【正文】 風(fēng) 險 采 用 不 同 對 策 對策 可選方案 工程項目風(fēng)險管理 49 建立風(fēng)險管理系統(tǒng)，控制項目風(fēng)險，確保效益（ 3/3） ? 風(fēng)險控制貫穿于項目的進度、成本、質(zhì)量、合同控制全過程中，是項目控制中不可缺少的重要環(huán)節(jié)，也影響項目實施的最終結(jié)果。 ? 加強風(fēng)險的預(yù)控和預(yù)警工作。在工程的實施過程中，要不斷地收集和分析各種信息和動態(tài)，捕捉風(fēng)險的前奏信號，以便更好地準備和采取有效的風(fēng)險對策，以抗可能發(fā)生的風(fēng)險。 ? 在風(fēng)險發(fā)生時，及時采取措施以控制風(fēng)險的影響，這是降低損失，防范風(fēng)險的有效辦法。 ? 在風(fēng)險狀態(tài)下，依然必須保證工程的順利實施，如迅速恢復(fù)生產(chǎn)，按原計劃保證完成預(yù)定的目標，防止工程中斷和成本超支，唯有如此才能有機會對已發(fā)生和還可能發(fā)生的風(fēng)險進行良好的控制，并爭取獲得風(fēng)險的賠償，如向保險單位、風(fēng)險責(zé)任者提出索賠，以盡可能地減少風(fēng)險的損失 將 風(fēng) 險 控 制 融 入 項 目 實 施 全 過 程 工程項目風(fēng)險管理 50 目錄 ? 項目風(fēng)險管理的概念 ? 項目風(fēng)險的識別、分析評估 ? 項目風(fēng)險的應(yīng)對計劃、措施 ? 項目風(fēng)險跟蹤、監(jiān)控和管理評價 工程項目風(fēng)險管理 51 風(fēng)險監(jiān)控就是跟蹤已識別的風(fēng)險，評價風(fēng)險管理計劃和風(fēng)險應(yīng)對措施的有效性 風(fēng)險管理計劃 風(fēng)險應(yīng)對計劃 項目溝通 附加的風(fēng)險 識別和分析 項目評審 風(fēng)險監(jiān)控依據(jù) 風(fēng)險監(jiān)控的成果 隨機應(yīng)變措施 糾正行動 變更請求 修改風(fēng)險計劃 工程項目風(fēng)險管理 52 輸入 工具及技術(shù) 輸出 ? 風(fēng)險管理計劃 ? 風(fēng)險登記冊 ? 批準的變更請求 ? 工作績效信息 ? 績效報告 ? 風(fēng)險再評估 ? 風(fēng)險審計 ? 偏差和趨勢分析 ? 技術(shù)績效度量 ? 儲備金分析 ? 狀態(tài)審查會 ? 風(fēng)險清單 (更新 ) ? 請求的變更 ? 推薦的糾正措施 ? 推薦的預(yù)防措施 ? 組織過程資產(chǎn) (更新 ) ? 項目管理計劃（更新 ) 風(fēng)險監(jiān)控的程序 工程項目風(fēng)險管理 53 可以使用的用于風(fēng)險監(jiān)控的項目風(fēng)險圖表 風(fēng)險策略 當(dāng)月優(yōu)先序號 上月優(yōu)先序號 風(fēng)險類別 規(guī)避 進度拖延 1 3 可預(yù)見 減輕 需求變更 2 4 可預(yù)見 減輕 功能未達要求 3 2 已知 減輕 費用超預(yù)算 4 1 已知 后備措施 人員無經(jīng)驗 10 10 已知 轉(zhuǎn)移 工程項目風(fēng)險管理 54 在監(jiān)視風(fēng)險期間可以考慮的其它跡象來源 ? 臨時請來的專家小組討論會 ? 會議報告 ? 同項目有關(guān)的文獻 ? 項目財務(wù)報表 ? 人事報告 ? 項目階段檢查 、 效能監(jiān)察與審計 ? 以往項目的教訓(xùn)報告 ? 項目變更建議 ? 保險報告 ? 營銷報告 ? 咨詢報告 工程項目風(fēng)險管理 55 可用于風(fēng)險監(jiān)控的工具有直方圖、因果分析圖、帕累托圖等 其它不足砂漿終凝前壓光水泥標號太低后期養(yǎng)護不良砂漿配合比不當(dāng)砂含泥量過大砂粒徑過細100908070605040302010056 . 291 . 376 . 28593 . 896 . 2累計頻率(%)BA CN = 804516752 2380706050403020100頻數(shù)其它不足砂漿終凝前壓光水泥標號太低后期養(yǎng)護不良砂漿配合比不當(dāng)砂含泥量過大砂粒徑過細累計頻率頻數(shù)混凝土強度不足人員圖省事基本知識差新人多工長水平低責(zé)任心差不按交底辦事分工不當(dāng)有情緒福利差機器攪拌機常壞振搗器常壞無備用材料砂石級配不當(dāng)未清洗水泥過期水泥含量不足砂石含泥量大工藝砂率不準配合比不準，水灰比控制不嚴計算有誤未覆蓋養(yǎng)護差時間不足振搗不實模板不嚴拌合不均時間短和易性差環(huán)境氣溫低場地太窄混凝土強度不足人員圖省事基本知識差新人多工長水平低責(zé)任心差不按交底辦事分工不當(dāng)有情緒福利差機器攪拌機常壞振搗器常壞無備用材料砂石級配不當(dāng)未清洗水泥過期水泥含量不足砂石含泥量大工藝砂率不準配合比不準，水灰比控制不嚴計算有誤未覆蓋養(yǎng)護差時間不足振搗不實模板不嚴拌合不均時間短和易性差環(huán)境氣溫低場地太窄頻數(shù) 5 10 15 20 25 0 工程項目風(fēng)險管理 56 項目風(fēng)險跟蹤表 項目名稱： 風(fēng)險標識： 風(fēng)險編號： 減輕行動編號： 風(fēng)險來源： 風(fēng)險類別： 風(fēng)險發(fā)生概率： 風(fēng)險的影響程度： 造成影響的時間： 風(fēng)險的跟蹤情況 跟蹤時間 減輕行動措施描述： 措施開始時間： 措施結(jié)束時間： 發(fā)生的成本： 實施人： 風(fēng)險影響的修訂 風(fēng)險發(fā)生概率： 風(fēng)險嚴重程度： 受影響范圍的修訂 對進度的影響： 對造價的影響： 對質(zhì)量的影響： 對安全的影響： 對環(huán)境的影響： 下一步應(yīng)采取的行動： 執(zhí)行人： 填表人： 日期： 批準人： 項目風(fēng)險跟蹤表 工程項目風(fēng)險管理 57 主要風(fēng)險跟蹤報告表 報告編號： 項目名稱：某污水外排工程 編制人： 報告時間： 風(fēng)險編號 風(fēng)險名稱 本次排名 上次排名 潛在后果 解決進展情況 RV10 施工安全措 施不足 1 3 發(fā)生漏水事故時，人員無法及時撤離。 已通過資格預(yù)審選擇有經(jīng)驗的承包商，具體措施尚需進一步落實。 RV21 排污管施工 上浮 2 1 工程無法達至目標，可能造成人員傷亡，損失無法估計。 已組織專家論證，擬增加排污管埋深，已交設(shè)計院修改原設(shè)計。 RV15 土方費用超 出預(yù)算 3 5 可能致使總成本超出項目預(yù)控目標。 計劃將土方工程分包給專業(yè)承包商，采用固定總價合同，招標文件已發(fā)。 RV46 建筑材料漲 價 4 26 預(yù)計建設(shè)期主要建筑材料有漲價壓力，可能致使總成本超出項目預(yù)控目標。 招標文件的合同條件中已考慮采用固定單價合同，在承包商申報的工程量清單報價中重點審查主材單價。承包合同條件正在談判。 主要風(fēng)險跟蹤報告表 工程項目風(fēng)險管理 58 審計：風(fēng)險管控的重要工具 ? 公司治理審計 ? 風(fēng)險管理審計 ? 內(nèi)部控制自我評估（ CSA） ? 企業(yè)購并審計 ? 人力資源審計 人力資源管理的風(fēng)險 ? 無效的人力資源管理，會增加勞資爭議的頻率與深度，終致企業(yè)的競爭優(yōu)勢深受影響，結(jié)果勞資兩敗俱傷。 ? 其他特定的風(fēng)險包括： －未能維持具有競爭性的薪資結(jié)構(gòu)； －人員的培訓(xùn)計劃沒有發(fā)揮效果； －福利措施與同業(yè)比較顯得落伍； －對員工抱怨未能適當(dāng)回應(yīng)并追蹤處理； －人事管理記錄不理想； －未能遵循勞工相關(guān)法律法規(guī)的要求； －疏予注意勞工安全問題； －未能配合企業(yè)內(nèi)部成長及組織內(nèi)的變革； －人力資源管理的品質(zhì)未被列入焦點； －工作規(guī)則不適當(dāng)或未能切實執(zhí)行。 — 有關(guān)人員雇用與培訓(xùn)一般事項的審計 — 有關(guān)人力資源規(guī)劃方面的審計 — 有關(guān)人員雇用的審計 — 有關(guān)培訓(xùn)的審計 ? 營銷管理審計 — 有關(guān)授權(quán)方面的審計 — 有關(guān)執(zhí)行方面的審計 — 有關(guān)記錄方面的審計 — 有關(guān)報告方面的審計 — 有關(guān)保全方面的審計 ? 經(jīng)濟性審計 ? 效果性審計 ? 效率性審計 ? 海外子公司審計 企業(yè)購并的風(fēng)險 有資料顯示： 70％的購并案是失敗的。 購并戰(zhàn)略錯誤 購并后整合不當(dāng) 購并后未預(yù)期的特定事件發(fā)生 做好審慎性檢查，可減少購并失敗的風(fēng)險 審 計 的 新 功 能 工程項目風(fēng)險管理 59 在建工程項目管理審計的主要內(nèi)容 工程合同管理審計 ?查閱工程招標文件、招標答疑紀要，工程信息評審及招標文件評審記錄 ?查閱工程投標文件、投標報價成本測算書 ?查閱投標文件評審記錄 ?查閱工程施工合同 ?查閱工程施工合同評審記錄 ?查閱工程施工合同交底記錄（包括一級交底和二級交底） ?查閱工程施工合同履約風(fēng)險預(yù)警報告 ?查閱施工圖預(yù)（結(jié)）算書、現(xiàn)場簽證預(yù)（結(jié)）算書、設(shè)計變更預(yù)（結(jié)）算書及索賠預(yù)（結(jié)）算書 ?查閱預(yù)算收入臺帳 工程預(yù)（結(jié)）算管理審計 ?查閱項目管理策劃書 ?查閱項目目標管理責(zé)任書 項目策劃管理審計 ?材料成本管理審計 ?分包（包括勞務(wù)和專業(yè)分包）成本管理審計 ?機械設(shè)備使用成本管理審計 ?其他費用及管理費用審計 ?查閱項目成本分析資料或分析報告 項目成本管理審計 ?會計基礎(chǔ) ?會計核算 ?財務(wù)管理 ?資金管理 項目財務(wù)資金管理審計 ?核實現(xiàn)場達到的施工形象進度，現(xiàn)場施工組織是否合理。 ?檢查工程質(zhì)量與安全情況，并查閱工程質(zhì)量、安全報表 ?查閱工程進度計劃表并與實際進度對比，審查是否存在重大工期違約風(fēng)險 ?查閱工程資料，審查工程資料是否存在缺陷 工程施工組織、質(zhì)量、安全及進度管理審計 工程項目風(fēng)險管理 60 小結(jié)：工程項目各階段風(fēng)險管理要點 投標簽約 施工準備 施工生產(chǎn) 竣工驗收 回訪保修 ? 項目策劃 ? 法律法規(guī)標準規(guī)范的現(xiàn)行有效版本收集 ? 方案、計劃、措施評審 ? 項目部制度 ? 投標策略交底與合同交底 ? 供應(yīng)商、分包商的評估和選擇 ? 業(yè)主調(diào)研、評審 ? 環(huán)境調(diào)研 ? 項目評審 ? 標書評審 ? 合同評審 ? 進場教育 ? 交底 ? 各類檢查與監(jiān)督 ? 關(guān)鍵過程與特殊過程控制 ? 對規(guī)范的理解、規(guī)范的變更 ? 采購與分包 ? 勞務(wù)管理 ? 質(zhì)量與安全隱患、事故 ? 業(yè)主與監(jiān)理的監(jiān)管行為及配合程度 ? 資料、原始記錄 ? 預(yù)驗收 ? 報驗手續(xù)、移交手續(xù) ? 參加驗收組織與人員 ? 資料移交 ? 問題整改 ? 工程竣工決算的編制和審批 ? 保修承諾 ? 投訴 ? 各類保證金、抵押金的安全性和回收 ? 尾款回收 上海攀成德企業(yè)管理顧問有限公司 ALL RIGHTS RESERVED BY PSD Management Consulting 工程項目風(fēng)險管理 62 演講完畢，謝謝觀看！