投資銀行業(yè)務(wù)期末題庫(kù)-在線瀏覽
2025-05-12 02:26本頁(yè)面
【正文】 D、上市保薦制 E、發(fā)行上市連續(xù)進(jìn)行制度委托執(zhí)行時(shí)身份確認(rèn)通過(guò)密碼控制的買賣委托形式有（BC ）A、柜臺(tái)委托 B、電話委托C、計(jì)算機(jī)終端委托 D、以上都是1中國(guó)證監(jiān)會(huì)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)劃分為如下哪些類型（ABD209 ）A、定向資產(chǎn)管理 B、集合資產(chǎn)管理 C、基金式資產(chǎn)管理 D、專項(xiàng)資產(chǎn)管理1下面哪些屬于風(fēng)險(xiǎn)投資過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)投資家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制（ ABC249 ）A、通過(guò)分段投資來(lái)控制投資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)B、通過(guò)積極參與風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)C、通過(guò)額外的控制權(quán)來(lái)控制投資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)D、通過(guò)有限合伙制控制代理風(fēng)險(xiǎn)1資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)的三種基本類型是（ ACD279 ）A、過(guò)手證券 B、抵押擔(dān)保證券 C、資產(chǎn)支持證券 D、轉(zhuǎn)遞證券 E、剝離式擔(dān)保證券1風(fēng)險(xiǎn)管理的基本策略為（ACD307 ）A、分散化 B、套利 C、套期保值 D、保險(xiǎn)1下列屬于通過(guò)修改公司章程進(jìn)行的反收購(gòu)策略是（ CD143 ）A、杠桿資本調(diào)整 B、毒丸計(jì)劃 C、金降落傘 D、交錯(cuò)式董事會(huì)1并購(gòu)理論中屬于效率理論的有（ ABC116 ）A、效率差異理論 B、經(jīng)營(yíng)多樣化理論 C、價(jià)值低估理論 D、戰(zhàn)略協(xié)調(diào)理論1有溢價(jià)和折價(jià)情況的基金是（AC168 ）A、封閉式基金 B、開放式基金 C、交易所交易基金 D、貨幣市場(chǎng)基金1投資銀行面臨的咨詢服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ ABC202 ）A、違約風(fēng)險(xiǎn) B、分析風(fēng)險(xiǎn) C、信息誤導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目評(píng)估中評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)按照重要性排序正確的是（ BC243）A、創(chuàng)業(yè)家素質(zhì)、產(chǎn)品技術(shù)水平、市場(chǎng)需求B、企業(yè)管理能力、市場(chǎng)需求、產(chǎn)品技術(shù)水平C、市場(chǎng)拓展能力、市場(chǎng)規(guī)模、專利化程度D、市場(chǎng)需求、創(chuàng)業(yè)家素質(zhì)、產(chǎn)品技術(shù)水平E、市場(chǎng)需求、創(chuàng)業(yè)家素質(zhì)、專利化程度下面策略或工具常用于風(fēng)險(xiǎn)管理，屬于保險(xiǎn)策略的有（BCD307 ）A、期貨 B、期權(quán) C、一般保險(xiǎn) D、擔(dān)保 三、名詞解釋做市商：（martketmaker）做市商是指在二級(jí)市場(chǎng)上不斷向公眾投資者報(bào)出某些特定證券的買賣價(jià)格（即雙向報(bào)價(jià)），并在該價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以自有資金和證券與投資者進(jìn)行交易的證券自營(yíng)商。這種以做市商為中介人組織證券買賣的交易方式，就是做市商制度。這意味著在封閉式投資基金的封閉期內(nèi)投資者不能向基金公司提出贖回要求，只能委托證券經(jīng)紀(jì)人在規(guī)定的交易場(chǎng)所買賣基金分額；基金公司也不得追加發(fā)行新的基金分額。要約收購(gòu)：是指收購(gòu)公司以書面形式向目標(biāo)公司的管理層和股東發(fā)出收購(gòu)該公司股份的要約，并按照依法公告的收購(gòu)要約中所規(guī)定的收購(gòu)條件、收購(gòu)價(jià)格、收購(gòu)期限以及其他規(guī)定事項(xiàng)，收購(gòu)目標(biāo)公司股份的收購(gòu)方式。這里的“要約”是指收購(gòu)公司向目標(biāo)公司的股東發(fā)出購(gòu)買其持有的該公司股票的意思表示，通常要求采用書面的形式投資銀行：指充當(dāng)資本供給者與需求者之間的中介，從事證券承銷、交易和并購(gòu)等資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。信用交易：又稱保證金交易，是指客戶在買賣證券時(shí)只向證券商交付一定數(shù)額的款項(xiàng)或證券作為保證金，其應(yīng)支付價(jià)款或證券不足的差額部分由證券商提供融資或融券的交易。 過(guò)橋融資 過(guò)橋貸款或過(guò)橋融資（bridge
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