【正文】 1 水電工程建設(shè)項(xiàng)目核準(zhǔn)及各項(xiàng)專題報(bào)告審查與審批 第一部分 水電工程前期工作主要內(nèi)容及工作程序 水電 工程建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)符合流域規(guī)劃要求，工程建設(shè)必須履行基本建設(shè)程序 。根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定，企業(yè)投資建設(shè)水電工程實(shí)行項(xiàng)目核準(zhǔn)制，投資企業(yè)需向政府主管部門提交項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告，水電工程可行性研究報(bào)告是項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告編制的主要依據(jù) 。 水電項(xiàng)目核準(zhǔn)前期工作主要包括預(yù)可行研究 、可行性研究 兩 個(gè)階段 。 一、預(yù)可行性研究階段 水電工程項(xiàng)目預(yù)可行性研究， 應(yīng)根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃 ，按照 國(guó)家產(chǎn) 業(yè)政策和有關(guān)建設(shè)投資 建設(shè) 方針 ，在經(jīng)批準(zhǔn)（審查）的江河流域（區(qū)域）綜合利用規(guī)劃或?qū)I(yè)規(guī)劃的基礎(chǔ)上提出開(kāi)發(fā)目標(biāo)和任務(wù) ， 對(duì)擬建設(shè)的項(xiàng)目進(jìn)行初步論證。 預(yù)可行性研究報(bào)告，由項(xiàng)目業(yè)主根據(jù)國(guó)家或省政府及省投資（項(xiàng)目）主管部門同意項(xiàng)目法人開(kāi)發(fā)有關(guān)資源點(diǎn)的文件，委托具有相應(yīng)資格的水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)部門，按照《水電工程預(yù)可行性研究報(bào)告編制規(guī)程》（ DL/T52062020)編制。項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)承擔(dān)報(bào)告書(shū)所需的編制費(fèi)用，并提供必要的外部條件。 預(yù)可行性研究報(bào)告按要求編制完成后，報(bào)送國(guó)家或省投資（項(xiàng)目）主管部 門，由主管部門會(huì)同技術(shù)單位對(duì)報(bào)告進(jìn)行技術(shù)審查。主管 2 部門主要根據(jù)國(guó)家中長(zhǎng)期規(guī)劃要求，著重從資金來(lái)源、建設(shè)布局、資源合理利用、經(jīng)濟(jì)合理性、技術(shù)政策等方面對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)審查。預(yù)可行性研究 報(bào)告的技術(shù)審查權(quán)限： 大型水電工程 項(xiàng)目由 國(guó)家發(fā)改委委托水規(guī)總院 組織技術(shù)審查。 中型水電工程項(xiàng)目 ，由 省發(fā)改委 組織技術(shù)審查； 小型水電項(xiàng)目 ，由項(xiàng)目所在地的 發(fā)改委 組織技術(shù)審查。 在申報(bào)項(xiàng)目預(yù)可行性研究報(bào)告時(shí)，須報(bào)送有關(guān)項(xiàng)目縣級(jí)以上主管部門的初審意見(jiàn)，主管部門對(duì)本項(xiàng)目（包括河流規(guī)劃等）的有關(guān)審批文件，有關(guān)地區(qū)和部門對(duì)本項(xiàng)目的書(shū)面 文件（包括有關(guān)單位提供資金的意向性文件；淹沒(méi)區(qū)和占地區(qū)范圍內(nèi)所在地方政府及主管部門的書(shū)面意見(jiàn)；具有通航任務(wù)的項(xiàng)目，附航道主管部門的初步意見(jiàn)；跨行政區(qū)或?qū)ζ渌姓^(qū)、部門利益有影響的項(xiàng)目應(yīng) 附具有關(guān) 行政區(qū) 和部門 的書(shū)面意見(jiàn)等）。 水電工程 在 預(yù)可行性研究 前，應(yīng)組建項(xiàng)目法人籌備機(jī)構(gòu)，由其組織開(kāi)展項(xiàng)目 預(yù)可行性研究報(bào)告 書(shū)的編制等有關(guān)工作。項(xiàng)目 預(yù)可行 性 研究批準(zhǔn)后 ，應(yīng)正式組建項(xiàng)目法人機(jī)構(gòu)，及時(shí)開(kāi)展可行性研究工作。 二、可行性研究階段 可行性研究應(yīng)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的必要性、可行性、建設(shè)條件等進(jìn) 行論證，并對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)方案進(jìn)行全面比較，作出項(xiàng)目建設(shè)在技術(shù)上是否可行、在經(jīng)濟(jì)上是否合理的科學(xué)結(jié)論。經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告是項(xiàng)目最終決策和進(jìn)行 招標(biāo) 設(shè)計(jì)依據(jù)。 可行性研究報(bào)告應(yīng)按照《水電工程可行性研究報(bào)告編制規(guī)程》 3 （ DL T50202020） 的規(guī)定，由項(xiàng)目法人委托有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)、咨詢單位編制。 可行性研究報(bào)告 報(bào)批前，應(yīng)由項(xiàng)目法人委托具有相應(yīng)資質(zhì)的水利水電工程專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)或組織管理、設(shè)計(jì)、施工、咨詢等方面的水利水電專家，對(duì) 可行性研究報(bào)告 中的重大問(wèn)題，進(jìn)行咨詢論證；設(shè)計(jì)單位應(yīng)根據(jù)咨詢論證意見(jiàn)，對(duì) 可行性研究報(bào)告 文件進(jìn)行補(bǔ)充、修改、優(yōu)化和完善。 項(xiàng)目 可行性研究報(bào)告 投資概算應(yīng)嚴(yán)格控制在 預(yù) 可行性研究報(bào)告批復(fù)的投資估算范圍內(nèi)。如編制的項(xiàng)目 可行性報(bào)告 投資概算超過(guò) 預(yù) 可研報(bào)告批復(fù)的投資估算，在項(xiàng)目 可行性研究報(bào)告 審批前， 主管部門或 項(xiàng)目法人單位應(yīng)委托有資質(zhì)的投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)工程投資概算進(jìn)行專項(xiàng)咨詢?cè)u(píng)估；其中，編制的項(xiàng)目 可行性研究報(bào)告 概算總投資超過(guò) 預(yù) 可行性研究階段批準(zhǔn)總投資 10%（含 10%）以上的，應(yīng)重新編制可行性研究報(bào)告，按程序報(bào)批。 可行性研究報(bào)告編制完成后，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定組織進(jìn)行技術(shù)審查， 在 申報(bào)可行性研究 報(bào)告時(shí)，必須同時(shí)提交項(xiàng)目法人組建方案的批復(fù)文件、資金籌措方案、回收資金的辦法、移民安置規(guī)劃方案、水土保持方案、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、地質(zhì)評(píng)價(jià)報(bào)告和地震安全性評(píng)價(jià)報(bào)告、工程招標(biāo)范圍、招標(biāo)組織形式、招標(biāo)方式及招標(biāo)初步方案。 可行性研究 報(bào)告的技術(shù)審查權(quán)限： 大型水電工程 項(xiàng)目由 國(guó)家發(fā)改委委托水規(guī)總院 組織技術(shù)審查。 中型水電工程項(xiàng)目 ，由 省發(fā)改委 組織技術(shù)審查； 小型水電項(xiàng)目 ，由項(xiàng)目所在地的地級(jí)市 發(fā)改委 組織技術(shù)審查?？尚行匝芯繄?bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后即成為項(xiàng)目 招標(biāo) 設(shè)計(jì)的主要依據(jù)，不得隨意修改和變 4 更。如出現(xiàn)項(xiàng)目法人、主要建筑物地址、壩型、結(jié)構(gòu)形式 等有重要變更或工程規(guī)模變動(dòng)較大、工程總投資變動(dòng)幅度達(dá) 10%（含 10%）以上等重要情況，應(yīng)經(jīng)原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)復(fù)審?fù)饣蛑匦聦徟? 可行性研究報(bào)告通過(guò)技術(shù)審查后，由項(xiàng)目法人按照國(guó)家投資管理機(jī)構(gòu)有關(guān)要求，編制《項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告》。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的主要內(nèi)容： （ 1）申報(bào)單位及項(xiàng)目概況 （ 2）發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析 （ 3）資源開(kāi)發(fā)及綜合利用分析 （ 4）節(jié)能方案分析 （ 5）建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析 （ 6）環(huán)境和生態(tài)影響分析 （ 7）經(jīng)濟(jì)影響分析 （ 8）社會(huì)影響分析 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告編制完成后，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定報(bào)送投資主管部門進(jìn)行評(píng)估。大型水電工程 項(xiàng)目由 國(guó)家發(fā)改委委托中咨公司進(jìn)行評(píng)估 。中型水電工程項(xiàng)目 ，由 省發(fā)改委委托省工程咨詢研究院評(píng)估 ； 小型水電項(xiàng)目 ，由項(xiàng)目所在地的地級(jí)市 發(fā)改委組織評(píng)估 。 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告 的報(bào)批程序 （ 1） 大型 水電 工程 （在主要河流上建設(shè)的項(xiàng)目和總裝機(jī)容量25萬(wàn)千瓦及以上項(xiàng)目） ：由項(xiàng)目 業(yè)主報(bào)省發(fā)改委， 由 省發(fā)改 委進(jìn)行初審，并報(bào) 省 政府審定同意后，再由 省發(fā)改 委報(bào)國(guó)家 發(fā)改 委， 國(guó)家發(fā)改 5 委 在綜 合工程咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估意見(jiàn)及 國(guó)家 有關(guān)部門意見(jiàn)的基礎(chǔ)上 ， 按國(guó)家現(xiàn)行規(guī)定 核準(zhǔn) 。 （ 2） 中型和重要小型 水電 工程：由項(xiàng)目 業(yè)主 報(bào) 省發(fā)改 委 ，省發(fā)改委 在綜合工程咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估意見(jiàn)及 省 級(jí)有關(guān)部門意見(jiàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行 核準(zhǔn) 。 （ 3） 在申報(bào)項(xiàng)目 申請(qǐng) 報(bào)告時(shí)，項(xiàng)目法人應(yīng)提交 省政府批準(zhǔn)的《移民規(guī)劃大綱》批復(fù)，政府 國(guó)土 資源部門 出具的土地預(yù)審報(bào)告書(shū)和對(duì)地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估報(bào)告的認(rèn)定意見(jiàn)、水利 部門 出具的水土保持方案批復(fù)、環(huán)保 部門 出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)審查意見(jiàn)、地震 部門 對(duì)地震安全性評(píng)價(jià)報(bào)告的審查意見(jiàn)；涉及航運(yùn)交通的需提交交通部門關(guān)于工程建設(shè)對(duì)航運(yùn) 、交通影響的審查意見(jiàn)；涉及風(fēng)景名勝區(qū)、自然保護(hù)區(qū)及文物保護(hù)等應(yīng)提交有關(guān)部門的審查意見(jiàn)。 附表一：水電工程預(yù)可行性研究階段主要成果 序號(hào) 內(nèi) 容 備注 1 論證工程建設(shè)的必要性 。 2 基本確定綜合利用要求，提出工程開(kāi)發(fā)任務(wù) 。 3 基本確定主要水文參數(shù)和成果 。 4 評(píng)價(jià)本工程區(qū)域構(gòu)造穩(wěn)定性；初步查明并分析各比較壩（閘）址和廠址的主要地質(zhì)條件，對(duì)影響工程方案成立的重大地質(zhì)問(wèn)題作出初步評(píng)價(jià)。 5 初選代表性壩（閘）址和廠址 。 6 6 初選 水庫(kù)正常蓄水位，初擬其他特征水位 。 7 初選電站裝機(jī)容量，初擬機(jī)組額定水頭、引水系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)洞徑和水庫(kù)運(yùn)行方式 。 8 初步確定工程等級(jí)和主要建筑物級(jí)別。初選代表性壩（閘）型、樞紐布置及主要建筑型式 。 9 初步比較擬定機(jī)型、裝機(jī)臺(tái)數(shù)、機(jī)組主要參數(shù)、電氣主接線及其他主要機(jī)電設(shè)備和布置 。 10 初擬金屬結(jié)構(gòu)及過(guò)壩設(shè)備的規(guī)模、型式和布置 。 11 初選對(duì)外交通方案，初步比較擬定施工導(dǎo)流方式和筑壩材料，初擬主體工程施工方法和施工總布置，提出控制性工期 。 12 初擬建設(shè)征地范圍，初步調(diào)查建設(shè)征地實(shí) 物指標(biāo)，提出移民安置初步規(guī)劃，估算建設(shè)征地移民安置補(bǔ)償費(fèi)用 。 13 初步評(píng)價(jià)工程建設(shè)對(duì)環(huán)境的影響，從環(huán)境角度初步論證工程建設(shè)的可行性 。 14 提出主要的建筑安裝工程量和設(shè)備數(shù)量 。 15 估算工程投資 。 16 進(jìn)行初步經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià) 。 17 綜合工程技術(shù)條件，提出綜合評(píng)價(jià)意見(jiàn) 。 18主要附件 （ 1） 工程地理位置圖。 （ 2） 工程地質(zhì)平面圖、主要工程地質(zhì)剖面圖。 （ 3） 工程總布置圖。 7 （ 4） 建設(shè)征地（含水庫(kù)淹沒(méi)區(qū)及樞紐工程區(qū)建設(shè)施工征地）范圍示意圖。 (5) 工程 特性表。 (6) 工程施工總進(jìn)度表。 (7) 工程投資總估算表。 附表二：水電工程可行性研究階段主要成果 序號(hào) 內(nèi) 容 備注 1 確定工程任務(wù)及具體要求，論證工程建設(shè)的必要性 。 2 確定水文參數(shù)和水文成果 。 3 復(fù)核工程區(qū)域構(gòu)造穩(wěn)定性，查明水庫(kù)工程地質(zhì)條件，進(jìn)行壩址、壩線及樞紐布置工程地質(zhì)條件比較，查明選定方案各建筑物的工程地質(zhì)條件，提出相應(yīng)的評(píng)價(jià)意見(jiàn)和結(jié)論；開(kāi)展天然建筑材料詳查。地質(zhì)勘察按 GB50287具體要求進(jìn)行。 4 選定工程建設(shè)場(chǎng)址、壩（ 閘）址、廠（站）址等 。 5 選定水庫(kù)正常蓄水位及其他特征水位，明確工程運(yùn)行要求和方式 。 6 復(fù)核工程的等級(jí)和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，確定工程總體布置、主要建筑物的軸線、線、線路、結(jié)構(gòu)型式和布置、控制尺寸、高程和工程量 。 7 選定電站裝機(jī)容量，選定機(jī)組機(jī)型、單機(jī)容量、額定水頭、單機(jī)流量及臺(tái)數(shù)，確定接入電力系統(tǒng)的方式、電氣主接線及主要機(jī)電設(shè)備的選 8 型和布置，選定開(kāi)關(guān)站的型式，選定控制、保護(hù)及通信的設(shè)計(jì)方案，確定建筑物的閘門和啟閉機(jī)等的型式和布置 。 8 提出消防設(shè)計(jì)方案和主要設(shè)施 。 9 選定對(duì)外交通運(yùn)輸方案， 確定導(dǎo)流方式、導(dǎo)流標(biāo)準(zhǔn)和導(dǎo)流方案，提出料源選擇及料場(chǎng)開(kāi)采規(guī)劃、主體工程施工方法、場(chǎng)內(nèi)交通運(yùn)輸、主要施工工廠設(shè)施、施工總布置等方案，安排施工總進(jìn)度 。 10 確定建設(shè)征地范圍，全面調(diào)查建設(shè)征地范圍內(nèi)的實(shí)物指標(biāo)，提出建設(shè)征地和移民安置規(guī)劃設(shè)計(jì)，編制補(bǔ)償費(fèi)用概算 。 11 提出環(huán)境保護(hù)和水土保持措施設(shè)計(jì)，提出環(huán)境監(jiān)測(cè)和水土保持規(guī)劃和環(huán)境管理規(guī)定 。 12 提出勞動(dòng)安全與工業(yè)衛(wèi)生設(shè)計(jì)方案 。 13 進(jìn)行施工期和運(yùn)行期節(jié)能降耗分析論證，評(píng)價(jià)能源利用效率 。 14 編制可行性研究設(shè)計(jì)概算，利用外資的工程還應(yīng)編 制外資概算 。 15 進(jìn)行國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)昨財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)，提出經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)結(jié)論意見(jiàn) 。 16主要附件 （ 1） 預(yù)可行性研究報(bào)告的審查意見(jiàn)。 （ 2） 可行性研究階段專題報(bào)告審查意見(jiàn)、重要會(huì)議紀(jì)要等。 （ 3） 有關(guān)工程綜合利用、建設(shè)征地實(shí)物指標(biāo)和移民安置方案、鐵路公路等專業(yè)項(xiàng)目及其它設(shè)施改建、設(shè)備制造等方面的協(xié)議書(shū)及主要有關(guān)資料。 （ 4） 水電工程水資源論證報(bào)告書(shū)。 （ 5） 水文分析復(fù)核有關(guān)報(bào)告。 （ 6） 水電工程防洪評(píng)價(jià)報(bào)告 。 （ 7） 水情自動(dòng)測(cè)報(bào)系統(tǒng)總體設(shè)計(jì)報(bào)告。 9 （ 8） 工程地質(zhì)勘測(cè)報(bào)告。 （ 9） 水工模型試驗(yàn)報(bào)告及其它試驗(yàn)研究報(bào)告。 （ 10） 機(jī)電、金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備專題報(bào)告。 （ 11） 施工組織設(shè)計(jì)專題報(bào)告和試驗(yàn)報(bào)告。 （ 12） 建設(shè)征地和移民安置規(guī)劃設(shè)計(jì)報(bào)告。 （ 13） 環(huán)境影響報(bào)告書(shū)。 （ 14） 水土保持方案報(bào)告書(shū)。 （ 15） 勞動(dòng)衛(wèi)生與工業(yè)衛(wèi)生預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告。 第二部分 水電工程建設(shè)項(xiàng)目核準(zhǔn)各項(xiàng)專項(xiàng)報(bào)告和審查審批 一、 核準(zhǔn)需要提交政府及有關(guān)部門審批的各項(xiàng)專題報(bào)告 序號(hào) 需要提交政府審批各項(xiàng)專題報(bào)告 審批機(jī)關(guān) 備注 1 流域綜 合利用規(guī)劃報(bào)告 發(fā)改委、水利部門 2 流域規(guī)劃環(huán)境影響報(bào)告 環(huán)保部門 3 同意開(kāi)展前期工作的通知 發(fā)改委 4 林地可行性報(bào)告書(shū)（項(xiàng)目核準(zhǔn)前） 林業(yè)部門 5 建設(shè)工程征占用林地審核（項(xiàng)目核準(zhǔn)后） 林業(yè)部門 6 建設(shè)用地預(yù)審報(bào)告 國(guó)土部門 7 礦產(chǎn)壓覆報(bào)告及地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估報(bào)告書(shū) , 國(guó)土部門 10 8 建設(shè)征地與移民安置規(guī)劃 移民部門 9 環(huán)境影響報(bào)告書(shū) 環(huán)保部門 10 水土保持方案報(bào)告書(shū) 水利部門 11 水工程規(guī)劃同意書(shū) 水利部門 12 水資源論證報(bào)告 水利部門 13 取水許 可 申請(qǐng)書(shū) , 水利部門 14 防洪評(píng)價(jià)報(bào)告 水利部門 15 電力規(guī)劃設(shè)計(jì) 電力部門 16 電站接入系統(tǒng)設(shè)計(jì) 電力部門 17 勞動(dòng)安全衛(wèi)生預(yù)評(píng)價(jià)大綱及預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告 安全監(jiān)督部門 18 地震安全性評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū) 地震部門 19 文物保護(hù)報(bào)告書(shū) 文物部門 二、政府各有關(guān)部門在水電開(kāi)發(fā)建設(shè)管理中的工作職責(zé) 各級(jí)人民政府投資行政主管部門負(fù)責(zé)制定水電開(kāi)發(fā)利用中長(zhǎng)期總量目標(biāo)，負(fù)責(zé)水電開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的立項(xiàng)、審批（核準(zhǔn)）；水行政主管部門負(fù)責(zé)水電開(kāi)發(fā)項(xiàng)目前期勘測(cè)設(shè)計(jì)各階段的技術(shù)審查和建設(shè)施工全過(guò)程的安全 質(zhì)量監(jiān)督管理；環(huán)境保護(hù)行政主管部門