【正文】 綜合類審計底稿序號表格名稱一綜合類(A)表A1審計需求調(diào)查表表A2審計通知書表A3承諾書表A4授權(quán)委托書表A5審計所需資料清單表A6工程資料移交清單表A7工程資料歸還簽收單表A8建設(shè)項目審計實施方案表A9審計會議紀要表A10審計程序表表A11審計日記表A12審計工作底稿表A13審計取證函表A14審計訪談記錄表表A15現(xiàn)場勘查記錄表表A16問詢函表A17工作聯(lián)系函表A18征詢意見函表A19文書送達回證表A20回訪記錄表表A21工程審計報告書流轉(zhuǎn)控制表表A22工程審計三級復核記錄表A23工程審計報告檔案總表表A24全過程審計業(yè)務(wù)類工作底稿目錄總表表A25建設(shè)項目階段性審計備忘錄 191 / 120表A1審計需求調(diào)查表 編號：項目名稱委托單位建設(shè)單位工程概況審計性質(zhì)□ 工程結(jié)算審計□ 工程決算審計□ 工程管理審計□ 工程專項審計審計內(nèi)容□ 項目法人制資本金制執(zhí)行情況審計□ 內(nèi)部控制制度審計□ 建設(shè)程序程序?qū)徲嫛?設(shè)計勘查審計□ 工程拆遷審計□ 工程招標投標審計□ 工程合同管理審計□ 設(shè)備和材料采購審計□ 工程進度審計□ 工程施工質(zhì)量管理審計□ 監(jiān)理制執(zhí)行情況審計□ 工程投資管理審計□ 安全文明施工管理審計□ 環(huán)境保護管理審計□ 工程竣工審計□ 工程財務(wù)管理審計審計方式□ 全過程跟蹤審計（需常駐工作人員）□ 全過程階段性審計（不需人員常駐現(xiàn)場，但需階段性的開展審計工作）□ 事后審計（結(jié)算、決算、后評價審計）□ 配合委托方開展審計工作其他編制人： 編制日期：表A2審計通知書 編號：天工審[****]***號致： 根據(jù) 委托（審計業(yè)務(wù)約定書編號： ），將由我公司對貴單位負責籌建的 項目進行 審計，按照審計工作計劃的安排，現(xiàn)對貴單位發(fā)出審計通知書，并請貴單位配合以下事項：請按《審計所需資料清單》準備審計所需資料；請?zhí)顚憣徢罢{(diào)查表：《項目基本情況表》、《投資及完成情況一覽表》、《基建程序執(zhí)行情況調(diào)查表》，并請在 年 月 日前填寫完成并提交我公司；請簽署并提交關(guān)于建設(shè)項目審計資料的真實性、完整性的《承諾書》；請?zhí)峤毁F單位關(guān)于本建設(shè)項目的各項管理制度文件匯編；請調(diào)配相關(guān)人員配合審計期間審計工作的進行，并簽署《授權(quán)委托書》；我公司負責聯(lián)系人： ，電話： ，手機： ；如有疑問，請及時聯(lián)系。感謝配合！附件1：審計業(yè)務(wù)約定書；附件2：《審計所需資料清單》；附件3：《項目基本情況表》；附件4：《投資及完成情況一覽表》；附件5：《基建程序執(zhí)行情況調(diào)查表》；附件6：《承諾書》；附件7：《授權(quán)委托書》。 天職（北京）國際工程項目管理有限公司 年 月 日表A3承 諾 書 （審計單位）： 我單位按照《審計通知書》（天工審[****]**號）要求向?qū)徲嫿M提供了工程決算資料、財務(wù)會計資料和相關(guān)資料（詳見提供審計資料清單），現(xiàn)特此作出如下承諾：按照要求向?qū)徲嫿M提交的下列“提供審計資料清單”所列的各種財務(wù)會計資料、工程結(jié)算、決算等相關(guān)資料是按照《中華人民共和國會計法》、《國有建設(shè)單位會計制度》以及國家其他有關(guān)財務(wù)會計法的規(guī)定編制的，公允地反映了我單位的項目建設(shè)、財務(wù)收支情況。向?qū)徲嫿M提供的項目批準建設(shè)的有關(guān)文件、征地、拆遷、設(shè)計和招標投標文件，設(shè)計、監(jiān)理、施工合同及結(jié)算資料，采購設(shè)備及材料合同、清單、發(fā)票及入庫資料，設(shè)計變更、簽證資料及竣工圖紙等資料是真實、合法、完整的。上述承諾，如有虛假愿承擔相關(guān)法律責任。建設(shè)單位名稱：（簽章）法定代表人（或授權(quán)代理人）：（簽章）建設(shè)項目負責經(jīng)理：（簽章）年 月 日表A4授權(quán)委托書 ：本授權(quán)委托書聲明：我系 單位的法定代表人，現(xiàn)授權(quán)委托我單位 為我的授權(quán)委托人，以我單位的名義參加 項目的審計工作，授權(quán)委托人所簽署的一切文件和處理與此有關(guān)的一切事務(wù)，我均予承認。特此委托。建設(shè)單位名稱：（簽章）法定代表人：（簽章）年 月 日表A5審計所需資料清單被審計單位： 項目名稱： 編號：序號資料名稱1建設(shè)項目的內(nèi)部控制制度、組織框架圖2項目建議書3項目可行性研究報告4項目可研報告評估及審批文件5環(huán)境影響報告及審批文件6項目初步設(shè)計的申報和審批文件7建設(shè)用地規(guī)劃許可證8建設(shè)工程規(guī)劃許可證9建設(shè)工程施工許可證10工程質(zhì)量監(jiān)督注冊登記11國有土地證明文件（建設(shè)用地批準書、國有土地使用證、原土地使用證明）12房屋拆遷許可證13項目概算和調(diào)整概算批文14施工圖審查資料15圖紙會審記錄16與建設(shè)項目相關(guān)的會議決議、紀要17招標公告（設(shè)計、勘查、監(jiān)理、施工、設(shè)備材料供應(yīng)商等）18資格預(yù)審文件（設(shè)計、勘查、監(jiān)理、施工、設(shè)備材料供應(yīng)商等）19招投標文件（設(shè)計、勘查、監(jiān)理、施工、設(shè)備材料供應(yīng)商等）20評標記錄（設(shè)計、勘查、監(jiān)理、施工、設(shè)備材料供應(yīng)商等）21建設(shè)項目合同臺帳（合同付款臺帳）22合同、協(xié)議（可研、招標代理、設(shè)計、勘查、監(jiān)理、施工、設(shè)備材料供應(yīng)商等）23施工圖或竣工圖24監(jiān)理規(guī)劃25監(jiān)理月報26監(jiān)理日記27監(jiān)理旁站記錄28材料、設(shè)備進場檢驗資料29分部分項工程驗收資料30工程竣工驗收報告31建安工程結(jié)算一覽表32工程結(jié)算書（計量月報）33工程量計算書34材料、設(shè)備認價單35施工組織設(shè)計36工程變更簽證資料（洽商資料）37工程索賠資料38隱蔽工程資料39工程竣工決算報表（竣工決算概況表、竣工財務(wù)決算表、交付使用財產(chǎn)總表、交付使用資產(chǎn)明細表）及編制說明40分年度固定資產(chǎn)投資計劃及建設(shè)資金的實際到位情況41會計核算和基建財務(wù)管理制度42建設(shè)方統(tǒng)供設(shè)備、材料清單43與工程相關(guān)的總帳、明細帳及會計憑證等會計資料44建筑工程、安裝工程、設(shè)備、待攤投資及工程相關(guān)往來帳明細表45結(jié)存貨幣資金46工程物資盤存明細表47設(shè)備清查盤點明細表48工程款、設(shè)備材料采購款及其他合同支付情況表49與工程相關(guān)的房產(chǎn)證、土地使用權(quán)證（土地出讓合同）、車輛行駛證等產(chǎn)權(quán)證明文件說明：⑴ 本清單一式二份，提供貴單位一份，審計單位保留一份；⑵ 請貴單位在收到該資料清單后7日內(nèi)向咨詢單位提供相關(guān)資料。⑶ 如不能提供，請書面說明原因。被審計單位簽字： 時間：表A6工程資料移交清單工程名稱：建設(shè)單位名稱：序號資料名稱移交份數(shù)備注1　　　2　　　3　　　4　　　5　　　6　　　7　　　8　　　9　　　10　　　11　　　12　　　13　　　14　　　15　　　委托方經(jīng)辦人：資料接收人：　　　　　　　年 月 日　年 月 日委托方確認資料歸還：　　　　　　　　　年 月 日表A7工程資料歸還簽收單編制單位： 編號：天職（北京）國際工程項目管理有限公司： 現(xiàn)收到你公司歸還的下列文件資料序號文件資料名稱份數(shù)備注說明：簽收單位：簽收人：日 期：表A8建設(shè)項目審計實施方案 編號：項目概況項目名稱　建設(shè)規(guī)模建設(shè)單位編制依據(jù)　審計范圍　審計內(nèi)容與審計重點審計步驟與進度計劃審計組組長　專業(yè)負責人　成員資料員　審計分工　審計組所在項目負責合伙人審核意見　　　質(zhì)量與標準總監(jiān)審核意見　編制人： 編制日期：表A9審計會議紀要建設(shè)單位： 會議記錄人：索引號：審計項目：復 核 人：頁 次：會議時間:地 點:參加單位及人員: 會議內(nèi)容:與會人員會簽：表A10 審計程序表單位名稱：編制人：日 期索引號：項目名稱：復核人：日 期頁 次：審計程序及主要內(nèi)容是否適用審計日記索引審計發(fā)現(xiàn)問題簡述是否一、收集與審計有關(guān)的資料，審計資料的來源、是否提供或齊全，以及提供時間等，具體情況詳見《審計相關(guān)資料提供一覽表》。 二、取得所需資料后，執(zhí)行如下審計程序，對有關(guān)建設(shè)項目審批程序的信息進行統(tǒng)計、測試分析、調(diào)查及抽查等工作。 填表說明：編制各分項《審計程序表》是開展下步審計工作的基礎(chǔ)；本表應(yīng)在開展審計工作前，根據(jù)委托審計目的參考第五章各分項審計內(nèi)容進行編制。表A11審計日記審計項目： 索引號：審計人員審計分工日 期審計工作具體內(nèi)容證據(jù)索引號年 月 日共 XX 頁第頁表A12審計工作底稿索引號：A01被審計單位名稱審 計 事 項會計期間或者截止日期審計人員編制日期審計結(jié)論或者審計查出問題摘要及其依據(jù)復核意見復核人員復核日期 共 頁第 頁 附件（共 頁）表A13審計取證函索引號： 共 頁 第 頁被審計（建設(shè)單位）單位名稱審 計 事 項實施審計期間或截止日期 審計事項摘要審計人員編制日期被審計單位意見(簽章)被審計單位負責人日期附件： 份表A14審計訪談記錄表建設(shè)單位：建設(shè)項目名稱： 編號：序號問詢事項訪談記錄被訪談人簽字記錄人： 記錄日期：表A15現(xiàn)場勘查記錄表