【正文】 第 1 頁 共 130 頁 第一章 職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)概論 第一節(jié) 職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生和發(fā)展 為了弄清職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的來龍去脈，先從 OHSAS系列標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的和發(fā)展說起 產(chǎn)生的背景 1）企業(yè)自身發(fā)展的需要 隨著世界經(jīng)濟(jì)的增長和國際貿(mào)易的發(fā)展，生產(chǎn)規(guī)模越來越大，生產(chǎn)過程中的職業(yè)健康安全問題也越來越凸現(xiàn)。上世紀(jì)末，根據(jù)國際勞工組織（ ILO）的統(tǒng)計(jì)，全世界每年死于工傷事故和職業(yè)病的人數(shù)約為 110萬（其中 25%為職業(yè)病引起的死亡），平均每天有 3000余人死于工作。 ILO估計(jì)，這一數(shù)字到 2020年將翻一番。 工傷事故和職業(yè)病不但威脅千百萬勞動者的生命與健康，給千千萬萬個(gè)家庭帶來無法挽回的災(zāi)難和難以治愈的精神創(chuàng)傷，也給企業(yè)帶來重大經(jīng)濟(jì)損失，使其信譽(yù)和形象受到損害，有礙于企業(yè)的發(fā)展。 隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，出現(xiàn)了很多工業(yè)復(fù)雜系統(tǒng)，即指技術(shù)密集，包括技術(shù)設(shè)備、人、以及組織三類元素的社會 技術(shù)系統(tǒng)，如化工與石油化工、電力、鐵路、礦山、核電等工業(yè)組織。生產(chǎn)實(shí)際表明，對于工業(yè)復(fù)雜系統(tǒng)，完全依靠對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)安全技術(shù)系統(tǒng)的可靠性和人的可靠性，還不足以完全杜絕事故，而直接影響安全技術(shù)系統(tǒng)可靠性和人的可靠性的組織管理 因素，已成為是否導(dǎo)致復(fù)雜系統(tǒng)事故發(fā)生的最深層原因。因此需要對影響職業(yè)健康安全的人、物、環(huán)境和管理因素進(jìn)行系統(tǒng)的管理。 本世紀(jì)以來世界上許多國家職業(yè)健康安全的法律法規(guī)更趨于嚴(yán)格，其他有關(guān)政策和措施更多地出臺；相關(guān)方越來越關(guān)注職業(yè)健康安全問題；許多組織用“評審”或“評價(jià)”來改進(jìn)職業(yè)健康安全績效，但并非都行之有效。為此，需在整合于組織中的結(jié)構(gòu)化的管理體系予以實(shí)施。為適應(yīng)上述情況，就需有一個(gè)系統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化的管理體系。 2）世界經(jīng)濟(jì)全球化和國際貿(mào)易的發(fā)展促進(jìn)了職業(yè)健康安全系列標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生 隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，市場 競爭日趨激烈，其中包含了環(huán)境保護(hù)和職業(yè)健康安全方面的問題。 WTO 的最基本原則是“公平競爭”。歐美等西方發(fā)達(dá)國家提出：“由于國際貿(mào)易的飛速發(fā)展和發(fā)展中國家對世界經(jīng)濟(jì)活動越來越多地參與，各國職業(yè)健康安全的差異使發(fā)達(dá)國家在成本、價(jià)格和貿(mào)易競爭等方面處于不利的地位?！彼麄冋J(rèn)為由于發(fā)展中國家在勞動條件改善方面投入較少使其生產(chǎn)成本降低而造成的“不公平”是不能接受的。 基于上述認(rèn)識，歐美發(fā)達(dá)國家開始采取協(xié)商一致的行動，對發(fā)展中國家是施加壓力和采取限制行為。 OHSASI8000職業(yè)健康安全評價(jià)系列標(biāo)準(zhǔn)。 SA8000社會責(zé)任 標(biāo)準(zhǔn)，就是這一背景下的產(chǎn)物。這些標(biāo)準(zhǔn)為發(fā)展中國家的產(chǎn)品進(jìn)入歐美發(fā)展國家設(shè)置了一道非關(guān)稅壁壘，這就是報(bào)刊雜志上經(jīng)常提到的“勞工貿(mào)易壁壘?！? 職業(yè)健康安全管理體系的標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生和發(fā)展 第 2 頁 共 130 頁 在 20世紀(jì) 80年代末 90年代初，一些跨國公司和大型現(xiàn)代化聯(lián)合企業(yè)為強(qiáng)化自己的社會關(guān)注力和控制損失的需要，開始建立自律性的職業(yè)安全健康與環(huán)境保護(hù)的管理制度并逐步形成了比較完善的體系。 90 年代中后期，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ ISO）一直在努力使職業(yè)安全健康標(biāo)準(zhǔn)化管理體系發(fā)展成為與 ISO9000和 ISO14000類似的規(guī)模，但由于一些國家認(rèn) 為涉及勞工權(quán)益、國家利益及主權(quán)等問題而沒有成功。于是工業(yè)發(fā)達(dá)國家如英國、美國、澳大利亞、新西蘭、日本等國，先后建立了職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn) /規(guī)范等。值得提出的是 1999 年 4 月英國標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會 BSI 和挪威船級社 DNV、南非標(biāo)準(zhǔn)局 等 13個(gè)機(jī)構(gòu)聯(lián)合制定了 OHSAS18000職業(yè)健康安全評價(jià)系列標(biāo)準(zhǔn)，包括 OHSAS18001:1999《職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范》和 OHSAS18002《職業(yè)健康安全管理體系 實(shí)施指南》。 20200418在國際標(biāo)準(zhǔn)化組織 ISO會議上，表決結(jié)果 59%國家同意制定 ISO的 OHSMS18000系列標(biāo)準(zhǔn)，但因未超過 2/3，會議決定不以 ISO18000的形式頒布這方面的標(biāo)準(zhǔn) 國際勞工組織（ ILO）于 2020年 6月在國際勞工組織 ILO吉隆坡會議上批準(zhǔn)頒布了 Guidelines on Occupational Safety and Health Management Systems，簡稱 ILO/OSH 2020，中文名稱是“職業(yè)安全健康管理體系導(dǎo)則”。 此后，世界上許多國家和地區(qū)，推行或?qū)嵤?OHSAS 標(biāo)準(zhǔn)，或以此標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)建立自己的標(biāo)準(zhǔn)，并推行體系認(rèn)證。 我國從 1995 年 4 月開始參加國際上的相關(guān)會議， 1996 年 3 月成立了“職業(yè)安全健康管理標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)調(diào)小組”， 1999年 10月原國家經(jīng)貿(mào)委頒布了《職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標(biāo)準(zhǔn)》并開始試點(diǎn)，2020 年 12 月，原國家經(jīng)貿(mào)委參照國際勞工組織《職業(yè)安全健康管理體系導(dǎo)則》制定并發(fā)布了《職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見》和《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》。 在 2020— 2020 年我國有關(guān)部門基于 OHSAS18000系列標(biāo)準(zhǔn)，先后制定了兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，由我國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局發(fā)布，即： 2020年 11月 12日，我國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局發(fā)布了 GB/T 280012020《職 業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)覆蓋了 OHSAS18001:1999《職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范》的所有要求； 2020年 12月 24日，我國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局發(fā)布了 GB/T280022020《職業(yè)健康安全管理體系 指南》標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)覆蓋了 OHSAS18002:2020的所有的要求。 OHSAS18000系列標(biāo)準(zhǔn)的制定者，經(jīng)過 2020年對其系統(tǒng)的評審， 2020～ 2020年的修訂，于 2020年 7月正式發(fā)布 OHSAS18001:2020《職業(yè)健康安全管理體系 要求》，隨后又發(fā)布了 OHSAS18002:2020《職業(yè)健康安全管理體系 實(shí)施指南》。 我國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局和國家標(biāo)準(zhǔn)化委員會組織對 GB/T 280012020 和GB/T280022020標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了修訂，制定了 GB/T 280012020/ OHSAS18001:2020《職業(yè)健康安全管理體系 要求》 (代替 GB/T 280012020）； GB/T280022020《職業(yè)健康安全管理體系 實(shí)施指南》（代替GB/T28002:2020）。 第二節(jié) GB/T28000《職業(yè)健康安全管理體系》系列國家標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和特點(diǎn) 結(jié)構(gòu) 第 3 頁 共 130 頁 GB/T28000《職業(yè)健康安全管理體系》系列國家標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)如下： —— 職業(yè)健康安全管理體系 要求（ GB/T 28001）； —— 職業(yè)健康安全管理體系 實(shí)施指南（ GB/T 28002） GB/T 28000系列標(biāo)準(zhǔn)的制定是為了滿足職業(yè)健康安全管理體系評價(jià)和認(rèn)證的需要。為滿足組織整合質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的需求， GB/T28000 系列標(biāo)準(zhǔn)考慮了與 GB/T 190012020《質(zhì)量管理體系 要求》和 GB/T 240012020《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》標(biāo)準(zhǔn)間的兼容性。此外， GB/T 28000系列 標(biāo)準(zhǔn)還考慮了與國際勞工組織（ ILO）的 ILOOSH： 2020《職業(yè)健康安全管理體系 指南》標(biāo)準(zhǔn)間的兼容性。本系列標(biāo)準(zhǔn)均為推薦性標(biāo)準(zhǔn)，顯然，對實(shí)施實(shí)行自愿的原則。 特點(diǎn) a)GB/T 280012020 *本標(biāo)準(zhǔn)的總目的在于支持和促進(jìn)與社會經(jīng)濟(jì)需求相協(xié)調(diào)的良好職業(yè)健康安全實(shí)踐。它規(guī)定了對職業(yè)健康安全管理體系的要求，旨在使組織在制定和實(shí)施其方針和目標(biāo)時(shí)能夠考慮到法律法規(guī)要求和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)信息。該標(biāo)準(zhǔn)適用于任何類型和規(guī)模的組織，并與不同的地理、文化和社會條件相適應(yīng)。 本標(biāo)準(zhǔn)旨在為組織規(guī)定有效的職業(yè)健 康安全管理體系所應(yīng)具備的要素。這些要素可與其他管理要求相結(jié)合，并幫助組織實(shí)現(xiàn)其職業(yè)健康安全與經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。與其他標(biāo)準(zhǔn)一樣，本標(biāo)準(zhǔn)無意被用于產(chǎn)生非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，或者增加或改變組織的法律義務(wù)。 *本標(biāo)準(zhǔn)所用的方法基礎(chǔ)是 PDCA循環(huán)，如圖 1 圖 1 職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行模式 本標(biāo)準(zhǔn)采用“策劃 實(shí)施 檢查 改進(jìn)（ PDCA）”的運(yùn)行模式。關(guān)于 PDCA的含意簡要說明如下： 策劃：建立所需的目標(biāo)和過程，以實(shí)現(xiàn)組織的職業(yè)健康安全方針?biāo)谕慕Y(jié)果。 管理評審 檢查和糾正措施 職業(yè)健康安全方針 策 劃 實(shí)施和 運(yùn)行 持續(xù)改進(jìn) 第 4 頁 共 130 頁 實(shí)施：對過程予以實(shí)施。 檢查 ：根據(jù)職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)、法規(guī)和其他要求，對過程進(jìn)行監(jiān)測和測量，并報(bào)告結(jié)果。 改進(jìn)：采取措施以持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理績效。 許多組織通過由過程組成的體系以及過程之間的相互作用對其運(yùn)行進(jìn)行管理，這種方式成為“過程方法”。 GB/T190012020 提倡使用過程方法。由于 PDCA 可以應(yīng)用于所有的過程，因此這兩種方式可以看作是兼容的。 *本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了組織的職業(yè)健康安全管理體系要求，并可用于組織職業(yè) 健康 安全管理體系的認(rèn)證、注冊和（或）自我聲明。本標(biāo)準(zhǔn)無意包含合同中所有必要的條款。使用者對本標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用自負(fù)其 責(zé)。使用者符合本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定并不免除其所應(yīng)承擔(dān)的法律義務(wù)。 *本標(biāo)準(zhǔn)包含了可進(jìn)行客觀審核的要求，但并未超越職業(yè)健康安全方針中關(guān)于遵守適用法律法規(guī)要求和組織應(yīng)遵守的其他要求、防止傷害和健康損害、持續(xù)改進(jìn)的承諾而提出絕對的職業(yè)健康安全績效要求。因此，開展相似運(yùn)行的兩個(gè)組織，盡管其職業(yè)健康安全績效不同，但都可能符合本標(biāo)準(zhǔn)要求。 *盡管本標(biāo)準(zhǔn)的要素可與其他管理體系要素進(jìn)行協(xié)調(diào)或整合，但 GB/T 28001 并不包含其他管理體系特定的要求，如質(zhì)量、環(huán)境、安全保衛(wèi)或財(cái)務(wù)管理等體系要求。組織可通過對現(xiàn)有管理體系做出修改以便建 立符合 GB/T 28001要求的職業(yè)健康安全管理體系，但需指出的是，各種管理體系要素的應(yīng)用可能因預(yù)期目的和所涉及相關(guān)方的不同而各異。 職業(yè)健康安全管理體系的詳細(xì)及復(fù)雜程度，文件化的范圍所投入資源等，取決于多方面因素，例如：體系的范圍，組織的規(guī)模及其活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)，組織的文化等。中小型企業(yè)尤其如此。 b)GB/T 280022020（從與 GB/T 28001區(qū)別和聯(lián)系方面描述） *該標(biāo)準(zhǔn)是非認(rèn)證性指南標(biāo)準(zhǔn)，皆在為組織建立、實(shí)施或改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系提供一般性幫助，而不能用于認(rèn)證、注冊。這是與 GB/T 28001最重要的區(qū)別； *該標(biāo)準(zhǔn)為 GB/T 28001的應(yīng)用提供了基本建議。對照 GB/T 28001中的各項(xiàng)要求，本標(biāo)準(zhǔn)解釋了 GB/T 280012020 的基本原理，隱含地描述了各項(xiàng)要求的意圖、典型輸入、過程和典型輸出，以幫助理解和實(shí)施 GB/T 280012020。 該標(biāo)準(zhǔn)既不對 GB/T 280012020 的規(guī)定提出額外的要求，也不對 GB/T 280012020 的實(shí)施方法作出強(qiáng)制性規(guī)定； *該標(biāo)準(zhǔn)是 GB/T 280012020的實(shí)施指南。針對 GB/T 280012020的特定要求，本標(biāo)準(zhǔn) 逐項(xiàng)引用并按實(shí)施內(nèi)容邏輯關(guān)系編排的表述模式分別給出了相應(yīng)的指南。 第三節(jié) GB/T 28001 標(biāo)準(zhǔn)的改進(jìn)、修訂與轉(zhuǎn)換 GB/T 280012020著重通過以下幾途徑來改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)： 改善對 GB/T 24001和 GB/T 19001的兼容性： 尋求機(jī)會對其他職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)如 ILOOSH： 2020兼容； 反映職業(yè)健康安全實(shí)踐的發(fā)展； 基于應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)對前版標(biāo)準(zhǔn)所述要求進(jìn)一步澄清。 本標(biāo)準(zhǔn)考慮了與 GB/T 190012020《質(zhì)量管理體系 要求》、 GB/T 240012020《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》標(biāo)準(zhǔn)的相容性，以便于滿足組織整合職業(yè)健康安全、環(huán)境管理和質(zhì)量管理體系的需求。 本標(biāo)準(zhǔn)是對 GB/T 280012020標(biāo)準(zhǔn)的修訂。主要變化如下： 更加強(qiáng)調(diào)“健康”的重要性； 第 5 頁 共 130 頁 對 PDCA（策劃 實(shí)施 檢查 改進(jìn)）模式，僅在引言部分作全面介紹，在各主要條款中不再分別予以介紹； 術(shù)語和定義部分作了較大調(diào)整和變動，包括： a）新增 9 個(gè)術(shù)語，分別為：“可接受風(fēng)險(xiǎn)”、“糾正措施”、“文件”、“健康損害”、“職業(yè)健康安全方針”、“工作場所”、“預(yù)防措施”、“程序”、“記錄” ； b)修改了 13個(gè)術(shù)語的定義，分別為：“審核”、“持續(xù)改進(jìn)”、“危險(xiǎn)源”、“事件”、“相關(guān)方”、“不符合”、“職業(yè)健康安全”、“職業(yè)健康安全管理體系”、“職業(yè)健康安全目標(biāo)”、“職業(yè)健康安全績效”、“組織”、“風(fēng)險(xiǎn)”、“風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)”； c)原有術(shù)語“可容許風(fēng)險(xiǎn)”已被“可接受的風(fēng)險(xiǎn)”所取代（參見 ） d）原有術(shù)語“事故”被合并到術(shù)語“事件”中 (參見 )； e）術(shù)語“危險(xiǎn)源”的定義不再涉及“財(cái)產(chǎn)損失”和“工作環(huán)境破壞” (參見 )； 注：考慮到這樣的損失和破壞其并不直接與職業(yè)健康安全管理相關(guān)，它們應(yīng)包括 在資產(chǎn)管理的范疇內(nèi)。作為替代的一種方法，對職業(yè)健康安全有影響的此方面的損失和破壞，其風(fēng)險(xiǎn)可以通過組織風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程得到識別，并通過適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)控制措施對其實(shí)施控制。 為與 GB/T 2400120 GB/T 19001202