【正文】 緒言88年以前所有建設(shè)工程都由建設(shè)單位自行負責(zé)管理，大中型工程多數(shù)采用指揮部模式，小型工程則由建設(shè)單位的基建職能部門兼管。在這種管理模式下，專業(yè)化程度低，管理成本高，嚴(yán)重制約了投資效益的發(fā)揮。隨著我國建設(shè)規(guī)模的日益擴大，建設(shè)工程科技含量的不斷提高，尤其是在我國初步建立了社會主義市場經(jīng)濟體系之后，建設(shè)工程的市場化意識日趨強烈，原來那種“小農(nóng)經(jīng)濟”式的管理模式顯然已經(jīng)無法與之相適應(yīng)，在這種情況下我國從1988年開始試行、1996年正式實施的建設(shè)監(jiān)理制度，將過去一直由自己承擔(dān)的部分項目管理職能，委托給了專業(yè)化、社會化的監(jiān)理企業(yè)，這是我國建設(shè)工程項目管理體制改革的一個重大的轉(zhuǎn)折。隨著我國建設(shè)市場的發(fā)育和需求，建設(shè)部在2003年2月13日不失時機地印發(fā)了《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》，而后又在2004年11月16日下發(fā)了《建設(shè)工程項目管理試行辦法》，從而出現(xiàn)了一種新的管理模式――項目管理（即由業(yè)主委托社會化、專業(yè)化的工程咨詢企業(yè)來對建設(shè)工程實行全過程、全方位的項目管理）。在這兩個文件的指引下，我國的工程項目管理市場有了很大的擴展，我們江蘇建科院就接連承接了江蘇省建設(shè)廳辦公大樓、中山植物園、江蘇天邦制藥、南京國際商城、上海華東理工大學(xué)城等幾個建設(shè)工程的項目管理咨詢業(yè)務(wù)。項目管理是真正站在建設(shè)單位的立場上，去關(guān)注業(yè)主的利益，做業(yè)主要做的事情。這樣做，絲毫也沒有，更不會降低我們的服務(wù)質(zhì)量，減輕我們的工作責(zé)任，而是為了使服務(wù)內(nèi)容更加清晰，法律責(zé)任更加明確，使項目管理能在更高的的和更寬的領(lǐng)域里為業(yè)主做好服務(wù)工作，讓建設(shè)工程取得更好的社會效益和經(jīng)濟效益。大量的工程實踐證明，這種社會化、專業(yè)化的項目管理對提高投資效益和項目管理水平能起到不可估量的巨大作用，它也是社會分工越來越細的必然產(chǎn)物。最近十多年來，這種傳統(tǒng)的項目管理模式更有著向現(xiàn)代項目管理模式迅速發(fā)展的趨勢，項目管理已經(jīng)成為一門新興的學(xué)科。第一章 工程項目管理基本工作程序一、項目立項前的管理工作項目前期策劃主要從上層系統(tǒng)(國家、地方、企業(yè))的角度出發(fā)，所以必須對上層系統(tǒng)的問題、戰(zhàn)略和大環(huán)境作全面的和足夠的調(diào)查研究。工程項目的前期策劃工作過程，包括項目構(gòu)思、情況調(diào)查、提出目標(biāo)設(shè)計、建立目標(biāo)系統(tǒng)、目標(biāo)系統(tǒng)優(yōu)化、項目審查、項目建議書、可行性研究、項目決策等工作。本過程主要工作是由業(yè)主或業(yè)主委托專業(yè)咨詢單位完成的，這里不再全部展開說明，其工作流程如下圖所示：項目構(gòu)思構(gòu)思選擇情況分析項目目標(biāo)設(shè)計項目審查項目建議書可行性研究項目任務(wù)書反饋環(huán)境和情況調(diào)查對于項目管理企業(yè)來說，主要要完成：情況調(diào)查項目建議書可行性研究。在后面章節(jié)里將對這三點進行說明。二、工程項目實施的前導(dǎo)工作 一）各種許可證的辦理辦理建設(shè)工程立項；辦理初步設(shè)計及施工圖設(shè)計等；辦理建設(shè)用地許可證；辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證；辦理建設(shè)報建及工程許可證；辦理質(zhì)監(jiān)、安監(jiān)申報；辦理設(shè)計、勘查、施工、監(jiān)理、造價等的招標(biāo)。二）施工準(zhǔn)備地質(zhì)勘查及測量等；現(xiàn)場實施所必需的各種手續(xù)和許可證的辦理，如供電、供水、排水申請等；現(xiàn)場原建筑物的拆除和場地平整，包括現(xiàn)場電力線路、水管、煤氣管道的動遷，各種名木古樹的移栽，文物的保護；現(xiàn)場及通往現(xiàn)場道路的疏通，給排水管道的鋪設(shè)，現(xiàn)場的郵電或通訊問題的解決；現(xiàn)場臨時設(shè)施的布置及搭設(shè)。這一般在永久性建筑放線之后作現(xiàn)場平面安排。三）實施條件準(zhǔn)備項目管理機構(gòu)的組織及人員的安排和制定項目管理大綱；制訂各類合同及各相關(guān)單位進場；材料的訂貨、采購、運輸、進場；全部必要的技術(shù)文件(包括規(guī)范、詳細圖紙等)的提供和相應(yīng)的會審工作等。三、工程項目實施的管理工作 一）合同管理 合同交底或分析； 合同管理； 索賠管理。 二）進度管理 計劃總工期的確定和分解； 里程碑事件的確定； 關(guān)鍵線路及進度計劃的制定。 三）設(shè)備材料供應(yīng)管理 A、材料供應(yīng)管理 作需求計劃表和需求時間曲線； 對主要的供應(yīng)活動作出安排； 市場調(diào)查； 采購訂貨； 運輸安排； 進場及各種檢驗工作； 倉儲等的安排。 B、設(shè)備供應(yīng)管理 確定品牌及規(guī)格； 定制及監(jiān)制； 運輸安排； 設(shè)備安裝、調(diào)試。 四）質(zhì)量管理 對生產(chǎn)者，各層次管理人員的控制（建立各級質(zhì)量保證體系）； 對工程的各個生產(chǎn)要素的質(zhì)量控制（如材料、設(shè)備、施工工藝等）； 圖紙會審及設(shè)計變更的管理； 工程質(zhì)量檢查和監(jiān)督。 五）投資管理 投資計劃工作，即主要是成本預(yù)算工作，按設(shè)計和計劃方案預(yù)算成本，提出報告； 投資監(jiān)督，包括：a、各項費用的審核，確定是否進行工程款的支付，監(jiān)督已支付的項目是否已完成；b、作實際成本報告、c、對各項工作進行成本控制，如對設(shè)計、采購、委托(簽訂合同)進行控制；d、進行審計活動； 成本投資診斷，包括：a、超支量及原因分析；b、剩余工作所需成本預(yù)算和工程成本趨勢分析。 六）信息管理 建立工程項目報告系統(tǒng)； 建立工程項目審批系統(tǒng)； 明確各類工程項目信息的流傳程序； 建立文檔管理系統(tǒng)。 七）溝通協(xié)調(diào) 項目配套工程的對外協(xié)調(diào)（如道路交通、環(huán)境保護、供水供電等）； 與各參建單位的內(nèi)部協(xié)調(diào)； 常規(guī)協(xié)調(diào)會議和特別的協(xié)調(diào)會議，確定常規(guī)協(xié)調(diào)會議的時間、地點及參加人員（如工地例會），特別的協(xié)調(diào)會議時間由項目管理者按需要通知。四、工程竣工的管理工作第二章 項目立項前的管理工作具體實施辦法第一節(jié) 情況調(diào)查一、情況調(diào)查的內(nèi)容： (一)社會的政治環(huán)境政府對本項目提供的服務(wù)，辦事效率，政府官員的廉潔程度；與項目有關(guān)的政策，特別對項目有制約的政策，或向項目傾斜的政策。(二)社會的經(jīng)濟環(huán)境社會的發(fā)展?fàn)顩r。當(dāng)?shù)?、該城市處于一個什么樣的發(fā)展階段和發(fā)展水平；國民經(jīng)濟計劃的安排、國家重點投資發(fā)展的項目、領(lǐng)域、地區(qū)、國家的工業(yè)布局及經(jīng)濟結(jié)構(gòu)等；國家及社會建設(shè)的資金來源，銀行的貨幣供應(yīng)能力和條件；市場情況：(l)市場對項目或項目產(chǎn)品的需求，市場容量、購買力、人們的市場行為，現(xiàn)有的和潛在的市場、市場的開發(fā)狀況等；(2)項目所需的建筑材料和設(shè)備供求情況及價格水平；(3)勞動力供應(yīng)狀況以及價格；(4)能源、交通、通訊、生活設(shè)施的狀況及價格；(5)城市建設(shè)水平；(6)當(dāng)?shù)亟ㄖ袌銮闆r，如競爭的激烈程度，當(dāng)?shù)亟ㄖ髽I(yè)的專業(yè)配套情況、建材和結(jié)構(gòu)件生產(chǎn)、供應(yīng)及價格等。隨著項目的開展，市場調(diào)查是重點，調(diào)查內(nèi)容應(yīng)十分詳細。(三)社會的法律環(huán)境該法律的完備性，法制是否健全，執(zhí)法的嚴(yán)肅性，投資者能否得到法律的有效保護等；與項目有關(guān)的各項法律和法規(guī)，如合同法，建筑法、勞動保護法，稅法，環(huán)境保護法，外匯管制法等；國家的土地政策；對與本項目有關(guān)的稅收、土地政策、貨幣政策等方面的優(yōu)惠條件。當(dāng)然項目管理者不可能精通法律，但他必須了解工程所在地法律的特點、總體精神，不能做法盲。對于重大的法律問題應(yīng)請律師提供咨詢。(四)自然條件可以供項目使用的各種自然資源的蘊藏情況。自然地理狀況：(l)地震設(shè)防烈度及項目期地震的可能性；(2)地形地貌狀況；(3)地下水位、流速；(4)地質(zhì)情況，如土類、土層、容許承載力、地基的穩(wěn)定性，可能的流砂、暗塘、古河道、溶洞、滑坡、泥石流等。氣候情況：(l)年平均氣溫、最高氣溫、最低氣溫，高溫、嚴(yán)寒持續(xù)時間；(2)主導(dǎo)風(fēng)向及風(fēng)力、荷載；(3)雨雪量及持續(xù)時間，主要分布季節(jié)等。(五)項目基礎(chǔ)設(shè)施、場地周圍交通運輸、通訊：場地周圍的生活及配套設(shè)施，如糧油、副食品供應(yīng)、文化娛樂，醫(yī)療衛(wèi)生條件；現(xiàn)場及周圍可供使用的臨時設(shè)施；現(xiàn)場周圍公用事業(yè)狀況，如水、電的供應(yīng)能力、條件及排水條件；現(xiàn)場以及通往現(xiàn)場的運輸狀況，如公路、鐵路、水路、航空條件、承運能力和價格；各種通訊條件、能力。(六)項目各參加者(合作者)的情況與項目相關(guān)企業(yè)的基本狀況、能力、企業(yè)的戰(zhàn)略、對項目的要求、基本方針和政策。合資者的能力、基本狀況、戰(zhàn)略、對項目的企求、政策等。工程承包商、供應(yīng)商的基本情況。項目的主要競爭對手的基本情況。(七)其它方面社會人文方面：(l)項目所在地人的文化素質(zhì)、價值取向、商業(yè)習(xí)慣；(2)當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗和禁忌；(3)人口素質(zhì)。(4)周邊組織(如居民、社團)對項目的需求、態(tài)度。項目所需的勞動力和管理人員狀況。(l)勞動力熟練程度、技術(shù)水平、工作效率、吃苦精神；(2)勞動力的可培養(yǎng)、訓(xùn)練情況；(3)當(dāng)?shù)亟逃?，特別是相關(guān)的工程技術(shù)教育和職業(yè)教育情況。技術(shù)環(huán)境，即項目相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、技術(shù)發(fā)展水平、技術(shù)能力，解決項目運行和建造問題技術(shù)上的可能性。(八)同類工程的資料。如相似工程的工期、成本、效率、存在問題，經(jīng)驗和教訓(xùn)。情況調(diào)查對目標(biāo)設(shè)計、可行性研究、計劃和設(shè)計、控制有很大的作用。二、調(diào)查的要求滿足項目管理所要求的詳細程度。通常對環(huán)境調(diào)查，不能說越詳細越好。過于詳細會造成信息量大，處理困難，管理費用增加，時間延長。業(yè)主在批準(zhǔn)立項前，承包商在投標(biāo)階段，如果調(diào)查太細太廣泛，而結(jié)果項目不能被批準(zhǔn)，或未中標(biāo)，則損失太大；但如果因調(diào)查不細或不全面，而造成決策失誤，或報價失誤，則要承擔(dān)經(jīng)濟損失，所以要把握好深度和側(cè)重點。(l)一般在工程前期調(diào)查比較宏觀的和總體的情況，而在立項和技術(shù)設(shè)計、計劃中所作的調(diào)查必須逐步具體和詳細。上層管理者較宏觀，而下層管理者注重細節(jié)。(2)側(cè)重點。不同的管理者所需資料不同，例如估價師比較注重市場價格、通貨膨脹，而工程師作實施方案多注重自然條件和技術(shù)條件。業(yè)主、投資者、施工單位、設(shè)計單位環(huán)境的調(diào)查內(nèi)容、范圍和深度都不盡相同。系統(tǒng)性。即環(huán)境調(diào)查的內(nèi)容應(yīng)是全面的、系統(tǒng)的，環(huán)境調(diào)查工作應(yīng)按系統(tǒng)工作方法有步驟地進行：(l)在著手環(huán)境調(diào)查前，首先必須對調(diào)查的內(nèi)容進行系統(tǒng)的分析，以確定調(diào)查的整個體系。這是將項目的環(huán)境系統(tǒng)結(jié)構(gòu)化，使調(diào)查的工作程序化、規(guī)范化，不會遺漏應(yīng)該調(diào)查的內(nèi)容。(2)委派專人負責(zé)具體內(nèi)容的調(diào)查工作，由他對調(diào)查內(nèi)容的正確性承擔(dān)責(zé)任。(3)對調(diào)查內(nèi)容作分析，數(shù)據(jù)處理，推敲它的真實性、可靠性。(4)登記歸檔。這些調(diào)查內(nèi)容不僅目前有用，而且在整個項目過程中，甚至在以后從事新的項目時還可能用到。這是企業(yè)的信息財富，必須保存?？陀^性，實事求是，用數(shù)據(jù)說話，定性和定量相結(jié)合，要注意“軟信息”的調(diào)查。由于項目的實施和運行是未來的事，所以環(huán)境調(diào)查不僅針對現(xiàn)狀，還要了解歷史情況，更重要的是由過去和現(xiàn)狀來預(yù)測未來。它是項目預(yù)測的一個重要組成部分。由于工程的生命期很長，在項目的目標(biāo)設(shè)計，可行性研究，設(shè)計和計劃過程中必須一直注意環(huán)境與項目的交互作用，注意環(huán)境以及它的變化對總目標(biāo)的影響。三、調(diào)查方法工程項目的環(huán)境調(diào)查可以通過各種途徑獲得信息：新聞媒介。如報紙、雜志、專業(yè)文章、電視、新聞發(fā)布會；專業(yè)渠道。如學(xué)會、商會、研究會的資料；委托、請人提供咨詢服務(wù)，提供信息。如委托咨詢公司作專題調(diào)查；派人實地考察、調(diào)查；通過業(yè)務(wù)代理人調(diào)查；專家調(diào)查法，通過專家小組或?qū)＜艺{(diào)查表調(diào)查；直接詢問。特別對市場價格信息可以直接向供應(yīng)商，分包商詢價等。第三節(jié) 提出項目建議書，準(zhǔn)備可行性研究在可行性研究之前必須對工程建設(shè)即項目本身進行說明，提出項目建議書。一、項目建議書是對項目目標(biāo)系統(tǒng)和項目定義的說明和細化，同時作為后繼的可行性研究、技術(shù)設(shè)計和計劃的依據(jù)，將目標(biāo)轉(zhuǎn)變成具體的實在的項目任務(wù)。這里要提出項目的總體方案或總的開發(fā)計劃。同時對項目經(jīng)濟、安全、高效率運行的條件和運行過程作出說明。目標(biāo)設(shè)計的重點是針對項目使用期的狀況，即項目建成以后運行階段的效果，如產(chǎn)品市場占有份額、利潤率等。而項目的任務(wù)是提供達到這種狀態(tài)所必需的要求和措施。例如要增加產(chǎn)品的市場份額，必須增加產(chǎn)品銷售數(shù)量，項目的任務(wù)是提高生產(chǎn)能力，進行生產(chǎn)能力的建設(shè)，則必須對生產(chǎn)能力建設(shè)的過程、措施、結(jié)果作描述。二、提出要求，確定責(zé)任者。項目建議書是項目管理者與可行性研究和設(shè)計相關(guān)的專家溝通的文件，如果選擇責(zé)任者，則這種要求即成為責(zé)任書。三、建議書必須包括項目可行性研究、設(shè)計和計劃、實施所必需的總體信息、方針、說明。它們應(yīng)清楚，不能有二義性，必須顧及：系統(tǒng)目標(biāo)應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)槿蝿?wù)，系統(tǒng)目標(biāo)應(yīng)進一步分解成子目標(biāo)，這樣以后能驗證任務(wù)完成程度，同時使專家組能夠明了自己的工作任務(wù)和范圍，初步?jīng)Q定系統(tǒng)界面；說明支持該系統(tǒng)所需要的人力和其它資源。有足夠的自由度，有選擇的余地和優(yōu)化的可能，提出可能的方案，風(fēng)險的定界和量度；應(yīng)提出最有效地滿足實現(xiàn)所提出的目標(biāo)的可行的備選方案，提出內(nèi)部和外部的、項目的和非項目的、經(jīng)濟、組織、技術(shù)和管理的措施，決定必要的支持條件，對項目實施基本策略、組織作出構(gòu)想。情況和邊界條件應(yīng)清楚說明；明確區(qū)分強制性的和期望的目標(biāo)，遠期目標(biāo)和近期目標(biāo)，并將近期目標(biāo)具體化、定量化；目標(biāo)的優(yōu)先級及目標(biāo)爭執(zhí)的解決；可能引起的法律問題、風(fēng)險及解決辦法。檢查完成系統(tǒng)目標(biāo)的各種方法，初步確定系統(tǒng)在技術(shù)上、環(huán)境上和經(jīng)濟上的可行性和現(xiàn)實性建議書起草表示項目目標(biāo)設(shè)計