某資產(chǎn)管理有限公司基金托管與外包業(yè)務(wù)管理制度(已修改)
2025-05-10 15:21 本頁面
【正文】 XX資產(chǎn)管理有限公司基金托管與外包業(yè)務(wù)管理制度 XX 資產(chǎn)管理有限公司 基金托管與外包業(yè)務(wù)管理制度 第一章 總則 第一條 為了規(guī)范 XX資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）基金托管與運(yùn)營(yíng)外包業(yè)務(wù)。 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、 《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》 等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。 第二條 本制度適用于本公司及其旗下所有子公司。 第三條 公司 XX 部門負(fù)責(zé)基金托管機(jī)構(gòu)的選擇、評(píng)定、確認(rèn)與監(jiān)督管理。 第四條 公司 XX 部門負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)外包機(jī)構(gòu)的選擇、評(píng)定、確認(rèn)與監(jiān)督管理。 第五條 基金托管機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或者其他具備托管資格的金融機(jī)構(gòu)。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管機(jī)構(gòu)的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管機(jī)構(gòu)的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 第六條 外包服務(wù)機(jī)構(gòu)是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“外包機(jī)構(gòu)” ） 為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值 核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。 第七條 外包機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提 供募集服務(wù)的在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)（簡(jiǎn)稱基金銷售機(jī)構(gòu)），為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。 第二章 托管機(jī)構(gòu)遴選與管理 第八條 公司所管理的產(chǎn)品原則上都應(yīng)選定托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，如不進(jìn)行托管的，應(yīng)在基金合同中進(jìn)行約定，并建立獨(dú)立的保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。 第九條 公司 XX 部門負(fù)責(zé)托管機(jī)構(gòu)遴選工作，遴選工作應(yīng)主要核查以下內(nèi)容： （一）屬地經(jīng)營(yíng)：原則上應(yīng)當(dāng)滿足基金的托管
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