【正文】 I 天津市地下鐵道 1 號線 工程 項目后評價報告 （ 送審 稿） 中國國際工程咨詢公司 二００ 九 年 十二 月 II 目 錄 前言 ................................................... 1 1 概述 ................................................ 3 項目后評價概要 ............................................ 3 項目后評價依據(jù) ............................................ 3 項目后評價內(nèi)容與重點 ...................................... 4 項目后 評價實施程序 ........................................ 5 2 項目概況 ............................................ 6 項目情況簡述 ............................................. 6 項目決策要點 ............................................. 7 項目建設理由 ........................................... 7 項目建設目的 .............................................. 7 項目建設規(guī)模與主要建設內(nèi)容 ................................. 7 項目實施進度 ............................................. 8 項目總投資、項目資金來源及到位情況 ......................... 9 項目運行及效果現(xiàn)狀 ........................................ 11 3 項目實施過程總結(jié)與評價 ............................... 12 項目前期決策階段 ......................................... 12 前期研究工作 ............................................. 12 項目立項階段 ............................................. 12 項目可行性研究報告編制與評估階段 ......................... 12 項目可行性研究報告批復階段 ............................... 14 項目初步設計階段 ......................................... 15 項目前期決策階段評價 ..................................... 15 項目實施準備階段 ......................................... 15 III 工程勘察設計與批復 ....................................... 15 項目的資金籌措方案 ....................................... 16 項目的采購招標情況 ....................................... 16 項目的 征地拆遷和移民安置情況 ............................. 16 項目開工準備情況 ......................................... 16 項目實施準備階段評價 ..................................... 18 項目實施階段 ............................................ 18 組織與管理 ............................................... 18 合同管理與執(zhí)行 ........................................... 20 工程進度控制 ............................................. 21 工程質(zhì)量控制 ............................................. 21 項目投資控制 ............................................. 22 安全控制 ................................................. 23 項目的重大設計變更與調(diào)整 ................................. 23 項目監(jiān)理工作 ............................................. 24 工程檔案管理 ............................................. 24 竣工驗收情況 ........................................ 24 項目建設實施階段評價 ................................ 26 項目投產(chǎn)階段 ............................................ 27 4 項目分析與評價 ...................................... 31 建設方案分析與評價 ....................................... 31 技術(shù)方案的合理性評價 ..................................... 31 技術(shù)水平分析與評價 ....................................... 35 投資分析與評價 ........................................... 35 項目總投資及構(gòu)成分析 ..................................... 35 資金籌措策劃 方案 ......................................... 38 客流分析與評價 ........................................... 41 預測客流量與實際客流量的比較分析 ......................... 41 影響天津地鐵 1 號線客流 量的主要因素分析 ................... 69 IV 項目實施管理和運營管理評價 ................................ 89 項目建設管理總結(jié)與評價 ................................... 89 項目運營 管理與評價 ....................................... 89 項目財務效益和社會效益分析與評價 .......................... 91 項目可持續(xù)性評價 ......................................... 94 財務目標預測 ............................................. 94 未來財務可續(xù)性預測 ....................................... 97 社會影響 ................................................. 97 5 評價結(jié)論與建議 ...................................... 99 主要評價結(jié)論 ............................................. 99 主要經(jīng)驗與教訓 .......................................... 102 提高項目建設效果的主要措施建議 ........................... 103 1 前言 當前，隨著我國國民經(jīng)濟快速增長，城市軌道交通也呈現(xiàn)出快速發(fā)展勢態(tài)。北京、上海、廣州、深圳等 28 個城市向國家主管部門上報了軌道交通 近期 建設規(guī)劃，包括天津市在內(nèi)的 19 個城市軌道交通建設規(guī) 劃 得到國家主管部門的審批通過。據(jù)統(tǒng)計， 截至 2021 年年底， 國內(nèi)共有 10個城市建成 城市軌道交通系統(tǒng)， 投入運營及試運營線路 近 780km； 19 個城市 軌道交通線路 正在 建設之中 。 根據(jù)國家審批通過的 19 個城市軌道交通建設規(guī)劃， 預計至 2021 年前后 ， 我國內(nèi)地建設 城市軌道交通線路 總長度約 2100km，投資將 超過 8000 億元 。 城市軌道交通的快速發(fā)展，對緩解城市交通壓力發(fā)揮了重要作用。以北京、上海市為例，兩市軌道交通日均客運量分別達到 350 萬和 307 萬人次，占公共交通客流總量比例均超過 20％，已成為公共交通的骨干力量之一。 天津市城市軌道交通建設起步較早， 早在 1984 年 即 建成 地鐵運營 線路。 2021 年 9 月 ， 津濱輕軌建成通車 拉近了 中心城區(qū) 和濱海新區(qū)的 時空距離 ； 2021 年 6 月， 地鐵 1 號線 投入運營 為緩解城市交通擁堵狀況，促進天津市經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮了積極的作用。 2021 年 底 ， 天津地鐵 3號線工程可行性研究報告得到 國家發(fā)展和改革委 的 審批 通過， 并相繼開工建設， 標志著 天津 城市軌道交通 建設 迎來 了 快速發(fā)展時期。 在大力發(fā)展城市軌道交通建設 的 同時 ，保證及提高 工程 質(zhì)量日益得到國家及地方政府的關(guān)注。項目 后評價以進一步提高公共事業(yè)項目效率和實施過程透明性為目的，在項目投資完成以后，通過對項目目 標 、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進行的全面系統(tǒng)的分析，總結(jié)正反兩方面的經(jīng)驗教訓，使項目的決策者和建設者學習到更加科學合理的方法和策 2 略，提高決策、管理和建設水平。 地鐵 1 號線 是天津快速軌道交通網(wǎng)規(guī)劃線路中最重要的骨干線路，它的建設不僅完善 了 天津市的城市基礎(chǔ)設施，為 乘客提供安全、快速、舒適的交通工具，而且在促進城市合理布局、改善交通結(jié)構(gòu)、保持生態(tài)環(huán)境、創(chuàng)造優(yōu)良的投資環(huán)境、加速經(jīng)濟發(fā)展和把天津市建成我國北方重要的經(jīng)濟中心，具有重要的經(jīng)濟和政治意義。 受天津市地下鐵道總公司委托， 中國國際工程咨詢公司于 2021 年 7 月～ 12 月組織國內(nèi)相關(guān)專家開展了天津 地鐵 1 號線 項目的后評價工作， 重點對項目前期決策與 實 施效果進行對比分析，包括對項目建設 方案 、 投資、客流水平、實施和運營管理、財務效益和社會效益、可持續(xù)性 等方面進行 多角度、全過程的總結(jié)評價 。 通過分析， 得出 了 “ 天津 地鐵 1 號線位于 城市 主要 客流走廊上，具有較大 的 客流基礎(chǔ) 。 目前 運營效果不理想 的原因主要是 票價 偏 高、軌道交通未形成網(wǎng)絡 、 規(guī)劃道路和軌道交通線網(wǎng)的調(diào)整、沿線公交的無序競爭以及 初期客流預測偏高 ” 的 基本結(jié)論 ，并提出建立多層次票價結(jié)構(gòu)體系、降低票價、完善沿線用地規(guī)劃、加強公交一體化研究等十點 建議。 期望 報告 能為天津市城市軌道交通的可持續(xù)發(fā)展提供 有益幫助 。 3 1 概述 項目后評價概要 后評價以進一步提高公共事業(yè)項目效率和實施過程透明性 為目的， 在項目投資完成以后，通過對項目目 標 、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進行的全面系統(tǒng)的分析，總 結(jié)正反兩方面的經(jīng)驗教訓，使項目的決策者和建設者學習到更加科學合理的方法和策略，提高決策、管理和建設水平。 后評價要從投資開發(fā)項目實踐中吸取經(jīng)驗教訓，再運用到未來的開發(fā)實踐中去。所以為了總結(jié)經(jīng)驗，吸取教訓，國家把建設項目后評價列入 項目 管理工作的最后一道程序是很有必要的。 隨著我國城市軌道交通項目投資熱的興起，引入建設項目后評價機制對其過程、效益以及各方面進行全方位的總結(jié)勢在必行 。 天津 地鐵 1 號線 開通 運營 3 年， 但 客流量總體偏低， 2021 年 日均 實際 客流量 只有 萬人次 ， 僅為 2021 年預測 日均 客流量 58 萬人 次 的 ％， 運營效果不理想。通過開展對天津地鐵后評價研究工作，力求探尋 1 號線初期客流較低 的 原因，并對建設內(nèi)容、項目投資效果等方面進行對比分析，為天津市城市軌道交通的可持續(xù)性發(fā)展提供技術(shù)支撐。 項目 后評價依據(jù) 1） 國家 發(fā)展和改革委員會 ， 《 中央政府投資項目后評價管理辦法（試行）（發(fā)改投資（ 2021） 2959 號） 》 ， 2） 國家 發(fā)展計劃委員會， 《 印發(fā)國家計委關(guān)于審批天津市地下鐵道 1 號線項目建議書的請示的通知 （ 計投資 [2021]888 號 ） 》 ， 3） 國家 發(fā)展