投資銀行業(yè)務(wù)期末題庫(已修改)
2025-04-06 02:26 本頁面
【正文】 一、單項(xiàng)選擇題：中國企業(yè)在歐洲發(fā)行以美元為面值的債券，屬于（ A ）A、歐洲債券B、外國債券C、揚(yáng)基債券 D、以上都不是19291933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)后，美國投行業(yè)進(jìn)入分業(yè)階段，首次對此作出規(guī)定的法案是（ C ）A、《麥克法頓法》 B、《瑪隆尼法》C、《格拉斯斯蒂格爾法》D、《加恩圣杰曼法》下面哪種屬于存在訂單執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)的證券交易機(jī)制（ C ）A、市價(jià)委托機(jī)制B、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)機(jī)制C、指令驅(qū)動(dòng)機(jī)制 D、保證金制度下面哪種方法不屬于傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)管理方法（ D）A、專家法 B、信用評分法 C、信用評級法 D、VaR方法投資下面哪種資產(chǎn)的基金單位資產(chǎn)凈值固定不變（ A ）A、回購協(xié)議 B、債券C、股票D、股票指數(shù)1946年，現(xiàn)代意義上的第一家風(fēng)險(xiǎn)投資公司成立于（ B233 ）A、日本 B、美國 C、英國 D、德國下面哪個(gè)不是基金主要當(dāng)事人（ C172 ）A、托管人B、投資人 C、發(fā)起人 D、管理人投資銀行在股票發(fā)行準(zhǔn)備工作中，下面哪種最重要（ B50）A、制定發(fā)行計(jì)劃 B、盡職調(diào)查C、編制招股說明書 D、路演下面哪個(gè)市場采用了專營商制度的做市商交易機(jī)制（ A95）A、紐約股票交易所 B、NASDAQ C、香港聯(lián)合交易所 D、上海證券交易所下面哪種收購不能用稅收節(jié)約理論解釋（ D121 ）A、盈利企業(yè)收購虧損企業(yè) B、股權(quán)比例高的企業(yè)收購財(cái)務(wù)杠桿高的企業(yè)C、成熟企業(yè)收購成長型企業(yè) D、管理效率高的企業(yè)收購效率低的企業(yè)1投資銀行起源于18世紀(jì)的（ B1）A、美洲B、歐洲C、 亞洲 D、澳洲1風(fēng)險(xiǎn)資本退出的最佳方式是（ B245）A、并購 B、IPO C、重新上市（SIPO） D、二級出售11968年美國政府國民抵押協(xié)會(huì)（GNMA）發(fā)行了下面哪種品種，標(biāo)志資產(chǎn)證券化問世（ C270 ）A、ABS B、CMO C、MBS D、STRIPS1按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的范圍，金融風(fēng)險(xiǎn)可以劃分為（ B304 ）A、市場風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn) B、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C、純粹風(fēng)險(xiǎn)和投資風(fēng)險(xiǎn) D、投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)和可保風(fēng)險(xiǎn)1目前投資銀行的典型組織形態(tài)是（A342 ）A、現(xiàn)代公司制 B、合伙制 C、合作公司 D、獨(dú)資公司1下面哪種理論屬于證券市場分析的基本理論（B225 ）A、并購理論 B、行為分析理論C、風(fēng)險(xiǎn)管理理論 D、金融中介理論1從近些年的實(shí)際情況看，風(fēng)險(xiǎn)資本退出的最常用方式是（A ）A、并購 B、IPO C、重新上市（SIPO） D、清算和破產(chǎn)1下面哪種資產(chǎn)證券化通過設(shè)計(jì)優(yōu)先級別進(jìn)行信用增級（ B279 ）A、ABS B、過手證券C、CMO D、轉(zhuǎn)遞證券1下面哪個(gè)證券交易市場屬于二板市場（ A ）A、NASDAQ B、紐約股票交易所 C、新加坡證券交易所 D、上海證券交易所與合伙制相比，下面哪個(gè)不是公司制投資銀行的優(yōu)勢（ C）A、具有獨(dú)立法人地位 B、增強(qiáng)籌資能力 C、較高的信譽(yù)度 D、提高整體運(yùn)作效率2我國法律規(guī)定，股票發(fā)行不得采用下面哪種方式（ C ）A. 溢價(jià) B. 平價(jià) C. 折價(jià) D. 發(fā)行價(jià)格按照票面
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