【正文】 1 建設(shè)工程監(jiān)理 主講教師：耿 敬 第一章 建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)法律制度 3 第一節(jié) 基本概念 一、建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景 傳統(tǒng)管理體制的不適應(yīng) 1）自籌自管方式 特點(diǎn)：籌建辦或籌建處，行政命令式、臨時(shí)性、 非專業(yè)性 2）工程指揮部 特點(diǎn)：權(quán)威性，但政企不分、有權(quán)無責(zé)、臨時(shí)性、非專業(yè)性 共同特點(diǎn) ：機(jī)構(gòu)是臨時(shí)性的，人員缺乏安定性和歸屬感；非專業(yè)化的人員多；只有教訓(xùn)，而沒有經(jīng)驗(yàn)積累 造成后果 ：建設(shè)項(xiàng)目有效性下降； 投資失控、 進(jìn)度失控、 質(zhì)量失控、安全失控 4 社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建立 市場經(jīng)濟(jì)是建設(shè)監(jiān)理存在和發(fā)展的最基本條件 ? 投資主體的多元化； ? 投資有償使用； ? 法制環(huán)境的形成 對外開放 ? 外資的大量進(jìn)入； ? 對外承包的擴(kuò)大； ? 國際慣例的推行。 5 二、建設(shè)工程監(jiān)理的概念 監(jiān)理 執(zhí)行者根據(jù)一定的準(zhǔn)則或標(biāo)準(zhǔn)對某些行為主體的某些行為進(jìn)行監(jiān)督管理 建設(shè)工程監(jiān)理 針對工程項(xiàng)目建設(shè)，由社會化、專業(yè)化的工程建設(shè)咨詢單位接受業(yè)主的委托和授權(quán)，根據(jù)國家批準(zhǔn)的工程建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和建設(shè)工程監(jiān)理合同以及該工程建設(shè)的其他合同所進(jìn)行的旨在實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目投資目的的微觀監(jiān)督管理活動(dòng)。 ！ 6 概念要點(diǎn) 1） 監(jiān)理主體是建設(shè)監(jiān)理單位 (必須是有資質(zhì)的監(jiān)理單位 ) 2）受委托而監(jiān)理 （監(jiān)理委托合同是監(jiān)理單位對項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)理的前提） 3）依法監(jiān)理、按約監(jiān)理 （主要指有關(guān)法律法規(guī)、項(xiàng)目建設(shè)批文以及監(jiān)理合同及本項(xiàng)目的其它工程合同） 4）針對建設(shè)工程項(xiàng)目 （法定監(jiān)理項(xiàng)目和監(jiān)理階段） (1) 法定監(jiān)理項(xiàng)目范圍包括 ： 國家重點(diǎn)建設(shè)工程； 總投資在 3000萬以上的公用事業(yè)工程； 5萬 m2以上成片開發(fā)的住宅小區(qū)； 國外政府和國際組織的貸款或援助項(xiàng)目； 國家規(guī)定的其他項(xiàng)目，如學(xué)校、影劇院、體育場館等關(guān)系社會公眾利益和安全的項(xiàng)目，這些項(xiàng)目不受上面的規(guī)模影響。 (2) 監(jiān)理階段范圍： 前期介入、設(shè)計(jì)階段介入、施工階段介入，所以就有了對應(yīng)的三種階段性的范圍 7 三、建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì) 1） 服務(wù)性 監(jiān)理為建設(shè)單位提供的是 管理服務(wù) ，即以控制建設(shè)工程投資、進(jìn)度、質(zhì)量為 目的 ，以協(xié)助業(yè)主在計(jì)劃的目標(biāo)內(nèi)將建設(shè)工程建成為 目標(biāo) 。 2） 科學(xué)性 科學(xué)性包含了管理能力、建設(shè)經(jīng)驗(yàn)、管理制度、管理手段、管理理論、管理方法、工作態(tài)度、工作作風(fēng)等內(nèi)容。 3） 獨(dú)立性 獨(dú)立性是國際慣例，是監(jiān)理單位公正、獨(dú)立、自主的三大工作原則之一。不唯業(yè)主，也不與承包商和供應(yīng)商有經(jīng)濟(jì)或隸屬關(guān)系。 4） 公正性 是職業(yè)道德準(zhǔn)則。 應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)、法律和合同為準(zhǔn)繩，客觀、公正地對待和處理建設(shè)單位和承包商之間的關(guān)系。 8 四、建設(shè)監(jiān)理的作用 提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平 尤其是前期階段介入，參與咨詢機(jī)構(gòu)的選擇，進(jìn)行項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告的評估，或與直接做前期咨詢服務(wù)。 規(guī)范參與建設(shè)各方的行為 最大限度地避免不當(dāng)?shù)慕ㄔO(shè)行為發(fā)生；最大限度地減少不當(dāng)建設(shè)行為的造成的不良后果；政府監(jiān)管的補(bǔ)充 敦促承建單位保證工程質(zhì)量和使用安全 介入生產(chǎn)過程，以專家的經(jīng)驗(yàn)，從用戶的角度，對工程項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督管理。 促進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目投資效益的最大化 滿足預(yù)定工期和質(zhì)量要求，投資最少； 滿足工程預(yù)定的功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，壽命周期費(fèi)用最少； 建設(shè)項(xiàng)目投資效益以及環(huán)境、社會效益的最大化。 9 第二節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理理論及其發(fā)展趨勢 一、建設(shè)工程監(jiān)理的理論基礎(chǔ) 理論基礎(chǔ) 組織論、控制論、管理學(xué) 工程監(jiān)理的實(shí)質(zhì) 專業(yè)化、社會化的、建設(shè)單位的項(xiàng)目管理 二、現(xiàn)階段監(jiān)理的特點(diǎn) 監(jiān)理服務(wù)對象的單一性 強(qiáng)制性推行的制度 對被監(jiān)理者的建設(shè)行為的監(jiān)督作用 市場準(zhǔn)導(dǎo)入雙重控制（企業(yè)與從業(yè)人員資質(zhì)） ！ 10 三、發(fā)展趨勢 法制化建設(shè) （信用機(jī)制、價(jià)格形成機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、仲裁機(jī)制） 發(fā)展全過程、全方位監(jiān)理 （建設(shè)的全工程；項(xiàng)目的全方位，不分投資主體、不論項(xiàng)目性質(zhì)） 完善監(jiān)理企業(yè)結(jié)構(gòu) （推行現(xiàn)代企業(yè)制度、優(yōu)化公司結(jié)構(gòu)） 提高監(jiān)理人員素質(zhì) （業(yè)務(wù)與技術(shù)素質(zhì)、隊(duì)伍的穩(wěn)定） 項(xiàng)目管理 （與國際慣例接軌，開拓多元化的業(yè)務(wù)） 11 第三節(jié) 建設(shè)工程法律法規(guī) 一、 建設(shè)工程法律體系 與工程建設(shè)有關(guān)的法律、法規(guī)、條例、規(guī)章的總稱。 法律 由全國人民代表大會及其常務(wù)委員會制定，國家主席簽署。 與工程建設(shè)有關(guān)的法律有：建筑法、城市規(guī)劃法、招標(biāo)投標(biāo)法、合同法、政府采購法等。 法規(guī) 行政法規(guī)由國務(wù)院根據(jù)有關(guān)法律制定，如 《 建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 》 ， 《 建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例 》 等； 地方性法規(guī)由地方人民代表大會根據(jù)有關(guān)法律制定，在本地適用，如江蘇省的 《 江蘇省招標(biāo)投標(biāo)條例 》 等。 12 規(guī)章 1）部門規(guī)章 由國務(wù)院的行政職能部門單獨(dú)或聯(lián)合頒布，如建設(shè)部頒布的 《 工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定 》 、 《 監(jiān)理工程師資格考試與注冊試行辦法 》 、 《 建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定 》 ，原國家計(jì)劃委員會與建設(shè)部、交通部等七部委聯(lián)合頒發(fā)的 《 工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法 》 ； 2）地方規(guī)章 由地方政府頒布，在本地使用，如 《 江蘇省建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理辦法 》《 江蘇省國家建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)監(jiān)督辦法 》 法律法規(guī)及其規(guī)章的效力 法律高于法規(guī)，法規(guī)高于規(guī)章 13 二、建筑法 主要包括建筑市場管理、工程質(zhì)量與安全、建筑活動(dòng)監(jiān)督管理等內(nèi)容，其中涉及監(jiān)理的內(nèi)容有： ? 國家推行建筑工程監(jiān)理制度 ? 實(shí)行監(jiān)理的建筑工程，有建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位，并簽訂書面委托監(jiān)理合同。 ? 工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建筑工程承包合同，對承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督。 …… 有權(quán)要求施工企業(yè)改正不符合要求的施工。 …… 有權(quán)要求設(shè)計(jì)單位改正不符合要求的設(shè)計(jì)。 ? 工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。 ? 工程監(jiān)理單位不能與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、