【正文】 風(fēng) 險(xiǎn) 采 用 不 同 對(duì) 策 對(duì)策 可選方案 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 49 建立風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，確保效益（ 3/3） ? 風(fēng)險(xiǎn)控制貫穿于項(xiàng)目的進(jìn)度、成本、質(zhì)量、合同控制全過(guò)程中，是項(xiàng)目控制中不可缺少的重要環(huán)節(jié)，也影響項(xiàng)目實(shí)施的最終結(jié)果。 ? 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)控和預(yù)警工作。在工程的實(shí)施過(guò)程中，要不斷地收集和分析各種信息和動(dòng)態(tài)，捕捉風(fēng)險(xiǎn)的前奏信號(hào)，以便更好地準(zhǔn)備和采取有效的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，以抗可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。 ? 在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，及時(shí)采取措施以控制風(fēng)險(xiǎn)的影響，這是降低損失，防范風(fēng)險(xiǎn)的有效辦法。 ? 在風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)下，依然必須保證工程的順利實(shí)施，如迅速恢復(fù)生產(chǎn)，按原計(jì)劃保證完成預(yù)定的目標(biāo)，防止工程中斷和成本超支，唯有如此才能有機(jī)會(huì)對(duì)已發(fā)生和還可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行良好的控制，并爭(zhēng)取獲得風(fēng)險(xiǎn)的賠償，如向保險(xiǎn)單位、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任者提出索賠，以盡可能地減少風(fēng)險(xiǎn)的損失 將 風(fēng) 險(xiǎn) 控 制 融 入 項(xiàng) 目 實(shí) 施 全 過(guò) 程 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 50 目錄 ? 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念 ? 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析評(píng)估 ? 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)計(jì)劃、措施 ? 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)跟蹤、監(jiān)控和管理評(píng)價(jià) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 51 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控就是跟蹤已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃 項(xiàng)目溝通 附加的風(fēng)險(xiǎn) 識(shí)別和分析 項(xiàng)目評(píng)審 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控依據(jù) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的成果 隨機(jī)應(yīng)變措施 糾正行動(dòng) 變更請(qǐng)求 修改風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 52 輸入 工具及技術(shù) 輸出 ? 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 ? 風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè) ? 批準(zhǔn)的變更請(qǐng)求 ? 工作績(jī)效信息 ? 績(jī)效報(bào)告 ? 風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估 ? 風(fēng)險(xiǎn)審計(jì) ? 偏差和趨勢(shì)分析 ? 技術(shù)績(jī)效度量 ? 儲(chǔ)備金分析 ? 狀態(tài)審查會(huì) ? 風(fēng)險(xiǎn)清單 (更新 ) ? 請(qǐng)求的變更 ? 推薦的糾正措施 ? 推薦的預(yù)防措施 ? 組織過(guò)程資產(chǎn) (更新 ) ? 項(xiàng)目管理計(jì)劃（更新 ) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的程序 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 53 可以使用的用于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)圖表 風(fēng)險(xiǎn)策略 當(dāng)月優(yōu)先序號(hào) 上月優(yōu)先序號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別 規(guī)避 進(jìn)度拖延 1 3 可預(yù)見(jiàn) 減輕 需求變更 2 4 可預(yù)見(jiàn) 減輕 功能未達(dá)要求 3 2 已知 減輕 費(fèi)用超預(yù)算 4 1 已知 后備措施 人員無(wú)經(jīng)驗(yàn) 10 10 已知 轉(zhuǎn)移 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 54 在監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)期間可以考慮的其它跡象來(lái)源 ? 臨時(shí)請(qǐng)來(lái)的專家小組討論會(huì) ? 會(huì)議報(bào)告 ? 同項(xiàng)目有關(guān)的文獻(xiàn) ? 項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)表 ? 人事報(bào)告 ? 項(xiàng)目階段檢查 、 效能監(jiān)察與審計(jì) ? 以往項(xiàng)目的教訓(xùn)報(bào)告 ? 項(xiàng)目變更建議 ? 保險(xiǎn)報(bào)告 ? 營(yíng)銷(xiāo)報(bào)告 ? 咨詢報(bào)告 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 55 可用于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的工具有直方圖、因果分析圖、帕累托圖等 其它不足砂漿終凝前壓光水泥標(biāo)號(hào)太低后期養(yǎng)護(hù)不良砂漿配合比不當(dāng)砂含泥量過(guò)大砂粒徑過(guò)細(xì)100908070605040302010056 . 291 . 376 . 28593 . 896 . 2累計(jì)頻率(%)BA CN = 804516752 2380706050403020100頻數(shù)其它不足砂漿終凝前壓光水泥標(biāo)號(hào)太低后期養(yǎng)護(hù)不良砂漿配合比不當(dāng)砂含泥量過(guò)大砂粒徑過(guò)細(xì)累計(jì)頻率頻數(shù)混凝土強(qiáng)度不足人員圖省事基本知識(shí)差新人多工長(zhǎng)水平低責(zé)任心差不按交底辦事分工不當(dāng)有情緒福利差機(jī)器攪拌機(jī)常壞振搗器常壞無(wú)備用材料砂石級(jí)配不當(dāng)未清洗水泥過(guò)期水泥含量不足砂石含泥量大工藝砂率不準(zhǔn)配合比不準(zhǔn)，水灰比控制不嚴(yán)計(jì)算有誤未覆蓋養(yǎng)護(hù)差時(shí)間不足振搗不實(shí)模板不嚴(yán)拌合不均時(shí)間短和易性差環(huán)境氣溫低場(chǎng)地太窄混凝土強(qiáng)度不足人員圖省事基本知識(shí)差新人多工長(zhǎng)水平低責(zé)任心差不按交底辦事分工不當(dāng)有情緒福利差機(jī)器攪拌機(jī)常壞振搗器常壞無(wú)備用材料砂石級(jí)配不當(dāng)未清洗水泥過(guò)期水泥含量不足砂石含泥量大工藝砂率不準(zhǔn)配合比不準(zhǔn)，水灰比控制不嚴(yán)計(jì)算有誤未覆蓋養(yǎng)護(hù)差時(shí)間不足振搗不實(shí)模板不嚴(yán)拌合不均時(shí)間短和易性差環(huán)境氣溫低場(chǎng)地太窄頻數(shù) 5 10 15 20 25 0 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 56 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)跟蹤表 項(xiàng)目名稱： 風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)識(shí)： 風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)： 減輕行動(dòng)編號(hào)： 風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源： 風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別： 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率： 風(fēng)險(xiǎn)的影響程度： 造成影響的時(shí)間： 風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤情況 跟蹤時(shí)間 減輕行動(dòng)措施描述： 措施開(kāi)始時(shí)間： 措施結(jié)束時(shí)間： 發(fā)生的成本： 實(shí)施人： 風(fēng)險(xiǎn)影響的修訂 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率： 風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度： 受影響范圍的修訂 對(duì)進(jìn)度的影響： 對(duì)造價(jià)的影響： 對(duì)質(zhì)量的影響： 對(duì)安全的影響： 對(duì)環(huán)境的影響： 下一步應(yīng)采取的行動(dòng)： 執(zhí)行人： 填表人： 日期： 批準(zhǔn)人： 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)跟蹤表 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 57 主要風(fēng)險(xiǎn)跟蹤報(bào)告表 報(bào)告編號(hào)： 項(xiàng)目名稱：某污水外排工程 編制人： 報(bào)告時(shí)間： 風(fēng)險(xiǎn)編號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)名稱 本次排名 上次排名 潛在后果 解決進(jìn)展情況 RV10 施工安全措 施不足 1 3 發(fā)生漏水事故時(shí)，人員無(wú)法及時(shí)撤離。 已通過(guò)資格預(yù)審選擇有經(jīng)驗(yàn)的承包商，具體措施尚需進(jìn)一步落實(shí)。 RV21 排污管施工 上浮 2 1 工程無(wú)法達(dá)至目標(biāo)，可能造成人員傷亡，損失無(wú)法估計(jì)。 已組織專家論證，擬增加排污管埋深，已交設(shè)計(jì)院修改原設(shè)計(jì)。 RV15 土方費(fèi)用超 出預(yù)算 3 5 可能致使總成本超出項(xiàng)目預(yù)控目標(biāo)。 計(jì)劃將土方工程分包給專業(yè)承包商，采用固定總價(jià)合同，招標(biāo)文件已發(fā)。 RV46 建筑材料漲 價(jià) 4 26 預(yù)計(jì)建設(shè)期主要建筑材料有漲價(jià)壓力，可能致使總成本超出項(xiàng)目預(yù)控目標(biāo)。 招標(biāo)文件的合同條件中已考慮采用固定單價(jià)合同，在承包商申報(bào)的工程量清單報(bào)價(jià)中重點(diǎn)審查主材單價(jià)。承包合同條件正在談判。 主要風(fēng)險(xiǎn)跟蹤報(bào)告表 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 58 審計(jì)：風(fēng)險(xiǎn)管控的重要工具 ? 公司治理審計(jì) ? 風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì) ? 內(nèi)部控制自我評(píng)估（ CSA） ? 企業(yè)購(gòu)并審計(jì) ? 人力資源審計(jì) 人力資源管理的風(fēng)險(xiǎn) ? 無(wú)效的人力資源管理，會(huì)增加勞資爭(zhēng)議的頻率與深度，終致企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)深受影響，結(jié)果勞資兩敗俱傷。 ? 其他特定的風(fēng)險(xiǎn)包括： －未能維持具有競(jìng)爭(zhēng)性的薪資結(jié)構(gòu)； －人員的培訓(xùn)計(jì)劃沒(méi)有發(fā)揮效果； －福利措施與同業(yè)比較顯得落伍； －對(duì)員工抱怨未能適當(dāng)回應(yīng)并追蹤處理； －人事管理記錄不理想； －未能遵循勞工相關(guān)法律法規(guī)的要求； －疏予注意勞工安全問(wèn)題； －未能配合企業(yè)內(nèi)部成長(zhǎng)及組織內(nèi)的變革； －人力資源管理的品質(zhì)未被列入焦點(diǎn)； －工作規(guī)則不適當(dāng)或未能切實(shí)執(zhí)行。 — 有關(guān)人員雇用與培訓(xùn)一般事項(xiàng)的審計(jì) — 有關(guān)人力資源規(guī)劃方面的審計(jì) — 有關(guān)人員雇用的審計(jì) — 有關(guān)培訓(xùn)的審計(jì) ? 營(yíng)銷(xiāo)管理審計(jì) — 有關(guān)授權(quán)方面的審計(jì) — 有關(guān)執(zhí)行方面的審計(jì) — 有關(guān)記錄方面的審計(jì) — 有關(guān)報(bào)告方面的審計(jì) — 有關(guān)保全方面的審計(jì) ? 經(jīng)濟(jì)性審計(jì) ? 效果性審計(jì) ? 效率性審計(jì) ? 海外子公司審計(jì) 企業(yè)購(gòu)并的風(fēng)險(xiǎn) 有資料顯示： 70％的購(gòu)并案是失敗的。 購(gòu)并戰(zhàn)略錯(cuò)誤 購(gòu)并后整合不當(dāng) 購(gòu)并后未預(yù)期的特定事件發(fā)生 做好審慎性檢查，可減少購(gòu)并失敗的風(fēng)險(xiǎn) 審 計(jì) 的 新 功 能 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 59 在建工程項(xiàng)目管理審計(jì)的主要內(nèi)容 工程合同管理審計(jì) ?查閱工程招標(biāo)文件、招標(biāo)答疑紀(jì)要，工程信息評(píng)審及招標(biāo)文件評(píng)審記錄 ?查閱工程投標(biāo)文件、投標(biāo)報(bào)價(jià)成本測(cè)算書(shū) ?查閱投標(biāo)文件評(píng)審記錄 ?查閱工程施工合同 ?查閱工程施工合同評(píng)審記錄 ?查閱工程施工合同交底記錄（包括一級(jí)交底和二級(jí)交底） ?查閱工程施工合同履約風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告 ?查閱施工圖預(yù)（結(jié)）算書(shū)、現(xiàn)場(chǎng)簽證預(yù)（結(jié)）算書(shū)、設(shè)計(jì)變更預(yù)（結(jié)）算書(shū)及索賠預(yù)（結(jié)）算書(shū) ?查閱預(yù)算收入臺(tái)帳 工程預(yù)（結(jié)）算管理審計(jì) ?查閱項(xiàng)目管理策劃書(shū) ?查閱項(xiàng)目目標(biāo)管理責(zé)任書(shū) 項(xiàng)目策劃管理審計(jì) ?材料成本管理審計(jì) ?分包（包括勞務(wù)和專業(yè)分包）成本管理審計(jì) ?機(jī)械設(shè)備使用成本管理審計(jì) ?其他費(fèi)用及管理費(fèi)用審計(jì) ?查閱項(xiàng)目成本分析資料或分析報(bào)告 項(xiàng)目成本管理審計(jì) ?會(huì)計(jì)基礎(chǔ) ?會(huì)計(jì)核算 ?財(cái)務(wù)管理 ?資金管理 項(xiàng)目財(cái)務(wù)資金管理審計(jì) ?核實(shí)現(xiàn)場(chǎng)達(dá)到的施工形象進(jìn)度，現(xiàn)場(chǎng)施工組織是否合理。 ?檢查工程質(zhì)量與安全情況，并查閱工程質(zhì)量、安全報(bào)表 ?查閱工程進(jìn)度計(jì)劃表并與實(shí)際進(jìn)度對(duì)比，審查是否存在重大工期違約風(fēng)險(xiǎn) ?查閱工程資料，審查工程資料是否存在缺陷 工程施工組織、質(zhì)量、安全及進(jìn)度管理審計(jì) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 60 小結(jié)：工程項(xiàng)目各階段風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn) 投標(biāo)簽約 施工準(zhǔn)備 施工生產(chǎn) 竣工驗(yàn)收 回訪保修 ? 項(xiàng)目策劃 ? 法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的現(xiàn)行有效版本收集 ? 方案、計(jì)劃、措施評(píng)審 ? 項(xiàng)目部制度 ? 投標(biāo)策略交底與合同交底 ? 供應(yīng)商、分包商的評(píng)估和選擇 ? 業(yè)主調(diào)研、評(píng)審 ? 環(huán)境調(diào)研 ? 項(xiàng)目評(píng)審 ? 標(biāo)書(shū)評(píng)審 ? 合同評(píng)審 ? 進(jìn)場(chǎng)教育 ? 交底 ? 各類(lèi)檢查與監(jiān)督 ? 關(guān)鍵過(guò)程與特殊過(guò)程控制 ? 對(duì)規(guī)范的理解、規(guī)范的變更 ? 采購(gòu)與分包 ? 勞務(wù)管理 ? 質(zhì)量與安全隱患、事故 ? 業(yè)主與監(jiān)理的監(jiān)管行為及配合程度 ? 資料、原始記錄 ? 預(yù)驗(yàn)收 ? 報(bào)驗(yàn)手續(xù)、移交手續(xù) ? 參加驗(yàn)收組織與人員 ? 資料移交 ? 問(wèn)題整改 ? 工程竣工決算的編制和審批 ? 保修承諾 ? 投訴 ? 各類(lèi)保證金、抵押金的安全性和回收 ? 尾款回收 上海攀成德企業(yè)管理顧問(wèn)有限公司 ALL RIGHTS RESERVED BY PSD Management Consulting 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 62 演講完畢，謝謝觀看！