【正文】 主要建筑材料有漲價(jià)壓力，可能致使總成本超出項(xiàng)目預(yù)控目標(biāo)。 RV21 排污管施工 上浮 2 1 工程無法達(dá)至目標(biāo)，可能造成人員傷亡，損失無法估計(jì)。在工程的實(shí)施過程中，要不斷地收集和分析各種信息和動(dòng)態(tài)，捕捉風(fēng)險(xiǎn)的前奏信號(hào)，以便更好地準(zhǔn)備和采取有效的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，以抗可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。 在制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃時(shí)，澄清風(fēng)險(xiǎn)的歸屬權(quán)十分重要 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 46 計(jì)劃部分 風(fēng)險(xiǎn)術(shù)語 緒論 背景、原始資料，例如：地點(diǎn)，先前的風(fēng)險(xiǎn)管理，聯(lián)系人姓名、電話和傳真號(hào)，業(yè)務(wù)往來，組織機(jī)構(gòu)，重要客戶，約束條件和商業(yè)目標(biāo) 風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍 成本，程序表，健康，安全，環(huán)境，給誰，從什么開始，目標(biāo)、時(shí)間計(jì)劃，項(xiàng)目簡(jiǎn)介，關(guān)于什么 方法 識(shí)別、頭腦風(fēng)暴法，面談，數(shù)據(jù)收集，風(fēng)險(xiǎn)清單，減險(xiǎn)行動(dòng)，評(píng)估，可能性，后果，重要性，估價(jià)，接受能力，成本收益定量化 行動(dòng)計(jì)劃 項(xiàng)目行動(dòng)，關(guān)鍵決策，風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理 項(xiàng)目組織，風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)成員，協(xié)調(diào)員，報(bào)告，專家 程序表 項(xiàng)目程序，邏輯性，里程碑，決策日期，風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)日期，報(bào)告日期，柱形或條形統(tǒng)計(jì)圖表 機(jī)密性 開始階段達(dá)成的協(xié)議，免責(zé)報(bào)告 可交付使用的內(nèi)容 風(fēng)險(xiǎn)清單，評(píng)估 /分析結(jié)果，各類樹形結(jié)構(gòu)（決策、故障、事件）， 意外事件評(píng)估，減輕風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃，深入分析，數(shù)據(jù)采集計(jì)劃，試用計(jì)劃，觀測(cè)方法計(jì)劃表 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃框架 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 47 建立風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，確保效益（ 1/3） 合理分配風(fēng)險(xiǎn)，使每個(gè)參加者都有對(duì)項(xiàng)目管理和控制的積極性和創(chuàng)造性 分包工程時(shí)若采用成本加酬金合同，分包商則沒有任何風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，他們將會(huì)千方百計(jì)地提高成本以爭(zhēng)取工程利潤，最終將損害工程的整體效益；如果分包商承擔(dān)全部的風(fēng)險(xiǎn)他將提高要價(jià)，加大預(yù)算，而總包方也因不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)將決策隨便，盲目干預(yù)，最終同樣會(huì)損害整體效益。這確保了風(fēng)險(xiǎn)管理過程是可行的。 ? 處理風(fēng)險(xiǎn)的成本大于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)所付出的代價(jià) ? 預(yù)計(jì)某一風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能造成的最大損失，項(xiàng)目管理者本身可以安全承擔(dān) ? 當(dāng)采用其他的風(fēng)險(xiǎn)控制方法的費(fèi)用超過風(fēng)險(xiǎn)造成的損失 ? 缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)知識(shí)，以至于自身愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失 ? 當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)抵消、風(fēng)險(xiǎn)分離、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等風(fēng)險(xiǎn)控制方法均不可行時(shí) ? 自留費(fèi)用低于保險(xiǎn)公司所收取的費(fèi)用 ? 企業(yè)的期望損失低于保險(xiǎn)人的估計(jì) ? 企業(yè)有較多的風(fēng)險(xiǎn)單位（意味著單位風(fēng)險(xiǎn)小，且企業(yè)有能力準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)其損失） ? 企業(yè)的最大潛在損失或最大期望損失較小 ? 短期內(nèi)企業(yè)有承受最大潛在損失或最大期望損失的經(jīng)濟(jì)能力 ? 風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)可以承受年度損失的重大差異 ? 費(fèi)用和損失支付分布于很長(zhǎng)的時(shí)間里，因而導(dǎo)致很大的機(jī)會(huì)成本 ? 投資機(jī)會(huì)很好 ? 內(nèi)部服務(wù)或非保險(xiǎn)人服務(wù)優(yōu)良 決 定 風(fēng) 險(xiǎn) 自 留 的 條 件 采 用 時(shí) 機(jī) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 42 應(yīng)急計(jì)劃并不直接解決風(fēng)險(xiǎn)，而是為可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)提供即時(shí)的處理計(jì)劃 亡羊補(bǔ)牢的成本，是事先預(yù)防的十多倍 風(fēng)險(xiǎn)損失與應(yīng)急計(jì)劃的關(guān)系020406080100120無應(yīng)急計(jì)劃 有效應(yīng)急計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)損失應(yīng)急計(jì)劃是針對(duì)具體設(shè)備、設(shè)施、場(chǎng)所或環(huán)境，組織或人員，資金或企業(yè)形象，評(píng)估了風(fēng)險(xiǎn)后果的形式、發(fā)展過程、危害范圍和損失程度的條件下，為降低損失，就風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的應(yīng)急組織和人員，應(yīng)對(duì)行動(dòng)的步驟和綱領(lǐng)，控制后果發(fā)展的方法和程序等，預(yù)先做出的、科學(xué)而有效的計(jì)劃和安排。 履約擔(dān)保 ：是為保障承包商履行承包合同所作的一種承諾。 ? 按照工程保修規(guī)定，根據(jù)實(shí)際工程量，合理預(yù)計(jì)可能發(fā)生的維修費(fèi)用，并制定保修計(jì)劃，控制保修費(fèi)用 施 工 過 程 的 措 施 施工 完成 后的 措施 風(fēng)險(xiǎn)降低（減輕）的含義 ? 降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率 ? 一旦風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生盡量降低其損失 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 37 風(fēng)險(xiǎn)抵消是指將一些風(fēng)險(xiǎn)加以合并抵消，以便降低風(fēng)險(xiǎn)損失 例如： ? 提出合理的風(fēng)險(xiǎn)保證金，這是從財(cái)務(wù)的角度為風(fēng)險(xiǎn)作準(zhǔn)備 ? 在報(bào)價(jià)中增加一筆不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)，以抵消或減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的損失。根據(jù)施工預(yù)算及工期要求，制訂出費(fèi)用開支計(jì)劃，并嚴(yán)格按照計(jì)劃執(zhí)行。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的措施和方法主要有 8種 風(fēng)險(xiǎn)回避 風(fēng)險(xiǎn)降低 風(fēng)險(xiǎn)抵消 風(fēng)險(xiǎn)分離 風(fēng)險(xiǎn)分散 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 風(fēng)險(xiǎn)自留 應(yīng)急計(jì)劃 風(fēng)險(xiǎn)控制 損失 概率（可能性） 風(fēng)險(xiǎn)增大 高度風(fēng)險(xiǎn)區(qū) 中度風(fēng)險(xiǎn)區(qū) 低度風(fēng)險(xiǎn)區(qū) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 35 風(fēng)險(xiǎn)回避是指當(dāng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性太大，或一旦風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生造成的損失太大時(shí)，主動(dòng)放棄該項(xiàng)目或改變項(xiàng)目目標(biāo) ? 項(xiàng)目管理者回避了風(fēng)險(xiǎn)，避免了承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失 ? 也使項(xiàng)目管理者失去了可能從風(fēng)險(xiǎn)中獲取贏利的機(jī)會(huì) ? 經(jīng)常采取這種消極方法，就會(huì)失去生存、競(jìng)爭(zhēng)能力，就會(huì)被淘汰 ? 某風(fēng)險(xiǎn)所致的損失頻率和損失幅度都相當(dāng)高 ? 應(yīng)用其他風(fēng)險(xiǎn)管理方法的成本超過了其產(chǎn)生的效益 考慮采取此種方法的情況 采用這種控制方法的時(shí)機(jī) ? 項(xiàng)目決策階段 采用這種控制方法的利弊 ? 如果項(xiàng)目管理者既想生存發(fā)展又想回避風(fēng)險(xiǎn)，不宜采用此項(xiàng)控制方法。要全面徹底的降低乃至消除風(fēng)險(xiǎn)因素的影響，必須采取綜合治理原則，動(dòng)員各方力量，科學(xué)分配風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，建立風(fēng)險(xiǎn)利益的共同體和項(xiàng)目全方位風(fēng)險(xiǎn)管理體系，才能將風(fēng)險(xiǎn)管理的工作落到實(shí)處。 概率（可能性） 損失 風(fēng)險(xiǎn)增大 Ⅰ 級(jí) 高度風(fēng)險(xiǎn)區(qū) Ⅱ 級(jí) 中度風(fēng)險(xiǎn)區(qū) Ⅲ 級(jí) 低度風(fēng)險(xiǎn)區(qū) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 29 目錄 ? 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念 ? 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析評(píng)估 ? 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)計(jì)劃、措施 ? 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)跟蹤、監(jiān)控和管理評(píng)價(jià) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 30 在全面分析評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上，制定有效的管理方案是風(fēng)險(xiǎn)管理工作的成敗之關(guān)鍵，方案應(yīng)詳實(shí)、全面、有效 可行、適 用、有效 性原則 經(jīng)濟(jì)、合 理、先進(jìn) 性原則 主動(dòng)、及 時(shí)、全過 程原則 綜合、系 統(tǒng)、全方 位原則 管理方案首先應(yīng)針對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)源，制定具有可操作的管理措施，適用有效的管理措施能大大提高管理的效率和效果。在大多數(shù)項(xiàng)目中，風(fēng)險(xiǎn)數(shù)不勝數(shù)，因此不可能在所有風(fēng)險(xiǎn)上都投入同樣的精力。 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) ? 指交易合約不符合有關(guān)法律法規(guī)或承擔(dān)不應(yīng)有的法律責(zé)任給公司造成的導(dǎo)致?lián)p失的可能性。 邊界風(fēng)險(xiǎn) 社會(huì)環(huán)境要素 項(xiàng)目系統(tǒng)結(jié)構(gòu) 項(xiàng)目行為主體 其他 管理風(fēng)險(xiǎn) 其他風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng) 目 風(fēng) 險(xiǎn) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 26 舉例：某公司對(duì)自營項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分類 ? 業(yè)主履約風(fēng)險(xiǎn) 工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn) 商務(wù)性風(fēng)險(xiǎn) 組織性風(fēng)險(xiǎn) 技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn) ? 合同風(fēng)險(xiǎn) ? 分包風(fēng)險(xiǎn) ? 人工漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn) ? 材料設(shè)備漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn) ? 材料設(shè)備消耗風(fēng)險(xiǎn) ? 工程簽證索賠和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) ? 工程款回收風(fēng)險(xiǎn) ? 項(xiàng)目合同條件變更風(fēng)險(xiǎn) ? 成本管理風(fēng)險(xiǎn) ? 中介機(jī)構(gòu)履約風(fēng)險(xiǎn) ? 監(jiān)理履約風(fēng)險(xiǎn) 社會(huì)與環(huán)境性風(fēng)險(xiǎn) ? 法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn) ? 自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn) ? 地質(zhì)條件風(fēng)險(xiǎn) ? 第三方風(fēng)險(xiǎn) ? 工地環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) ? 工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) ? 項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn) ? 工程工期風(fēng)險(xiǎn) ? 公司管理風(fēng)險(xiǎn) ? “四新”應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn) ? 社會(huì)監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn) ? 人員任用風(fēng)險(xiǎn) ? 資源配置風(fēng)險(xiǎn) ? 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) ? 管理模式風(fēng)險(xiǎn) ? 制度風(fēng)險(xiǎn) ? 信息風(fēng)險(xiǎn) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 27 舉例：某公司對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)的分類（同項(xiàng)目有關(guān)部分） 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn) ? 指經(jīng)營決策失誤或?qū)Q策執(zhí)行不當(dāng)給公司造成的導(dǎo)致?lián)p失的可能性 ? 指由于國家、地方政策調(diào)整，導(dǎo)致公司發(fā)生損失的可能性。赤字和通貨膨脹情況 ? 國民經(jīng)濟(jì)的計(jì)劃安排，國家重點(diǎn)投資的項(xiàng)目 ? 地區(qū)、國家工業(yè)布局以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu) ? 國家及社會(huì)的建設(shè)資金的來源，銀行的貨幣供應(yīng)能力和條件 ? 市場(chǎng)情況 ? 項(xiàng)目所在地法律法規(guī)的完備性，執(zhí)法的嚴(yán)肅性，投資者能否得到有效的保護(hù) ? 與項(xiàng)目有關(guān)的各項(xiàng)法律和法規(guī) ? 國家的土地政策 ? 與本項(xiàng)目有關(guān)的稅收，土地政策，貨幣政策等方面的優(yōu)惠條件 ? 可供項(xiàng)目使用的各種資源的蘊(yùn)藏情況 ? 自然地理情況：地震設(shè)防烈度及項(xiàng)目期地震的可能性；地形地貌狀況；地下水位流速；地質(zhì)情況如土類，土層，容許承載力，地基的穩(wěn)定性，可能的流沙，古河道，溶洞，滑坡，泥石流等 ? 氣候狀況：平均年氣溫，最高氣溫和最低氣溫，嚴(yán)寒持續(xù)時(shí)間；主導(dǎo)風(fēng)向風(fēng)力，風(fēng)荷載，雨雪量及持續(xù)時(shí)間，主要分布季節(jié)等 社會(huì)經(jīng)濟(jì) 環(huán)境 社會(huì)法律 環(huán)境 自然條件 ? 政治局面的穩(wěn)定性，有無社會(huì)動(dòng)亂，政權(quán)的變更，種族矛盾和沖突，宗教，文化，社會(huì)集團(tuán)的利益沖突 ? 政府對(duì)本項(xiàng)目提供的服務(wù)，政府的辦事效率，政府官員的廉潔程度 ? 與項(xiàng)目有關(guān)的政策，特別是對(duì)項(xiàng)目有制約的政策，或向項(xiàng)目?jī)A斜的政策 社會(huì)政治 環(huán)境 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 24 按此思路進(jìn)行調(diào)查，項(xiàng)目邊界風(fēng)險(xiǎn)主要來自八個(gè)方面（ 2/2） ? 場(chǎng)地周圍的生活及配套設(shè)施，場(chǎng)地及周圍可使用的臨時(shí)設(shè)施 ? 場(chǎng)地周圍公用事業(yè)狀況，如水電供應(yīng)、現(xiàn)場(chǎng)以及通往現(xiàn)場(chǎng)的公路、鐵路、水路、航空條件等 ? 各種通訊條件，能力和價(jià)格 ? 與項(xiàng)目相關(guān)企業(yè)的情況，能力，企業(yè)的戰(zhàn)略，對(duì)項(xiàng)目的要求，基本的方針政策 ? 合資者的能力，基本情況，戰(zhàn)略，對(duì)項(xiàng)目的企求，政策等 ? 工程承包商，供應(yīng)商的基本情況 ? 項(xiàng)目的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的基本情況 ? 社會(huì)人文方面：項(xiàng)目所在地人的文化素質(zhì)，價(jià)值取向，商業(yè)習(xí)慣；當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗和禁忌；人口素質(zhì)；周邊組織對(duì)項(xiàng)目的需求，態(tài)度 ? 項(xiàng)目所需要的勞動(dòng)力和管理人員狀況：勞動(dòng)力的熟練程度，技術(shù)水平，工作效率，吃苦精神 ；勞動(dòng)力的培養(yǎng)，訓(xùn)練狀況；當(dāng)?shù)亟逃?，特別是相關(guān)的工程技術(shù)教育和職業(yè)教育的情況 ? 技術(shù)環(huán)境，即項(xiàng)目相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范，技術(shù)發(fā)展水平，技術(shù)能力，解決項(xiàng)目運(yùn)行和建造問題技術(shù)上可能性 ? 同類工程的工期成本效率，存在問題，經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn) ? 針對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì)可行性研究計(jì)劃和控制 項(xiàng)目 基礎(chǔ)設(shè)施 項(xiàng)目 各參加 者的情況 其他方面 同類工程 比較 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 25 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指在工程建設(shè)過程中，因管理上的缺陷而造成損失的風(fēng)險(xiǎn) ? 管理是一個(gè)系統(tǒng)，它對(duì)施工工期和質(zhì)量的控制起到至關(guān)重要的作用。 生產(chǎn)能力風(fēng)險(xiǎn) — 項(xiàng)目建成后達(dá)不到設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力，可能是由于設(shè)計(jì)、設(shè)備問題，或生產(chǎn)用原材料、能源、水、電供應(yīng)問題。 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn) 邊界風(fēng)險(xiǎn) 社會(huì)環(huán)境要素 項(xiàng)目系統(tǒng)結(jié)構(gòu) 項(xiàng)目行為主體 其他 管理風(fēng)險(xiǎn) 其他風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng) 目 風(fēng) 險(xiǎn) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 20 項(xiàng)目系統(tǒng)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)是以項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖上項(xiàng)目單元作為分析對(duì)象直到工作包在實(shí)施以及運(yùn)行過程中可能遇到的技術(shù)問題 — 人身傷亡、安全、健康以及工程或設(shè)備的損壞。 政治風(fēng)險(xiǎn) ? 政局的不穩(wěn)定性，戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)、動(dòng)亂、政變，國家的對(duì)外關(guān)系，政府信用和政府廉潔程度，政策及政策的穩(wěn)定性，經(jīng)濟(jì)的開放程度或排外性，國有化的可能性、國內(nèi)的民族矛盾、保護(hù)主義傾向等。缺乏這一基礎(chǔ)，任何風(fēng)險(xiǎn)管理都無從談起 確認(rèn)不確定性 的客觀存在 建立 初步清單 確立各種 風(fēng)險(xiǎn)事件 并推測(cè)其結(jié)果 制定風(fēng)險(xiǎn) 預(yù)測(cè)圖 進(jìn)行 風(fēng)險(xiǎn)分類 建立風(fēng)險(xiǎn) 目錄摘要 ?