某資產(chǎn)管理有限公司基金托管與外包業(yè)務管理制度-全文預覽
【正文】 七條 公司對外包的評定流程如下： （一）盡職調(diào)查：公司在委托外包機構開展 外包活動前，應根據(jù)備選外包機構的范圍，對其人員配備、防火墻制度、業(yè)務隔離措施、利益輸送防范措施、軟硬件設施、專業(yè)能力、誠信狀況、過往業(yè)績、按時定期向基金業(yè)協(xié)會報送外包業(yè)務情況表和外包運營情況報告等 情況進行全面、現(xiàn)場調(diào)查。 （四） IT 系統(tǒng) ：外包機構應擁有穩(wěn)定、專業(yè)的系統(tǒng)開發(fā)和運維團隊，系統(tǒng)配置完善，并且有持續(xù)優(yōu)化的意愿，做好風險隔離，并定期向管理人提供數(shù)據(jù)。 第十六條 公司 XX部門負責外包遴選工作，遴選工作應主要核查以下內(nèi)容： （一 ）品牌影響力：外包機構應品牌信譽良好，無不良記錄。 第三章 外包機構的遴選與管理 第十三條 公司開展業(yè)務外包應根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定業(yè)務外包實施規(guī)劃，外包活動范圍應與公司經(jīng)營水平相適宜。 第十一條 托管機構選定后，相關部門（運營管理與合規(guī)部門）應負責托管協(xié)議的起草、審定工作，協(xié)議中應明確托管機構的如下義務： （一）托管機構應當按照基金合同的約定，向投資者提供基金信 息。 第十條 公司托管機構的評定流程如下： （一） 篩選：必須在具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀 行或其他金融機構中進行選擇，前期需對托管機構進行全面了解和溝通，綜合比較確定托管機構。托管機構需有安全高效的清算、交 割系統(tǒng)。 （三） 費率合理：托管機構的費率不得高于同期市場平均水平。 第七條 外包機構包括為私募基金管理人提 供募集服務的在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構（簡稱基金銷售機構），為私募基金募集機構提供支付結算服務、私募基金募集結算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務相關服務的機構。 第四條 公司 XX 部門負責運營外包機構的選擇、評定、確認與監(jiān)督管理。 XX資產(chǎn)管理有限公司基金托管與外包業(yè)務管理制度 XX 資
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