【正文】 險 ? 材料設(shè)備消耗風(fēng)險 ? 工程簽證索賠和結(jié)算風(fēng)險 ? 工程款回收風(fēng)險 ? 項目合同條件變更風(fēng)險 ? 成本管理風(fēng)險 ? 中介機(jī)構(gòu)履約風(fēng)險 ? 監(jiān)理履約風(fēng)險 社會與環(huán)境性風(fēng)險 ? 法律法規(guī)風(fēng)險 ? 自然災(zāi)害風(fēng)險 ? 地質(zhì)條件風(fēng)險 ? 第三方風(fēng)險 ? 工地環(huán)境風(fēng)險 ? 工程質(zhì)量風(fēng)險 ? 項目安全風(fēng)險 ? 工程工期風(fēng)險 ? 公司管理風(fēng)險 ? “四新”應(yīng)用風(fēng)險 ? 社會監(jiān)督風(fēng)險 ? 人員任用風(fēng)險 ? 資源配置風(fēng)險 ? 項目風(fēng)險 ? 管理模式風(fēng)險 ? 制度風(fēng)險 ? 信息風(fēng)險 工程項目風(fēng)險管理 27 舉例：某公司對公司風(fēng)險的分類（同項目有關(guān)部分） 戰(zhàn)略風(fēng)險 ? 指經(jīng)營決策失誤或?qū)Q策執(zhí)行不當(dāng)給公司造成的導(dǎo)致?lián)p失的可能性 ? 指由于國家、地方政策調(diào)整，導(dǎo)致公司發(fā)生損失的可能性。 ? 由于在施工過程中人的因素，會造成管理上的失誤，從而阻礙施工過程的順利進(jìn)行。赤字和通貨膨脹情況 ? 國民經(jīng)濟(jì)的計劃安排，國家重點投資的項目 ? 地區(qū)、國家工業(yè)布局以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu) ? 國家及社會的建設(shè)資金的來源，銀行的貨幣供應(yīng)能力和條件 ? 市場情況 ? 項目所在地法律法規(guī)的完備性，執(zhí)法的嚴(yán)肅性，投資者能否得到有效的保護(hù) ? 與項目有關(guān)的各項法律和法規(guī) ? 國家的土地政策 ? 與本項目有關(guān)的稅收，土地政策，貨幣政策等方面的優(yōu)惠條件 ? 可供項目使用的各種資源的蘊(yùn)藏情況 ? 自然地理情況：地震設(shè)防烈度及項目期地震的可能性；地形地貌狀況；地下水位流速；地質(zhì)情況如土類，土層，容許承載力，地基的穩(wěn)定性，可能的流沙，古河道，溶洞，滑坡，泥石流等 ? 氣候狀況：平均年氣溫，最高氣溫和最低氣溫，嚴(yán)寒持續(xù)時間；主導(dǎo)風(fēng)向風(fēng)力，風(fēng)荷載，雨雪量及持續(xù)時間，主要分布季節(jié)等 社會經(jīng)濟(jì) 環(huán)境 社會法律 環(huán)境 自然條件 ? 政治局面的穩(wěn)定性，有無社會動亂，政權(quán)的變更，種族矛盾和沖突，宗教，文化，社會集團(tuán)的利益沖突 ? 政府對本項目提供的服務(wù)，政府的辦事效率，政府官員的廉潔程度 ? 與項目有關(guān)的政策，特別是對項目有制約的政策，或向項目傾斜的政策 社會政治 環(huán)境 工程項目風(fēng)險管理 24 按此思路進(jìn)行調(diào)查，項目邊界風(fēng)險主要來自八個方面（ 2/2） ? 場地周圍的生活及配套設(shè)施，場地及周圍可使用的臨時設(shè)施 ? 場地周圍公用事業(yè)狀況，如水電供應(yīng)、現(xiàn)場以及通往現(xiàn)場的公路、鐵路、水路、航空條件等 ? 各種通訊條件，能力和價格 ? 與項目相關(guān)企業(yè)的情況，能力，企業(yè)的戰(zhàn)略，對項目的要求，基本的方針政策 ? 合資者的能力，基本情況，戰(zhàn)略，對項目的企求，政策等 ? 工程承包商，供應(yīng)商的基本情況 ? 項目的主要競爭對手的基本情況 ? 社會人文方面：項目所在地人的文化素質(zhì)，價值取向，商業(yè)習(xí)慣；當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗和禁忌；人口素質(zhì)；周邊組織對項目的需求，態(tài)度 ? 項目所需要的勞動力和管理人員狀況：勞動力的熟練程度，技術(shù)水平，工作效率，吃苦精神 ；勞動力的培養(yǎng)，訓(xùn)練狀況；當(dāng)?shù)亟逃?，特別是相關(guān)的工程技術(shù)教育和職業(yè)教育的情況 ? 技術(shù)環(huán)境，即項目相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范，技術(shù)發(fā)展水平，技術(shù)能力，解決項目運行和建造問題技術(shù)上可能性 ? 同類工程的工期成本效率，存在問題，經(jīng)驗和教訓(xùn) ? 針對項目的目標(biāo)設(shè)計可行性研究計劃和控制 項目 基礎(chǔ)設(shè)施 項目 各參加 者的情況 其他方面 同類工程 比較 工程項目風(fēng)險管理 25 項目風(fēng)險的管理風(fēng)險主要是指在工程建設(shè)過程中，因管理上的缺陷而造成損失的風(fēng)險 ? 管理是一個系統(tǒng)，它對施工工期和質(zhì)量的控制起到至關(guān)重要的作用。 — 即可能被起訴或承擔(dān)相應(yīng)法律的或合同的處罰。 生產(chǎn)能力風(fēng)險 — 項目建成后達(dá)不到設(shè)計生產(chǎn)能力，可能是由于設(shè)計、設(shè)備問題，或生產(chǎn)用原材料、能源、水、電供應(yīng)問題。 費用風(fēng)險 — 包括：財務(wù)風(fēng)險、成本超支、投資追加、報價風(fēng)險、收入減少、投資回收期延長或無法收回、回報率降低。 社會風(fēng)險 邊界風(fēng)險 社會環(huán)境要素 項目系統(tǒng)結(jié)構(gòu) 項目行為主體 其他 管理風(fēng)險 其他風(fēng)險 項 目 風(fēng) 險 工程項目風(fēng)險管理 20 項目系統(tǒng)結(jié)構(gòu)風(fēng)險是以項目結(jié)構(gòu)圖上項目單元作為分析對象直到工作包在實施以及運行過程中可能遇到的技術(shù)問題 — 人身傷亡、安全、健康以及工程或設(shè)備的損壞。 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險 ? 國家經(jīng)濟(jì)政策的變化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，銀根緊縮，項目的產(chǎn)品的市場變化；項目的工程承包市場、材料供應(yīng)市場、勞動力市場的變動，工資的提高，物價上漲，通貨膨脹速度加快、原材料進(jìn)口風(fēng)險、金融風(fēng)險，外匯匯率的變化等。 政治風(fēng)險 ? 政局的不穩(wěn)定性，戰(zhàn)爭狀態(tài)、動亂、政變，國家的對外關(guān)系，政府信用和政府廉潔程度，政策及政策的穩(wěn)定性，經(jīng)濟(jì)的開放程度或排外性，國有化的可能性、國內(nèi)的民族矛盾、保護(hù)主義傾向等。但它的不足之處是專業(yè)人員不可能編制一個詳細(xì)全面的檢查表 流程圖法 流程圖是將項目全過程按其內(nèi)在的邏輯關(guān)系制成流程圖，針對流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)查和分析，找出風(fēng)險存在的原因，從中發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險的威脅，分析風(fēng)險發(fā)生后可能造成的損失和對項目全過程造成的影響及程度 因果分析法 （魚骨圖） 利用因果分析圖將風(fēng)險問題與風(fēng)險因素之間的關(guān)系表現(xiàn)出來。缺乏這一基礎(chǔ)，任何風(fēng)險管理都無從談起 確認(rèn)不確定性 的客觀存在 建立 初步清單 確立各種 風(fēng)險事件 并推測其結(jié)果 制定風(fēng)險 預(yù)測圖 進(jìn)行 風(fēng)險分類 建立風(fēng)險 目錄摘要 ? 是否存在不確定性 ? 確認(rèn)不確定性是客觀存在的 ? 明確列出客觀存在的和潛在的各種風(fēng)險 ? 初步檢查清單是確定更準(zhǔn)確的清單的基礎(chǔ) ? 清單中應(yīng)列出有分析或參考價值的各種數(shù)據(jù) ? 推測初步風(fēng)險清單中開列的各種重要的風(fēng)險來源以及與其相關(guān)聯(lián)的各種合理的可能性 — 贏利和損失 — 人身傷害 — 自然災(zāi)害 — 時間和成本、節(jié)約或超支等方面 — 重點是資金的財務(wù)結(jié)果 ? 以二維圖形評價某一潛在風(fēng)險的相對重要性 ? 曲線群中每一曲線均表示相同的風(fēng)險，但曲線距離原點越遠(yuǎn)，風(fēng)險就越大 ? 通過對風(fēng)險進(jìn)行分類能加深對風(fēng)險的認(rèn)識和理解 ? 通過分類，辨清了風(fēng)險的性質(zhì)，從而有助于制定風(fēng)險管理的目標(biāo) ? 依據(jù)風(fēng)險的性質(zhì)和可能的結(jié)果及彼此間可能發(fā)生的關(guān)系進(jìn)行風(fēng)險分類 ? 將項目可能面臨的風(fēng)險匯總并排列出輕重緩急，形成一種總體風(fēng)險印象圖 ? 每個人都不再僅僅考慮自己所面臨的風(fēng)險，而是自覺地意識到項目的其他管理人員的風(fēng)險，還能預(yù)感到項目中各種風(fēng)險之間的聯(lián)系和可能發(fā)生的連鎖反應(yīng) ? 風(fēng)險管理人員應(yīng)隨著信息的變化和風(fēng)險的演變而及時更新 工程項目風(fēng)險管理 13 識別風(fēng)險的方法及其描述 識別項目風(fēng)險的方法 方法描述 文件資料審核 通過對項目計劃、項目假設(shè)條件和約束因素及以往項目文件資料的審核以識別風(fēng)險因素 信息收集整理 一般采用頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、訪談法和 SWOT技術(shù)進(jìn)行信息收集和整理 檢查表 檢查表是有關(guān)人員利用其所掌握的知識設(shè)計的。 ? 確認(rèn)不確定性的客觀存在 ? 建立風(fēng)險清單 ? 進(jìn)行風(fēng)險分類。 工程項目風(fēng)險管理 7 風(fēng)險研究與管理是企業(yè)最重要工作之一 ? 風(fēng)險管理事關(guān)企業(yè)的存亡 ? 風(fēng)險管理直接影響企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益 ? 做好風(fēng)險管理有助于提高重大決策的質(zhì)量 ? 風(fēng)險管理能減弱企業(yè)年利潤和現(xiàn)金流量的波動 ? 高度的風(fēng)險意識會使企業(yè)在遇到困難、發(fā)生危機(jī)時，臨危不亂，及時采取有效的補(bǔ)救措施 ? 有助于確立企業(yè)的良好信譽(yù) ? 風(fēng)險管理還有助于加強(qiáng)企業(yè)的社會地位，有助于其履行社會責(zé)任，有助于企業(yè)發(fā)展與其他合作者的友好協(xié)作關(guān)系 工程項目風(fēng)險管理 8 風(fēng)險管理被 PMBOK指南列入項目管理知識領(lǐng)域 項目管理 項目進(jìn)度管理 ? 項目活動定義 ? 項目活動排序 ? 項目活動周期估算 ? 項目進(jìn)度計劃編制 ? 項目進(jìn)度控制 項目人力資源管理 ? 項目組織策劃 ? 項目職員獲得 ? 項目團(tuán)隊開發(fā) 項目采購管理 ? 項目采購策劃 ? 供方評價與選擇 ? 項目采購文件編制 ? 合同管理 ? 合同收尾 項目范圍管理 ? 項目啟動 ? 項目范圍策劃 ? 項目范圍定義 ? 項目范圍驗證 ? 項目范圍變更控制 項目質(zhì)量管理 ? 項目質(zhì)量策劃 ? 項目質(zhì)量保證 ? 項目質(zhì)量控制 項目風(fēng)險管理 ? 項目風(fēng)險識別 ? 項目風(fēng)險評價 ? 項目風(fēng)險對策開發(fā) ? 項目風(fēng)險控制 項目綜合管理 ? 項目計劃編制 ? 項目計劃實施 ? 項目綜合變更控制 項目費用管理 ? 項目資源策劃 ? 項目費用估算 ? 項目費用預(yù)算 ? 項目費用控制 項目信息管理 ? 項目信息策劃 ? 項目資料分配和傳遞 ? 執(zhí)行情況報告 ? 項目信息管理收尾 工程項目風(fēng)險管理 9 PMBOK指南的項目風(fēng)險管理包括了對項目風(fēng)險進(jìn)行識別、分析、應(yīng)對和監(jiān)控的過程 風(fēng)險識別 風(fēng)險定性分析 風(fēng)險定量分析 風(fēng)險應(yīng)對措 施開發(fā) 風(fēng)險管理計 劃編制 風(fēng)險監(jiān)控 ? 確定可能對項目造成影響的風(fēng)險，包括機(jī)會和威脅。 ? 提高施工管理的風(fēng)險意識，增強(qiáng)對工程項目的監(jiān)管和風(fēng)險管理的力度 ? 施工過程中及時對風(fēng)險因素進(jìn)行評估、預(yù)測、防范，減少風(fēng)險的發(fā)生和發(fā)生風(fēng)險時能采取有效的彌補(bǔ)措施。 工程項目風(fēng)險管理 6 風(fēng)險管理的作用是把可能遭受的損失降到最低限度，并保證項目的正常實施，這是項目管理不可缺少的重要活動 人們的認(rèn)識能力所限、信息本身的滯后特性、項目的各種不確定性以及 地域差別，環(huán)境的復(fù)雜，工程施工中的的政治風(fēng)險、社會風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、自然風(fēng)險、人為風(fēng)險、市場風(fēng)險、合同風(fēng)險和治安風(fēng)險等發(fā)生的概率和因風(fēng)險造成損失的頻率較高。 ? 多變性： — 風(fēng)險會受到各種因素的影響，在風(fēng)險性質(zhì)、破壞程度等方面呈現(xiàn)動態(tài)變化的特征 ? 相對性： — 風(fēng)險往往蘊(yùn)藏機(jī)遇， ? 無形性： — 風(fēng)險不像一般的物質(zhì)實體，能夠非常準(zhǔn)確地被描繪出來。 ? 客觀性： — 風(fēng)險的存在取決于決定風(fēng)險的各種因素的存在。 ? 所有的項目管理都是風(fēng)險管理。工程項目風(fēng)險管理 中國 ?杭州 2023年 10月 何成旗 上海攀成德管理顧問有限公司專家顧問 中天集團(tuán)項目經(jīng)理培訓(xùn) 工程項目風(fēng)險管理 2 目錄 ? 項目風(fēng)險管理的概念 ? 項目風(fēng)險的識別、分析評估 ? 項目風(fēng)險的應(yīng)對計劃、措施 ? 項目風(fēng)險跟蹤、監(jiān)控和管理評價 工程項目風(fēng)險管理 3 項目風(fēng)險是為實現(xiàn)項目目標(biāo)的活動或事件的不確定性和可能發(fā)生的危險 ? 風(fēng)險即不利的情況或損失發(fā)生的可能性。 ? 風(fēng)險是項目的一種固有和難以避免的特點（盡管風(fēng)險的程度可能大不相同）。 ? 項目經(jīng)理的目標(biāo)就是與項目可能碰到的各種各樣的風(fēng)險作斗爭。 ? 突發(fā)性： — 風(fēng)險的產(chǎn)生往往給人以一種突發(fā)的感覺。 風(fēng) 險 的 特 性 工程項目風(fēng)險管理 4 所有可能危害項目的因素都稱為風(fēng)險，被刻畫為風(fēng)險的事件最終可能發(fā)生也可能不發(fā)生 ? 自然風(fēng)險、社會風(fēng)險 ? 經(jīng)營風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險 ? 積極風(fēng)險 ? 消極風(fēng)險 ? 可控風(fēng)險 ? 不可控風(fēng)險 ? 工期風(fēng)險、費用風(fēng)險 ? 質(zhì)量風(fēng)險、