【正文】 1 盛高咨詢 (北京 ) 盛高咨詢 (上海 ) 盛高咨詢 (山東 ) 盛高咨詢（新疆） 地址 :北京東四環(huán)中路遠(yuǎn)洋國(guó)際中心 D座 地址 :上海市寧夏路 201號(hào)綠地科創(chuàng)大廈 4樓 A座 地址 :濟(jì)南市經(jīng)四路 288號(hào)恒昌大廈 23 層 地址 :新疆烏魯木齊新醫(yī)路 165號(hào)匯文大廈 9層 E座 電話 :01059081156 傳真 :01059081159 電話 :02152356055 傳真 :02152356055820 電話 :053187910735 傳真 :053187911236 電話 : 09914330938 傳真 :09914339800 特步 國(guó)際控股有限 公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 2 盛高咨詢 (北京 ) 盛高咨詢 (上海 ) 盛高咨詢 (山東 ) 盛高咨詢（新疆） 地址 :北京東四環(huán)中路遠(yuǎn)洋國(guó)際中心 D座 地址 :上海市寧夏路 201號(hào)綠地科創(chuàng)大廈 4樓 A座 地址 :濟(jì)南市經(jīng)四路 288號(hào)恒昌大廈 23 層 地址 :新疆烏魯木齊新醫(yī)路 165號(hào)匯文大廈 9層 E座 電話 :01059081156 傳真 :01059081159 電話 :02152356055 傳真 :02152356055820 電話 :053187910735 傳真 :053187911236 電話 : 09914330938 傳真 :09914339800 目錄 第一部分 手冊(cè)概述 ................................................................................................................................ 5 第一章 目的 ........................................................................................................................................ 5 第二章 編制基礎(chǔ)及相關(guān)法律背景 ....................................................................................................... 5 第一條 編制基礎(chǔ) ............................................................................................................................. 5 第二條 相關(guān)法律法規(guī)的要求 ........................................................................................................... 5 第三章 適用范圍 ................................................................................................................................ 5 第四章 內(nèi)容簡(jiǎn)介 ................................................................................................................................ 6 第五章 手冊(cè)的編制和更新流程 .......................................................................................................... 7 第一條 編制要求 ............................................................................................................................. 7 第二條 更新要求 ............................................................................................................................. 7 第三條 編制和更新流程 .................................................................................................................. 7 第四條 監(jiān)控活動(dòng)的定期審核 ........................................................................................................... 8 第二部分 公司層面的監(jiān)控 ..................................................................................................................... 9 第一章 內(nèi)部監(jiān)控政策 ......................................................................................................................... 9 第二章 監(jiān)控環(huán)境 ................................................................................................................................ 9 第一條 誠(chéng)信及高尚的道德價(jià)值 ....................................................................................................... 9 第二條 堅(jiān)守用人唯才的承諾 ......................................................................................................... 12 第三條 董事會(huì)及審核委員會(huì) ......................................................................................................... 13 第四條 管理理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格 ......................................................................................................... 15 第五條 分配權(quán)力及責(zé)任，以及 行動(dòng)問(wèn)責(zé)性 ................................................................................... 16 第六條 組織結(jié)構(gòu) ........................................................................................................................... 17 第七條 人力資源政策及實(shí)務(wù) ......................................................................................................... 18 第三章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 .............................................................................................................................. 20 第一條 公司層面目標(biāo) .................................................................................................................... 20 第二條 活動(dòng)層面目標(biāo) .................................................................................................................... 21 第三條 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估 ................................................................................................................ 22 第四條 對(duì)環(huán)境轉(zhuǎn)變的管理 ............................................................................................................ 24 3 盛高咨詢 (北京 ) 盛高咨詢 (上海 ) 盛高咨詢 (山東 ) 盛高咨詢（新疆） 地址 :北京東四環(huán)中路遠(yuǎn)洋國(guó)際中心 D座 地址 :上海市寧夏路 201號(hào)綠地科創(chuàng)大廈 4樓 A座 地址 :濟(jì)南市經(jīng)四路 288號(hào)恒昌大廈 23 層 地址 :新疆烏魯木齊新醫(yī)路 165號(hào)匯文大廈 9層 E座 電話 :01059081156 傳真 :01059081159 電話 :02152356055 傳真 :02152356055820 電話 :053187910735 傳真 :053187911236 電話 : 09914330938 傳真 :09914339800 第四章 監(jiān)控活動(dòng) .............................................................................................................................. 24 第五章 資訊及溝通 ........................................................................................................................... 25 第一條 資訊 .................................................................................................................................. 25 第二條 溝通 .....................................................................................................................