【正文】 緒言88年以前所有建設(shè)工程都由建設(shè)單位自行負(fù)責(zé)管理，大中型工程多數(shù)采用指揮部模式，小型工程則由建設(shè)單位的基建職能部門兼管。在這種管理模式下，專業(yè)化程度低，管理成本高，嚴(yán)重制約了投資效益的發(fā)揮。隨著我國建設(shè)規(guī)模的日益擴(kuò)大，建設(shè)工程科技含量的不斷提高，尤其是在我國初步建立了社會主義市場經(jīng)濟(jì)體系之后，建設(shè)工程的市場化意識日趨強(qiáng)烈，原來那種“小農(nóng)經(jīng)濟(jì)”式的管理模式顯然已經(jīng)無法與之相適應(yīng)，在這種情況下我國從1988年開始試行、1996年正式實(shí)施的建設(shè)監(jiān)理制度，將過去一直由自己承擔(dān)的部分項(xiàng)目管理職能，委托給了專業(yè)化、社會化的監(jiān)理企業(yè)，這是我國建設(shè)工程項(xiàng)目管理體制改革的一個(gè)重大的轉(zhuǎn)折。隨著我國建設(shè)市場的發(fā)育和需求，建設(shè)部在2003年2月13日不失時(shí)機(jī)地印發(fā)了《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》，而后又在2004年11月16日下發(fā)了《建設(shè)工程項(xiàng)目管理試行辦法》，從而出現(xiàn)了一種新的管理模式――項(xiàng)目管理（即由業(yè)主委托社會化、專業(yè)化的工程咨詢企業(yè)來對建設(shè)工程實(shí)行全過程、全方位的項(xiàng)目管理）。在這兩個(gè)文件的指引下，我國的工程項(xiàng)目管理市場有了很大的擴(kuò)展，我們江蘇建科院就接連承接了江蘇省建設(shè)廳辦公大樓、中山植物園、江蘇天邦制藥、南京國際商城、上海華東理工大學(xué)城等幾個(gè)建設(shè)工程的項(xiàng)目管理咨詢業(yè)務(wù)。項(xiàng)目管理是真正站在建設(shè)單位的立場上，去關(guān)注業(yè)主的利益，做業(yè)主要做的事情。這樣做，絲毫也沒有，更不會降低我們的服務(wù)質(zhì)量，減輕我們的工作責(zé)任，而是為了使服務(wù)內(nèi)容更加清晰，法律責(zé)任更加明確，使項(xiàng)目管理能在更高的的和更寬的領(lǐng)域里為業(yè)主做好服務(wù)工作，讓建設(shè)工程取得更好的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益。大量的工程實(shí)踐證明，這種社會化、專業(yè)化的項(xiàng)目管理對提高投資效益和項(xiàng)目管理水平能起到不可估量的巨大作用，它也是社會分工越來越細(xì)的必然產(chǎn)物。最近十多年來，這種傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理模式更有著向現(xiàn)代項(xiàng)目管理模式迅速發(fā)展的趨勢，項(xiàng)目管理已經(jīng)成為一門新興的學(xué)科。第一章 工程項(xiàng)目管理基本工作程序一、項(xiàng)目立項(xiàng)前的管理工作項(xiàng)目前期策劃主要從上層系統(tǒng)(國家、地方、企業(yè))的角度出發(fā)，所以必須對上層系統(tǒng)的問題、戰(zhàn)略和大環(huán)境作全面的和足夠的調(diào)查研究。工程項(xiàng)目的前期策劃工作過程，包括項(xiàng)目構(gòu)思、情況調(diào)查、提出目標(biāo)設(shè)計(jì)、建立目標(biāo)系統(tǒng)、目標(biāo)系統(tǒng)優(yōu)化、項(xiàng)目審查、項(xiàng)目建議書、可行性研究、項(xiàng)目決策等工作。本過程主要工作是由業(yè)主或業(yè)主委托專業(yè)咨詢單位完成的，這里不再全部展開說明，其工作流程如下圖所示：項(xiàng)目構(gòu)思構(gòu)思選擇情況分析項(xiàng)目目標(biāo)設(shè)計(jì)項(xiàng)目審查項(xiàng)目建議書可行性研究項(xiàng)目任務(wù)書反饋環(huán)境和情況調(diào)查對于項(xiàng)目管理企業(yè)來說，主要要完成：情況調(diào)查項(xiàng)目建議書可行性研究。在后面章節(jié)里將對這三點(diǎn)進(jìn)行說明。二、工程項(xiàng)目實(shí)施的前導(dǎo)工作 一）各種許可證的辦理辦理建設(shè)工程立項(xiàng)；辦理初步設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì)等；辦理建設(shè)用地許可證；辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證；辦理建設(shè)報(bào)建及工程許可證；辦理質(zhì)監(jiān)、安監(jiān)申報(bào)；辦理設(shè)計(jì)、勘查、施工、監(jiān)理、造價(jià)等的招標(biāo)。二）施工準(zhǔn)備地質(zhì)勘查及測量等；現(xiàn)場實(shí)施所必需的各種手續(xù)和許可證的辦理，如供電、供水、排水申請等；現(xiàn)場原建筑物的拆除和場地平整，包括現(xiàn)場電力線路、水管、煤氣管道的動(dòng)遷，各種名木古樹的移栽，文物的保護(hù)；現(xiàn)場及通往現(xiàn)場道路的疏通，給排水管道的鋪設(shè)，現(xiàn)場的郵電或通訊問題的解決；現(xiàn)場臨時(shí)設(shè)施的布置及搭設(shè)。這一般在永久性建筑放線之后作現(xiàn)場平面安排。三）實(shí)施條件準(zhǔn)備項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的組織及人員的安排和制定項(xiàng)目管理大綱；制訂各類合同及各相關(guān)單位進(jìn)場；材料的訂貨、采購、運(yùn)輸、進(jìn)場；全部必要的技術(shù)文件(包括規(guī)范、詳細(xì)圖紙等)的提供和相應(yīng)的會審工作等。三、工程項(xiàng)目實(shí)施的管理工作 一）合同管理 合同交底或分析； 合同管理； 索賠管理。 二）進(jìn)度管理 計(jì)劃總工期的確定和分解； 里程碑事件的確定； 關(guān)鍵線路及進(jìn)度計(jì)劃的制定。 三）設(shè)備材料供應(yīng)管理 A、材料供應(yīng)管理 作需求計(jì)劃表和需求時(shí)間曲線； 對主要的供應(yīng)活動(dòng)作出安排； 市場調(diào)查； 采購訂貨； 運(yùn)輸安排； 進(jìn)場及各種檢驗(yàn)工作； 倉儲等的安排。 B、設(shè)備供應(yīng)管理 確定品牌及規(guī)格； 定制及監(jiān)制； 運(yùn)輸安排； 設(shè)備安裝、調(diào)試。 四）質(zhì)量管理 對生產(chǎn)者，各層次管理人員的控制（建立各級質(zhì)量保證體系）； 對工程的各個(gè)生產(chǎn)要素的質(zhì)量控制（如材料、設(shè)備、施工工藝等）； 圖紙會審及設(shè)計(jì)變更的管理； 工程質(zhì)量檢查和監(jiān)督。 五）投資管理 投資計(jì)劃工作，即主要是成本預(yù)算工作，按設(shè)計(jì)和計(jì)劃方案預(yù)算成本，提出報(bào)告； 投資監(jiān)督，包括：a、各項(xiàng)費(fèi)用的審核，確定是否進(jìn)行工程款的支付，監(jiān)督已支付的項(xiàng)目是否已完成；b、作實(shí)際成本報(bào)告、c、對各項(xiàng)工作進(jìn)行成本控制，如對設(shè)計(jì)、采購、委托(簽訂合同)進(jìn)行控制；d、進(jìn)行審計(jì)活動(dòng)； 成本投資診斷，包括：a、超支量及原因分析；b、剩余工作所需成本預(yù)算和工程成本趨勢分析。 六）信息管理 建立工程項(xiàng)目報(bào)告系統(tǒng)； 建立工程項(xiàng)目審批系統(tǒng)； 明確各類工程項(xiàng)目信息的流傳程序； 建立文檔管理系統(tǒng)。 七）溝通協(xié)調(diào) 項(xiàng)目配套工程的對外協(xié)調(diào)（如道路交通、環(huán)境保護(hù)、供水供電等）； 與各參建單位的內(nèi)部協(xié)調(diào)； 常規(guī)協(xié)調(diào)會議和特別的協(xié)調(diào)會議，確定常規(guī)協(xié)調(diào)會議的時(shí)間、地點(diǎn)及參加人員（如工地例會），特別的協(xié)調(diào)會議時(shí)間由項(xiàng)目管理者按需要通知。四、工程竣工的管理工作第二章 項(xiàng)目立項(xiàng)前的管理工作具體實(shí)施辦法第一節(jié) 情況調(diào)查一、情況調(diào)查的內(nèi)容： (一)社會的政治環(huán)境政府對本項(xiàng)目提供的服務(wù)，辦事效率，政府官員的廉潔程度；與項(xiàng)目有關(guān)的政策，特別對項(xiàng)目有制約的政策，或向項(xiàng)目傾斜的政策。(二)社會的經(jīng)濟(jì)環(huán)境社會的發(fā)展?fàn)顩r。當(dāng)?shù)?、該城市處于一個(gè)什么樣的發(fā)展階段和發(fā)展水平；國民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的安排、國家重點(diǎn)投資發(fā)展的項(xiàng)目、領(lǐng)域、地區(qū)、國家的工業(yè)布局及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等；國家及社會建設(shè)的資金來源，銀行的貨幣供應(yīng)能力和條件；市場情況：(l)市場對項(xiàng)目或項(xiàng)目產(chǎn)品的需求，市場容量、購買力、人們的市場行為，現(xiàn)有的和潛在的市場、市場的開發(fā)狀況等；(2)項(xiàng)目所需的建筑材料和設(shè)備供求情況及價(jià)格水平；(3)勞動(dòng)力供應(yīng)狀況以及價(jià)格；(4)能源、交通、通訊、生活設(shè)施的狀況及價(jià)格；(5)城市建設(shè)水平；(6)當(dāng)?shù)亟ㄖ袌銮闆r，如競爭的激烈程度，當(dāng)?shù)亟ㄖ髽I(yè)的專業(yè)配套情況、建材和結(jié)構(gòu)件生產(chǎn)、供應(yīng)及價(jià)格等。隨著項(xiàng)目的開展，市場調(diào)查是重點(diǎn)，調(diào)查內(nèi)容應(yīng)十分詳細(xì)。(三)社會的法律環(huán)境該法律的完備性，法制是否健全，執(zhí)法的嚴(yán)肅性，投資者能否得到法律的有效保護(hù)等；與項(xiàng)目有關(guān)的各項(xiàng)法律和法規(guī)，如合同法，建筑法、勞動(dòng)保護(hù)法，稅法，環(huán)境保護(hù)法，外匯管制法等；國家的土地政策；對與本項(xiàng)目有關(guān)的稅收、土地政策、貨幣政策等方面的優(yōu)惠條件。當(dāng)然項(xiàng)目管理者不可能精通法律，但他必須了解工程所在地法律的特點(diǎn)、總體精神，不能做法盲。對于重大的法律問題應(yīng)請律師提供咨詢。(四)自然條件可以供項(xiàng)目使用的各種自然資源的蘊(yùn)藏情況。自然地理狀況：(l)地震設(shè)防烈度及項(xiàng)目期地震的可能性；(2)地形地貌狀況；(3)地下水位、流速；(4)地質(zhì)情況，如土類、土層、容許承載力、地基的穩(wěn)定性，可能的流砂、暗塘、古河道、溶洞、滑坡、泥石流等。氣候情況：(l)年平均氣溫、最高氣溫、最低氣溫，高溫、嚴(yán)寒持續(xù)時(shí)間；(2)主導(dǎo)風(fēng)向及風(fēng)力、荷載；(3)雨雪量及持續(xù)時(shí)間，主要分布季節(jié)等。(五)項(xiàng)目基礎(chǔ)設(shè)施、場地周圍交通運(yùn)輸、通訊：場地周圍的生活及配套設(shè)施，如糧油、副食品供應(yīng)、文化娛樂，醫(yī)療衛(wèi)生條件；現(xiàn)場及周圍可供使用的臨時(shí)設(shè)施；現(xiàn)場周圍公用事業(yè)狀況，如水、電的供應(yīng)能力、條件及排水條件；現(xiàn)場以及通往現(xiàn)場的運(yùn)輸狀況，如公路、鐵路、水路、航空條件、承運(yùn)能力和價(jià)格；各種通訊條件、能力。(六)項(xiàng)目各參加者(合作者)的情況與項(xiàng)目相關(guān)企業(yè)的基本狀況、能力、企業(yè)的戰(zhàn)略、對項(xiàng)目的要求、基本方針和政策。合資者的能力、基本狀況、戰(zhàn)略、對項(xiàng)目的企求、政策等。工程承包商、供應(yīng)商的基本情況。項(xiàng)目的主要競爭對手的基本情況。(七)其它方面社會人文方面：(l)項(xiàng)目所在地人的文化素質(zhì)、價(jià)值取向、商業(yè)習(xí)慣；(2)當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗和禁忌；(3)人口素質(zhì)。(4)周邊組織(如居民、社團(tuán))對項(xiàng)目的需求、態(tài)度。項(xiàng)目所需的勞動(dòng)力和管理人員狀況。(l)勞動(dòng)力熟練程度、技術(shù)水平、工作效率、吃苦精神；(2)勞動(dòng)力的可培養(yǎng)、訓(xùn)練情況；(3)當(dāng)?shù)亟逃貏e是相關(guān)的工程技術(shù)教育和職業(yè)教育情況。技術(shù)環(huán)境，即項(xiàng)目相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、技術(shù)發(fā)展水平、技術(shù)能力，解決項(xiàng)目運(yùn)行和建造問題技術(shù)上的可能性。(八)同類工程的資料。如相似工程的工期、成本、效率、存在問題，經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。情況調(diào)查對目標(biāo)設(shè)計(jì)、可行性研究、計(jì)劃和設(shè)計(jì)、控制有很大的作用。二、調(diào)查的要求滿足項(xiàng)目管理所要求的詳細(xì)程度。通常對環(huán)境調(diào)查，不能說越詳細(xì)越好。過于詳細(xì)會造成信息量大，處理困難，管理費(fèi)用增加，時(shí)間延長。業(yè)主在批準(zhǔn)立項(xiàng)前，承包商在投標(biāo)階段，如果調(diào)查太細(xì)太廣泛，而結(jié)果項(xiàng)目不能被批準(zhǔn)，或未中標(biāo)，則損失太大；但如果因調(diào)查不細(xì)或不全面，而造成決策失誤，或報(bào)價(jià)失誤，則要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失，所以要把握好深度和側(cè)重點(diǎn)。(l)一般在工程前期調(diào)查比較宏觀的和總體的情況，而在立項(xiàng)和技術(shù)設(shè)計(jì)、計(jì)劃中所作的調(diào)查必須逐步具體和詳細(xì)。上層管理者較宏觀，而下層管理者注重細(xì)節(jié)。(2)側(cè)重點(diǎn)。不同的管理者所需資料不同，例如估價(jià)師比較注重市場價(jià)格、通貨膨脹，而工程師作實(shí)施方案多注重自然條件和技術(shù)條件。業(yè)主、投資者、施工單位、設(shè)計(jì)單位環(huán)境的調(diào)查內(nèi)容、范圍和深度都不盡相同。系統(tǒng)性。即環(huán)境調(diào)查的內(nèi)容應(yīng)是全面的、系統(tǒng)的，環(huán)境調(diào)查工作應(yīng)按系統(tǒng)工作方法有步驟地進(jìn)行：(l)在著手環(huán)境調(diào)查前，首先必須對調(diào)查的內(nèi)容進(jìn)行系統(tǒng)的分析，以確定調(diào)查的整個(gè)體系。這是將項(xiàng)目的環(huán)境系統(tǒng)結(jié)構(gòu)化，使調(diào)查的工作程序化、規(guī)范化，不會遺漏應(yīng)該調(diào)查的內(nèi)容。(2)委派專人負(fù)責(zé)具體內(nèi)容的調(diào)查工作，由他對調(diào)查內(nèi)容的正確性承擔(dān)責(zé)任。(3)對調(diào)查內(nèi)容作分析，數(shù)據(jù)處理，推敲它的真實(shí)性、可靠性。(4)登記歸檔。這些調(diào)查內(nèi)容不僅目前有用，而且在整個(gè)項(xiàng)目過程中，甚至在以后從事新的項(xiàng)目時(shí)還可能用到。這是企業(yè)的信息財(cái)富，必須保存?？陀^性，實(shí)事求是，用數(shù)據(jù)說話，定性和定量相結(jié)合，要注意“軟信息”的調(diào)查。由于項(xiàng)目的實(shí)施和運(yùn)行是未來的事，所以環(huán)境調(diào)查不僅針對現(xiàn)狀，還要了解歷史情況，更重要的是由過去和現(xiàn)狀來預(yù)測未來。它是項(xiàng)目預(yù)測的一個(gè)重要組成部分。由于工程的生命期很長，在項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì)，可行性研究，設(shè)計(jì)和計(jì)劃過程中必須一直注意環(huán)境與項(xiàng)目的交互作用，注意環(huán)境以及它的變化對總目標(biāo)的影響。三、調(diào)查方法工程項(xiàng)目的環(huán)境調(diào)查可以通過各種途徑獲得信息：新聞媒介。如報(bào)紙、雜志、專業(yè)文章、電視、新聞發(fā)布會；專業(yè)渠道。如學(xué)會、商會、研究會的資料；委托、請人提供咨詢服務(wù)，提供信息。如委托咨詢公司作專題調(diào)查；派人實(shí)地考察、調(diào)查；通過業(yè)務(wù)代理人調(diào)查；專家調(diào)查法，通過專家小組或?qū)＜艺{(diào)查表調(diào)查；直接詢問。特別對市場價(jià)格信息可以直接向供應(yīng)商，分包商詢價(jià)等。第三節(jié) 提出項(xiàng)目建議書，準(zhǔn)備可行性研究在可行性研究之前必須對工程建設(shè)即項(xiàng)目本身進(jìn)行說明，提出項(xiàng)目建議書。一、項(xiàng)目建議書是對項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)和項(xiàng)目定義的說明和細(xì)化，同時(shí)作為后繼的可行性研究、技術(shù)設(shè)計(jì)和計(jì)劃的依據(jù)，將目標(biāo)轉(zhuǎn)變成具體的實(shí)在的項(xiàng)目任務(wù)。這里要提出項(xiàng)目的總體方案或總的開發(fā)計(jì)劃。同時(shí)對項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)、安全、高效率運(yùn)行的條件和運(yùn)行過程作出說明。目標(biāo)設(shè)計(jì)的重點(diǎn)是針對項(xiàng)目使用期的狀況，即項(xiàng)目建成以后運(yùn)行階段的效果，如產(chǎn)品市場占有份額、利潤率等。而項(xiàng)目的任務(wù)是提供達(dá)到這種狀態(tài)所必需的要求和措施。例如要增加產(chǎn)品的市場份額，必須增加產(chǎn)品銷售數(shù)量，項(xiàng)目的任務(wù)是提高生產(chǎn)能力，進(jìn)行生產(chǎn)能力的建設(shè)，則必須對生產(chǎn)能力建設(shè)的過程、措施、結(jié)果作描述。二、提出要求，確定責(zé)任者。項(xiàng)目建議書是項(xiàng)目管理者與可行性研究和設(shè)計(jì)相關(guān)的專家溝通的文件，如果選擇責(zé)任者，則這種要求即成為責(zé)任書。三、建議書必須包括項(xiàng)目可行性研究、設(shè)計(jì)和計(jì)劃、實(shí)施所必需的總體信息、方針、說明。它們應(yīng)清楚，不能有二義性，必須顧及：系統(tǒng)目標(biāo)應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)槿蝿?wù)，系統(tǒng)目標(biāo)應(yīng)進(jìn)一步分解成子目標(biāo)，這樣以后能驗(yàn)證任務(wù)完成程度，同時(shí)使專家組能夠明了自己的工作任務(wù)和范圍，初步?jīng)Q定系統(tǒng)界面；說明支持該系統(tǒng)所需要的人力和其它資源。有足夠的自由度，有選擇的余地和優(yōu)化的可能，提出可能的方案，風(fēng)險(xiǎn)的定界和量度；應(yīng)提出最有效地滿足實(shí)現(xiàn)所提出的目標(biāo)的可行的備選方案，提出內(nèi)部和外部的、項(xiàng)目的和非項(xiàng)目的、經(jīng)濟(jì)、組織、技術(shù)和管理的措施，決定必要的支持條件，對項(xiàng)目實(shí)施基本策略、組織作出構(gòu)想。情況和邊界條件應(yīng)清楚說明；明確區(qū)分強(qiáng)制性的和期望的目標(biāo)，遠(yuǎn)期目標(biāo)和近期目標(biāo)，并將近期目標(biāo)具體化、定量化；目標(biāo)的優(yōu)先級及目標(biāo)爭執(zhí)的解決；可能引起的法律問題、風(fēng)險(xiǎn)及解決辦法。檢查完成系統(tǒng)目標(biāo)的各種方法，初步確定系統(tǒng)在技術(shù)上、環(huán)境上和經(jīng)濟(jì)上的可行性和現(xiàn)實(shí)性建議書起草表示項(xiàng)目目標(biāo)設(shè)計(jì)