【正文】 項目管理學(xué)講座 主講： Ji Jianyue 中國海洋大學(xué) ?項目管理概述 項目定義 ?目前組織運(yùn)作的活動主要有兩種： ? 一類是在相對封閉和確定的環(huán)境下開展的重復(fù)性、持續(xù)性活動，可以稱為日常運(yùn)營（ operation）。 ? 一類是在相對開放、不確定的環(huán)境下開展的具有獨(dú)特性的一次性努力，可以稱為項目（ project）。 項目定義 項目是為了 完成特定的目標(biāo) ,在一定的資源約束下 ,在一定時間內(nèi)有組織地開展一系列非重復(fù)性的活動。 ? 為提供某項獨(dú)特的產(chǎn)品、服務(wù)或結(jié)果所做的臨時性努力。 ? A temporary endeavor undertaken to create a unique product,service, or result. ? 解決一個問題； ? 把握一個機(jī)遇； ? 實現(xiàn)一個結(jié)果； 源： PMBOK2022 項目的特點(diǎn) ?目標(biāo)的特定性 ?一次性 ?獨(dú)特性 ?項目的執(zhí)行要通過完成一系列相互關(guān)聯(lián)的任務(wù) ?不確定性 ?臨時性和開放性 ?項目需要運(yùn)用各種資源 ?每個項目都有客戶 項目的目標(biāo) 軟件項目目標(biāo) 成果性目標(biāo) 約束性目標(biāo) 軟件產(chǎn)品 程序 文檔 數(shù)據(jù) 成本 進(jìn)度 質(zhì)量 ?項目必須保證成果性目標(biāo)的實現(xiàn)，而項目管理者每天考慮的是約束性目標(biāo)。 ?成果性目標(biāo)是項目必須實現(xiàn)的目標(biāo) ——由技術(shù)人員完成； ?約束性目標(biāo)是項目管理者為之努力奮斗的目標(biāo) ——是管理者的責(zé)任； ? 項目目標(biāo)與日常運(yùn)營目標(biāo)的不同 ? 項目目標(biāo)是一次性的，目標(biāo)實現(xiàn)，則項目結(jié)束。宣布實現(xiàn)了目標(biāo)后 ,項目結(jié)束 ? 日常運(yùn)做的目標(biāo)的暫時的、階段性的 ,是為了維持運(yùn)營。日常運(yùn)做的目標(biāo)實現(xiàn)以后，會確定一組新目標(biāo)。 項目與運(yùn)營的不同 ? 兩者的根本目的不同 ? 項目的根本目的是為創(chuàng)造某種獨(dú)特性的新成果 ,是為實現(xiàn)獨(dú)特性目標(biāo)所開展的獨(dú)特性任務(wù)。 ? 運(yùn)營的根本目的是通過使用特定項目的成果開展周而復(fù)始的日常工作從而獲得相應(yīng)的回報。 ? 人類活動是先有項目活動，然后才有對項目活動的運(yùn)營活動。 項目起點(diǎn) 項目建設(shè)期（狹義的項目） 項目運(yùn)營期（狹義的運(yùn)營） 狹義項目的終點(diǎn) 廣義項目的終點(diǎn) 項目全生命周期（廣義的項目） ?兩者的結(jié)果和回收模式不同 ?項目工作的結(jié)果是人們獲得的創(chuàng)新性成果，這種成果可能是一次性的，也可能是供日后運(yùn)營使用的 ?運(yùn)營工作的成果是通過開展周而復(fù)始的運(yùn)營活動不斷獲得收益并最終收回項目和運(yùn)營的投入以及獲取收益，這種獲得收益和收回投入的運(yùn)營工作不是一次性的。 ?兩者工作性質(zhì)與內(nèi)容不同 ?運(yùn)營中存在著大量確定性、程序性、常規(guī)性和不斷重復(fù)的工作 ?項目中存在較多創(chuàng)新性、一次性、非程序性和具有一定不確定性的工作 ?兩者的環(huán)境與方式不同 ?運(yùn)營的環(huán)境是相對封閉和確定的 ?項目的環(huán)境是相對開放和不確定的 ?兩者的組織管理不同 ?運(yùn)營的組織是相對穩(wěn)定的 ?項目的組織多數(shù)是一次性和相對不確定的 項目對于組織的重要性 ? 變化加快，競爭加劇，使任何組織都面臨著不確定的環(huán)境。 ? 西方諺語：人無法逃避的只有兩件事情，一是死亡，一是交稅。而對當(dāng)前的組織而言，一是死亡，一是競爭。 ? 1990年，杰克 .韋爾奇認(rèn)為：與 90年代的發(fā)展速度相比，80年代就象在公園里野炊和散步。 ? 1999年，比爾 .蓋茨認(rèn)為：數(shù)字信息速度的增加，使世界在未來的 10年中的變化，將超過過去 50年變化的總和。 ? 競爭的環(huán)境使經(jīng)驗變得不重要，甚至?xí)鸬截?fù)作用 ? 變化不是我們的問題，它只是我們不得不面對的環(huán)境。 項目對于組織的重要性 ? 客戶的需求多種多樣，影響客戶的選擇很多是非理性的感覺，如何適應(yīng)客戶對組織提出了挑戰(zhàn) 項目對于組織的重要性 ?速度是決勝條件 環(huán)境在變，客戶的需求在變，組織只有在有限的時間內(nèi)完成任務(wù)才能在市場競爭中取勝。 根據(jù)調(diào)查，遲 6個月上市的商品，雖然其費(fèi)用在預(yù)算之內(nèi)，但賺取的利潤比預(yù)期的少 33%，而按期上市的產(chǎn)品，即使預(yù)算超過 50%，賺取的利潤只比預(yù)計的少 4% 綜上所述，在競爭日益殘酷的情況下，企業(yè)應(yīng)該放棄以前成功的經(jīng)驗，做好那些非重復(fù)性的事情，必須去適應(yīng)每一個客戶的需求，還必須加速。而這些，只有做好項目才能做到。 《 易經(jīng) 》 三易：變易！不易！簡易！ 項目對于組織的重要性 ? 項目是組織成長的推動力 ? 項目是企業(yè)利用外部資源的必要平臺 項目對于組織的重要性 ? 項目是激勵知識工作者的有效舞臺 ? 項目是組織形象的主要來源 項目階段與項目壽命周期 相關(guān)概念 項目壽命周期：項目作為一種創(chuàng)造獨(dú)特產(chǎn)品與服務(wù)的一次性活動是有始有終的 ， 項目從始到終的整個過程構(gòu)成了一個項目的生命周期 。 項目階段：項目的執(zhí)行組織通常將項目分成若干個項目階段 ， 以便提供更好的管理控制 ， 并與項目組織的持續(xù)運(yùn)作之間建立恰當(dāng)聯(lián)系 。 美國項目管理協(xié)會的觀點(diǎn)：項目是分階段完成的一項獨(dú)特性的任務(wù) ，一個組織在完成一個項目時會將項目劃分成一系列的項目階段 ， 以便更好地管理和控制項目 ， 更好地將組織的日常運(yùn)作與項目管理結(jié)合在一起 。 項目的各個階段放在一起就構(gòu)成了一個項目的生命周期 。 里程碑：里程碑是指項目中的重大事件 ， 可認(rèn)為是項目進(jìn)程中的一些重要標(biāo)志 ， 通常是指一些重要可交付成果的完成 。 ?里程碑不但可以控制項目質(zhì)量，還可以激勵員工的士氣 ?兔子賽跑 ?日本人山田本一 項目階段的特征 ? 項目階段的標(biāo)志通常為一個或多個交付物 ? 交付物的例子 ? 可行性報告 ? 詳細(xì)設(shè)計報告 ? 原型或樣機(jī) ? 測試報告 ? 試運(yùn)行報告 ? 階段之間的順序關(guān)系是時間的先后關(guān)系 項目階段的特征（續(xù)） ? 在階段結(jié)束時通常進(jìn)行階段評審 ? 階段評審目的 ? 判斷當(dāng)前階段是否滿足結(jié)束標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)入下一個階段 ? 發(fā)現(xiàn)當(dāng)前階段中存在的問題和錯誤 ? 階段評審內(nèi)容 ? 當(dāng)前階段的交付物 ? 當(dāng)前階段的項目執(zhí)行情況 項目壽命周期的特征 ?項目壽命周期一般具有下列特征 ?開始時投入費(fèi)用和人力都比較低。 ?開始時，風(fēng)險和不確定性最高，隨著項目進(jìn)程的逐步進(jìn)行，不確定性逐漸減少，成功的概率隨之增加。 ?隨著項目的進(jìn)行，項目變更和改正錯誤所需要的花費(fèi)也將隨著項目壽命周期的推進(jìn)而激增。 項目生命周期 一般項目生命周期 時間 投 入 資 源 客 戶 樸 素 要 求 項 目 明 確 要 求 識別 需求 征求意見書 合同 產(chǎn)品完成 執(zhí)行項目 設(shè)計 方案 項目 收尾 累計投入線 投入線 管理控制線 價值管理 造 價 可行性研究 概念設(shè)計 方案設(shè)計 詳細(xì)設(shè)計 施工階段 價 值 改善價值 機(jī)會 對總體價值影響 項目后期變更影響 典型項目生命期 項目長周期和短周期 項目要求 目標(biāo)分析階段 概念發(fā)展階段 系統(tǒng)分析階段 系統(tǒng)設(shè)計階段 建設(shè)和采購階段 用戶驗收階段 運(yùn)行階段 維護(hù)階段 立項 開發(fā) 運(yùn)行維護(hù) 項目生命周期的常見問題 ?項目論證環(huán)節(jié)薄弱：范圍、原型等 ?關(guān)鍵環(huán)節(jié)缺乏評審和質(zhì)量把關(guān) ?忽視項目收尾 現(xiàn)代項目管理一般將項目劃分為四個主要的工作階段： （ 1） 項目的啟動階段 在這一階段中 ， 人們提出一個項目的提案 ， 并對項目提案進(jìn)行必要的機(jī)遇與需求分析和識別 ， 然后提出具體的項目建議書 。 在項目建議書或項目提案獲得通過以后 ， 需要進(jìn)一步開展不同詳細(xì)程度的項目可行性分析 ， 最終做出項目方案的抉擇和項目的決策 。 （附圖 1） 一般項目工作階段的劃分 結(jié)束 項目啟動階段開始 發(fā)現(xiàn)問題并提出建議 分析條件和解決問題的機(jī)遇 分析需求并提出項目提案 編制并提出項目建議書 明確項目目標(biāo)、任務(wù)、范圍、產(chǎn)出物的要求 圖 1 項目發(fā)起階段工作流程圖 開展項目的初步可行性分析 （項目的重要性、可行性、合理性、風(fēng)險性等） 審批項目可行性報告，做出項目決策 （實施還是放棄） （ 2） 項目的計劃階段 在這一階段中 ， 人們首先要為已經(jīng)決策要實施的項目編制各種各樣的計劃 （ 針對整個項目的工期計劃 、 成本計劃 、 質(zhì)量計劃 、 資源計劃和集成計劃等等 ） 。 同時 ，還需要進(jìn)行必要的項目設(shè)計工作 ， 以全面設(shè)計和界定項目 ， 以及項目各階段所需要開展的工作 ， 提出有關(guān)項目產(chǎn)出物的全面要求和規(guī)定 。 （ 附加圖 2） 項目集成計劃和專項計劃以及項目設(shè)計的確認(rèn) 項目工作對外發(fā)包及合同訂立 結(jié)束 項目計劃階段開始 明確項目的各種資源限制 明確項目的目標(biāo)與主要指標(biāo) 初步編制項目的集成計劃 全面編制項目的專項計劃、工期、質(zhì)量、造價等 項目產(chǎn)出物和項目工作的設(shè)計和規(guī)定 圖 2 項目計劃階段工作流程圖 （ 3）項目的實施階段 在這一階段中，人們開始項目的實施。在項目實施的同時，人們要開展各種各樣的控制工作，以保證項目實施的結(jié)果與項目設(shè)計、計劃的要求和目標(biāo)相一致。（附加圖 3） 3 項目實施階段的工作流程圖 開展項目實施中的指揮、 調(diào)度與組織和協(xié)調(diào)等工作 根據(jù)項目實際績效和項目標(biāo) 準(zhǔn)之間的差距采取糾偏措施 結(jié)束 項目實施階段開始 依據(jù)計劃開展項目實施工作 項目控制標(biāo)準(zhǔn)的制訂 項目任務(wù)、范圍、 計劃、要求的確認(rèn) 定期與不定期地度量和報 告項目的實際工作績效 （ 4） 項目的收尾階段 項目還需要經(jīng)過一個完工與交付的工作階段才能夠真正結(jié)束 。 在項目的完工與交付階段 ， 人們要對照項目啟動階段提出的項目目標(biāo)和項目計劃階段所提出的各種項目要求 ， 首先由項目團(tuán)隊全面檢驗項目的整個工作和項目的產(chǎn)出物 ， 然后由項目團(tuán)隊向項目的業(yè)主或用戶進(jìn)行驗收和移交工作 ， 直至項目的業(yè)主或用戶最終接受了項目的整個工作和工作結(jié)果 ， 項目才算最終結(jié)束 。 （ 附圖 4） 結(jié)束 項目收尾階段開始 初步確認(rèn)項目已完成 由項目團(tuán)隊開展自我開發(fā)部分項目工作 的完工與自我驗收工作 由項目團(tuán)隊開展各個外包合同和對外采 購合同的終結(jié)和驗收工作 由業(yè)主開展整個項目的 全面驗收工作 項目產(chǎn)出物的實物交付工作 各種文件及產(chǎn)權(quán)或 所有權(quán)交付工作 必要的優(yōu)劣問題整理工作 圖 4 項目收尾階段的工作流程圖 （ 1） 一般工程建設(shè)項目的生命周期描述 一般工程建設(shè)項目的生命周期也可以劃分為四個階段 ， 下圖給出了一般工程建設(shè)項目四階段生命周期的圖示描述 。 這些階段包括： 常見的項目壽命周期的劃分 階段 1 階段 2 階段 3 階段 4 做出建設(shè)項目的決策 主要承包合同已簽署 完成設(shè)施的建設(shè) 全面投入使用 可行性研究 －項目建議書 －可行性研究 －初步設(shè)計 －項目批準(zhǔn) 計劃與設(shè)計 －技術(shù)設(shè)計 －造價預(yù)算 －計劃安排 －合同訂立 －詳細(xì)計劃 實施 － 構(gòu)件發(fā)運(yùn) －土建工程 －安裝工程－試車 交付使用 －最終試車完畢 －進(jìn)入使用階段 完成程度 100% 一般工程建設(shè)項目生命周期示意圖 在新產(chǎn)品研究與開發(fā)項目中 ， 新藥物研究與開發(fā)項目的生命周期是最具代表性的 。 下圖給出了美國食品與藥品管理局 （ Food and Drug Administration， FDA） 規(guī)定的新藥開發(fā)項目生命周期的流程圖描述 。 （ 2）美國新藥物開發(fā)項目的生命周期描述 臨床前 實驗和 新藥研究 調(diào)查申請 形成穩(wěn)定性 批 準(zhǔn) 后期階段 審驗 活動 遞交 新藥 申請 注冊實驗 開發(fā)階段 后期審驗 審批階段 美國新藥開發(fā)項目生命周期示意圖 臨床前開發(fā) 注冊工作 藥物 探源 尋找 和識別 遞交與 審批 新藥研究 調(diào)查申請 研究階段 發(fā)現(xiàn) 臨床前開發(fā) 搜尋 后期活動 發(fā)現(xiàn) 搜尋 外加十年 專利形成階段 毒理研究 藥理研究 臨床 實驗 3 臨床 實驗 2 臨床 實驗 1 ? 軟件產(chǎn)品的壽命周期 穆恩奇（ Muench）提出了軟件項目的螺旋型包括四個循環(huán)、四個象限的項目生命周期。