風險損失 ? 當風險降低、風險抵消、風險分離、風險分散、風險轉(zhuǎn)移等風險控制方法均不可行時 ? 自留費用低于保險公司所收取的費用 ? 企業(yè)的期望損失低于保險人的估計 ? 企業(yè)有較多的風險單位（意味著單位風險小，且企業(yè)有能力準確地預測其損失） ? 企業(yè)的最大潛在損失或最大期望損失較小 ? 短期內(nèi)企業(yè)有承受最大潛在損失或最大期望損失的經(jīng)濟能力 ? 風險管理目標可以承受年度損失的重大差異 ? 費用和損失支付分布于很長的時間里，因而導致很大的機會成本 ? 投資機會很好 ? 內(nèi)部服務(wù)或非保險人服務(wù)優(yōu)良 決 定 風 險 自 留 的 條 件 采 用 時 機 工程項目風險管理 42 應(yīng)急計劃并不直接解決風險，而是為可能發(fā)生的風險提供即時的處理計劃 亡羊補牢的成本，是事先預防的十多倍 風險損失與應(yīng)急計劃的關(guān)系020406080100120無應(yīng)急計劃 有效應(yīng)急計劃風險損失應(yīng)急計劃是針對具體設(shè)備、設(shè)施、場所或環(huán)境，組織或人員，資金或企業(yè)形象，評估了風險后果的形式、發(fā)展過程、危害范圍和損失程度的條件下，為降低損失，就風險發(fā)生后的應(yīng)急組織和人員，應(yīng)對行動的步驟和綱領(lǐng)，控制后果發(fā)展的方法和程序等，預先做出的、科學而有效的計劃和安排。 履約擔保 ：是為保障承包商履行承包合同所作的一種承諾。 ? 按照工程保修規(guī)定，根據(jù)實際工程量，合理預計可能發(fā)生的維修費用，并制定保修計劃，控制保修費用 施 工 過 程 的 措 施 施工 完成 后的 措施 風險降低（減輕）的含義 ? 降低風險發(fā)生的概率 ? 一旦風險事件發(fā)生盡量降低其損失 工程項目風險管理 37 風險抵消是指將一些風險加以合并抵消，以便降低風險損失 例如： ? 提出合理的風險保證金，這是從財務(wù)的角度為風險作準備 ? 在報價中增加一筆不可預見的風險費，以抵消或減少風險發(fā)生時的損失。根據(jù)施工預算及工期要求，制訂出費用開支計劃，并嚴格按照計劃執(zhí)行。項目風險控制的措施和方法主要有 8種 風險回避 風險降低 風險抵消 風險分離 風險分散 風險轉(zhuǎn)移 風險自留 應(yīng)急計劃 風險控制 損失 概率（可能性） 風險增大 高度風險區(qū) 中度風險區(qū) 低度風險區(qū) 工程項目風險管理 35 風險回避是指當項目風險發(fā)生的可能性太大，或一旦風險事件發(fā)生造成的損失太大時，主動放棄該項目或改變項目目標 ? 項目管理者回避了風險，避免了承擔風險造成的損失 ? 也使項目管理者失去了可能從風險中獲取贏利的機會 ? 經(jīng)常采取這種消極方法，就會失去生存、競爭能力，就會被淘汰 ? 某風險所致的損失頻率和損失幅度都相當高 ? 應(yīng)用其他風險管理方法的成本超過了其產(chǎn)生的效益 考慮采取此種方法的情況 采用這種控制方法的時機 ? 項目決策階段 采用這種控制方法的利弊 ? 如果項目管理者既想生存發(fā)展又想回避風險，不宜采用此項控制方法。要全面徹底的降低乃至消除風險因素的影響，必須采取綜合治理原則，動員各方力量，科學分配風險責任，建立風險利益的共同體和項目全方位風險管理體系，才能將風險管理的工作落到實處。 概率（可能性） 損失 風險增大 Ⅰ 級 高度風險區(qū) Ⅱ 級 中度風險區(qū) Ⅲ 級 低度風險區(qū) 工程項目風險管理 29 目錄 ? 項目風險管理的概念 ? 項目風險的識別、分析評估 ? 項目風險的應(yīng)對計劃、措施 ? 項目風險跟蹤、監(jiān)控和管理評價 工程項目風險管理 30 在全面分析評估風險因素的基礎(chǔ)上，制定有效的管理方案是風險管理工作的成敗之關(guān)鍵，方案應(yīng)詳實、全面、有效 可行、適 用、有效 性原則 經(jīng)濟、合 理、先進 性原則 主動、及 時、全過 程原則 綜合、系 統(tǒng)、全方 位原則 管理方案首先應(yīng)針對已識別的風險源，制定具有可操作的管理措施，適用有效的管理措施能大大提高管理的效率和效果。在大多數(shù)項目中，風險數(shù)不勝數(shù)，因此不可能在所有風險上都投入同樣的精力。 財務(wù)風險 ? 指交易合約不符合有關(guān)法律法規(guī)或承擔不應(yīng)有的法律責任給公司造成的導致?lián)p失的可能性。 邊界風險 社會環(huán)境要素 項目系統(tǒng)結(jié)構(gòu) 項目行為主體 其他 管理風險 其他風險 項 目 風 險 工程項目風險管理 26 舉例：某公司對自營項目的風險分類 ? 業(yè)主履約風險 工程項目施工風險 商務(wù)性風險 組織性風險 技術(shù)性風險 ? 合同風險 ? 分包風險 ? 人工漲價風險 ? 材料設(shè)備漲價風險 ? 材料設(shè)備消耗風險 ? 工程簽證索賠和結(jié)算風險 ? 工程款回收風險 ? 項目合同條件變更風險 ? 成本管理風險 ? 中介機構(gòu)履約風險 ? 監(jiān)理履約風險 社會與環(huán)境性風險 ? 法律法規(guī)風險 ? 自然災(zāi)害風險 ? 地質(zhì)條件風險 ? 第三方風險 ? 工地環(huán)境風險 ? 工程質(zhì)量風險 ? 項目安全風險 ? 工程工期風險 ? 公司管理風險 ? “四新”應(yīng)用風險 ? 社會監(jiān)督風險 ? 人員任用風險 ? 資源配置風險 ? 項目風險 ? 管理模式風險 ? 制度風險 ? 信息風險 工程項目風險管理 27 舉例：某公司對公司風險的分類（同項目有關(guān)部分） 戰(zhàn)略風險 ? 指經(jīng)營決策失誤或?qū)Q策執(zhí)行不當給公司造成的導致?lián)p失的可能性 ? 指由于國家、地方政策調(diào)整，導致公司發(fā)生損失的可能性。赤字和通貨膨脹情況 ? 國民經(jīng)濟的計劃安排，國家重點投資的項目 ? 地區(qū)、國家工業(yè)布局以及經(jīng)濟結(jié)構(gòu) ? 國家及社會的建設(shè)資金的來源，銀行的貨幣供應(yīng)能力和條件 ? 市場情況 ? 項目所在地法律法規(guī)的完備性，執(zhí)法的嚴肅性，投資者能否得到有效的保護 ? 與項目有關(guān)的各項法律和法規(guī) ? 國家的土地政策 ? 與本項目有關(guān)的稅收，土地政策，貨幣政策等方面的優(yōu)惠條件 ? 可供項目使用的各種資源的蘊藏情況 ? 自然地理情況：地震設(shè)防烈度及項目期地震的可能性；地形地貌狀況；地下水位流速；地質(zhì)情況如土類，土層，容許承載力，地基的穩(wěn)定性，可能的流沙，古河道，溶洞，滑坡，泥石流等 ? 氣候狀況：平均年氣溫，最高氣溫和最低氣溫，嚴寒持續(xù)時間；主導風向風力，風荷載，雨雪量及持續(xù)時間，主要分布季節(jié)等 社會經(jīng)濟 環(huán)境 社會法律 環(huán)境 自然條件 ? 政治局面的穩(wěn)定性，有無社會動亂，政權(quán)的變更，種族矛盾和沖突，宗教，文化，社會集團的利益沖突 ? 政府對本項目提供的服務(wù)，政府的辦事效率，政府官員的廉潔程度 ? 與項目有關(guān)的政策，特別是對項目有制約的政策，或向項目傾斜的政策 社會政治 環(huán)境 工程項目風險管理 24 按此思路進行調(diào)查，項目邊界風險主要來自八個方面（ 2/2） ? 場地周圍的生活及配套設(shè)施，場地及周圍可使用的臨時設(shè)施 ? 場地周圍公用事業(yè)狀況，如水電供應(yīng)、現(xiàn)場以及通往現(xiàn)場的公路、鐵路、水路、航空條件等 ? 各種通訊條件，能力和價格 ? 與項目相關(guān)企業(yè)的情況，能力，企業(yè)的戰(zhàn)略，對項目的要求，基本的方針政策 ? 合資者的能力，基本情況，戰(zhàn)略，對項目的企求，政策等 ? 工程承包商，供應(yīng)商的基本情況 ? 項目的主要競爭對手的基本情況 ? 社會人文方面：項目所在地人的文化素質(zhì)，價值取向，商業(yè)習慣；當?shù)氐娘L俗和禁忌；人口素質(zhì)；周邊組織對項目的需求，態(tài)度 ? 項目所需要的勞動力和管理人員狀況：勞動力的熟練程度，技術(shù)水平，工作效率，吃苦精神 ；勞動力的培養(yǎng)，訓練狀況；當?shù)亟逃?，特別是相關(guān)的工程技術(shù)教育和職業(yè)教育的情況 ? 技術(shù)環(huán)境，即項目相關(guān)的技術(shù)標準，規(guī)范，技術(shù)發(fā)展水平，技術(shù)能力，解決項目運行和建造問題技術(shù)上可能性 ? 同類工程的工期成本效率，存在問題，經(jīng)驗和教訓 ? 針對項目的目標設(shè)計可行性研究計劃和控制 項目 基礎(chǔ)設(shè)施 項目 各參加 者的情況 其他方面 同類工程 比較 工程項目風險管理 25 項目風險的管理風險主要是指在工程建設(shè)過程中，因管理上的缺陷而造成損失的風險 ? 管理是一個系統(tǒng)，它對施工工期和質(zhì)量的控制起到至關(guān)重要的作用。 生產(chǎn)能力風險 — 項目建成后達不到設(shè)計生產(chǎn)能力，可能是由于設(shè)計、設(shè)備問題，或生產(chǎn)用原材料、能源、水、電供應(yīng)問題。 社會風險 邊界風險 社會環(huán)境要素 項目系統(tǒng)結(jié)構(gòu) 項目行為主體 其他 管理風險 其他風險 項 目 風 險 工程項目風險管理 20 項目系統(tǒng)結(jié)構(gòu)風險是以項目結(jié)構(gòu)圖上項目單元作為分析對象直到工作包在實施以及運行過程中可能遇到的技術(shù)問題 — 人身傷亡、安全、健康以及工程或設(shè)備的損壞。 政治風險 ? 政局的不穩(wěn)定性，戰(zhàn)爭狀態(tài)、動亂、政變，國家的對外關(guān)系，政府信用和政府廉潔程度，政策及政策的穩(wěn)定性，經(jīng)濟的開放程度或排外性，國有化的可能性、國內(nèi)的民族矛盾、保護主義傾向等。缺乏這一基礎(chǔ)，任何風險管理都無從談起 確認不確定性 的客觀存在 建立 初步清單 確立各種 風險事件 并推測其結(jié)果 制定風險 預測圖 進行 風險分類 建立風險 目錄摘要 ?