深圳市公司內(nèi)部控制制度(已修改)
2025-04-19 23:16 本頁面
【正文】 深圳市天?。瘓F(tuán)）股份有限公司內(nèi)部控制制度（2007年修訂）第一章 總 則第一條 為強(qiáng)化公司內(nèi)部管理，提高經(jīng)營效率和盈利水平，增強(qiáng)財(cái)務(wù)信息可靠性，防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)，保證國家法律法規(guī)切實(shí)得到遵守，根據(jù)深圳證監(jiān)局頒發(fā)的《上市公司內(nèi)部控制工作指引》，結(jié)合本公司實(shí)際，特制定本制度。第二條 本制度的制定堅(jiān)持架構(gòu)清晰、控制有效、系統(tǒng)完整、切實(shí)可行的原則。第三條 公司董事會對公司內(nèi)部控制的建立、完善和有效運(yùn)行負(fù)責(zé)。第四條 內(nèi)部控制主要包括環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、會計(jì)系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內(nèi)部審計(jì)控制等內(nèi)容。第二章 環(huán)境控制第五條 環(huán)境控制包括授權(quán)控制和員工素質(zhì)控制。第六條 公司建立合理的組織架構(gòu)，確保各項(xiàng)工作責(zé)權(quán)到位，有序進(jìn)行。（一）股東大會是公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)；（二）董事會依據(jù)公司章程和股東大會授權(quán)，對公司經(jīng)營進(jìn)行決策管理；（三）總經(jīng)理和其他高級管理人員由董事會聘任或解聘，依據(jù)公司章程和董事會授權(quán)，對公司經(jīng)營進(jìn)行執(zhí)行管理；（四）監(jiān)事會依據(jù)公司章程和股東大會授權(quán)，對董事會、總經(jīng)理和其他高級管理人員、公司財(cái)務(wù)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督管理；（五）公司根據(jù)實(shí)際經(jīng)營需要設(shè)置總部職能管理部門、三大產(chǎn)業(yè)公司及子公司或項(xiàng)目部。天健集團(tuán)對下屬企業(yè)進(jìn)行計(jì)劃目標(biāo)管理和監(jiān)控管理，下屬企業(yè)負(fù)責(zé)具體經(jīng)營管理工作。第七條 公司建立逐級授權(quán)制度，各級授權(quán)要適當(dāng)，職責(zé)要分明，并對授權(quán)實(shí)行動態(tài)管理，建立有效的評價(jià)和反饋機(jī)制，對已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消授權(quán)。（一）公司制定《章程》，以維護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，規(guī)范公司的組織和行為。（二）公司制定《股東大會議事規(guī)則》，明確股東大會的職權(quán)，并對股東大會的召開條件、召開程序、會議通知與提案、會議決議與公告、股東資格認(rèn)定等作出規(guī)定，以規(guī)范股東大會的運(yùn)作程序，提高議事效率，最大限度地維護(hù)股東的合法權(quán)益。（三）公司制定《董事會議事規(guī)則》，明確董事會的職權(quán)、組成、召集、議事程序、決議公告等，以確保董事會的工作效率和科學(xué)決策，提高議事效率，更好地發(fā)揮董事會決策中心作用。（四）公司制定《董事會專門委員會實(shí)施細(xì)則》，明確董事會戰(zhàn)略委員會、提名委員會、審計(jì)委員會、薪酬與考核委員會的人員組成、職責(zé)權(quán)限、決策程序、議事規(guī)則等，確保公司的規(guī)范運(yùn)作。（五）公司制定《監(jiān)事會議事規(guī)則》，明確監(jiān)事會的職權(quán)、組成、召集、議事程序、決議公告等，以保障監(jiān)事會依法獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，確保全體股東的利益和公司的發(fā)展。（六）公司制定《監(jiān)事會工作暫行規(guī)定》，明確監(jiān)事會的工作性質(zhì)、職權(quán)產(chǎn)生、工作程序、權(quán)利義務(wù)、監(jiān)督范圍等，以保證規(guī)范運(yùn)作，責(zé)權(quán)到位。（七）公司制定《總經(jīng)理工作細(xì)則》，明確總經(jīng)理的任職資格與任免程序、總經(jīng)理職權(quán)，包括在資金運(yùn)用、資產(chǎn)運(yùn)用、簽訂重大合同的權(quán)限，總經(jīng)理辦公會議制度，向董事會、監(jiān)事會的報(bào)告制度，以及考核與獎(jiǎng)懲的具體規(guī)定等，以規(guī)范公司的經(jīng)營管理活動。（八）公司制定《總經(jīng)理辦公會議事規(guī)則》，明確總經(jīng)理辦公會的議題范圍、會議程序、監(jiān)督執(zhí)行等，以規(guī)范總經(jīng)理辦公會對重大事項(xiàng)的決策和處置。（九）公司根據(jù)實(shí)際經(jīng)營需要設(shè)置職能管理部門，各職能管理部門的崗位設(shè)置與人員編制應(yīng)符合實(shí)際，并做到定崗科學(xué)合理，定員精干高效。第八條 公司制定《人事管理規(guī)定》、《干部免職、辭職、降職暫行規(guī)定》、《績效考核試行辦法》
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