【正文】 措施在分支機(jī)構(gòu)貫徹落實(shí)的，為一般，得10分；未采取措施完善本業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)部控制，也未推動(dòng)內(nèi)部控制措施在分支機(jī)構(gòu)貫徹落實(shí)的，或者無(wú)相關(guān)記錄的，為較差，得0分。信息來(lái)源：被考核單位工作記錄、報(bào)告；內(nèi)外部各類檢查、審計(jì)中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況和歷史比較。（四）有計(jì)劃地開(kāi)展培訓(xùn)和指導(dǎo)，及時(shí)傳達(dá)法規(guī)要求和內(nèi)控要求（10分）。按計(jì)劃開(kāi)展培訓(xùn)和指導(dǎo)，將法律法規(guī)或本行制度的要求及時(shí)傳達(dá)到業(yè)務(wù)條線負(fù)責(zé)人和所有員工的，為優(yōu)秀，得10分；按計(jì)劃開(kāi)展培訓(xùn)和指導(dǎo)，將法律法規(guī)或本行制度的要求僅傳達(dá)到本業(yè)務(wù)條線員工但未傳達(dá)到業(yè)務(wù)條線負(fù)責(zé)人的，為良好，得6分；按計(jì)劃開(kāi)展培訓(xùn)和指導(dǎo)，但法律法規(guī)或本行/ 15制度的要求傳達(dá)不及時(shí)的，為一般，得3分；未開(kāi)展培訓(xùn)和指導(dǎo)，或無(wú)相關(guān)記錄的，為較差，得0分。信息來(lái)源：被考核單位培訓(xùn)工作記錄和報(bào)告、業(yè)務(wù)咨詢記錄、公文處理記錄。（六）按照《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的要求，主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、管理和報(bào)告本業(yè)務(wù)條線的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（20分）。通過(guò)各種途徑發(fā)現(xiàn)本業(yè)務(wù)條線的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并進(jìn)行有地評(píng)估和管理，及時(shí)報(bào)告法律合規(guī)部的，為優(yōu)秀，得20分；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并進(jìn)行有效評(píng)估，采取管理措施但成效一般，且能及時(shí)報(bào)告法律合規(guī)部的，為良好，得16分；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，評(píng)估和管理措施均成效一般，但能及時(shí)報(bào)告法律合規(guī)部的，為一般，得12分；未對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行有效識(shí)別、評(píng)估和管理，或者未形成相關(guān)記錄報(bào)告法律合規(guī)部的，為較差，得0分。信息來(lái)源：被考核單位報(bào)告及工作記錄。（七）跟蹤審計(jì)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況，確保已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題得到有效整改（20分）。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)、有效整改，或?qū)φ淖龀鲇行О才?，并?duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)的，為優(yōu)秀，得15分；對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改消極應(yīng)對(duì)或者進(jìn)展緩慢，未對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)或者問(wèn)責(zé)不當(dāng)?shù)?，為一般，?分；對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未做出整改安排，未對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)或者/ 15問(wèn)責(zé)不當(dāng)?shù)?，為較差，得0分。信息來(lái)源：被考核單位工作記錄和工作報(bào)告。（八）按監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，及時(shí)完成有關(guān)工作。（20分）按要求及時(shí)、高質(zhì)量地完成監(jiān)管機(jī)構(gòu)安排的工作的，為優(yōu)秀，得15分；按監(jiān)管機(jī)構(gòu)安排及時(shí)完成工作，工作質(zhì)量較高的，為良好，得12分；按監(jiān)管機(jī)構(gòu)安排及時(shí)完成工作，工作質(zhì)量一般的，為一般，得9分；未按監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求完成工作的，為較差，得0分。信息來(lái)源：被考核單位工作記錄和報(bào)告。第九條 對(duì)于頻繁或者多次發(fā)生的考核項(xiàng)目，按考核期間實(shí)際發(fā)生次數(shù)的得分總數(shù)除以次數(shù)得平均分考核。第十條 扣分情形 發(fā)生以下情形時(shí)，扣減相應(yīng)考核得分：（一）在監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查、內(nèi)部審計(jì)、外部審計(jì)、上級(jí)行合規(guī)檢查（評(píng)估）中發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件的，扣20分，但在分行自己組織的專業(yè)部門自查和合規(guī)檢查（評(píng)估）中發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件并主動(dòng)報(bào)告總行的，或者發(fā)生違規(guī)事件主動(dòng)采取糾正措施并及時(shí)報(bào)告總行的，不扣分。（二）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)警告、或處50萬(wàn)元（含）以下罰款的，扣10分；被處以50200萬(wàn)元（含）罰款的，扣20分；被處以200萬(wàn)元以上罰款，或被責(zé)令停業(yè)整頓，吊銷金融許/ 15可證，取消董事、高級(jí)管理人員任職資格的，扣40分。（三）因違規(guī)發(fā)生客戶投訴時(shí)，每發(fā)生一次扣10分。（四）因違規(guī)發(fā)生以我行為對(duì)象的訴訟時(shí)，每發(fā)生一次扣20分。（五）監(jiān)管報(bào)表發(fā)生錯(cuò)誤，或者向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送材料發(fā)生重大錯(cuò)誤，對(duì)我行在監(jiān)管機(jī)構(gòu)造成負(fù)面影響的，扣520分。（六）發(fā)生（發(fā)現(xiàn)）違規(guī)事件、案件，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或進(jìn)行處罰，以及發(fā)生其它可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)需要報(bào)告的情況等重大事項(xiàng)，按照法律法規(guī)和我行制度規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)告而未報(bào)告的，除按照《分支機(jī)構(gòu)合規(guī)工作管理辦法》進(jìn)行處罰外，按以下情形分別扣分：未在24小時(shí)內(nèi)報(bào)告總行法律合規(guī)部的，扣5分；超過(guò)24小時(shí)未報(bào)告但在72小時(shí)內(nèi)報(bào)告的，扣10分；超過(guò)72小時(shí)仍未報(bào)告的，扣20分。第十一條 關(guān)聯(lián)扣分情形 分支機(jī)構(gòu)某個(gè)領(lǐng)域發(fā)生違規(guī)事件或被處罰的，扣減分支機(jī)構(gòu)考核得分的同時(shí)，按扣減分?jǐn)?shù)的60%扣減該領(lǐng)域上級(jí)行主管部門的考核得分?？傂心愁I(lǐng)域發(fā)生違規(guī)事件或被處罰的，只扣該領(lǐng)域主管部門的考核得分。第十二條 扣分底限 被考核單位考核得分扣除應(yīng)扣減分?jǐn)?shù)后，最低分以0分為限。/ 15第三章 考核評(píng)價(jià)依據(jù)和形式第十三條 考核周期和頻率 合規(guī)工作考核周期為一年。為滿足全行績(jī)效評(píng)價(jià)需要，考核周期確定為上年12月至本年11月，期間每六個(gè)月考核一次。第十四條 考核依據(jù) 合規(guī)工作考核主要依據(jù)被考核單位合規(guī)工作的履職盡責(zé)情況和實(shí)際工作效果，根據(jù)被考核單位的工作記錄和報(bào)告，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的文件、意見(jiàn)反饋，法律合規(guī)部的現(xiàn)場(chǎng)檢查（評(píng)估）結(jié)果等記錄做出評(píng)價(jià)。第十五條 考核形式 合規(guī)工作考核有日常考核和現(xiàn)場(chǎng)考核兩種形式。法律合規(guī)部建立考核臺(tái)賬，對(duì)分支機(jī)構(gòu)、各部門的日常合規(guī)工作情況及其成果進(jìn)行記錄，以備考核時(shí)匯總。法律合規(guī)部每年至少組織一次分支機(jī)構(gòu)合規(guī)工作現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)工作進(jìn)行檢查，評(píng)估結(jié)果作為考核依據(jù)。第四章 考核結(jié)果應(yīng)用第十六條 考核獎(jiǎng)勵(lì) 對(duì)于合規(guī)工作考核結(jié)果為優(yōu)秀和良好的被考核單位，法律合規(guī)部報(bào)請(qǐng)行長(zhǎng)對(duì)相關(guān)合規(guī)人員進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)。第十七條 特殊表彰 對(duì)于工作得力，有效避免了合規(guī)風(fēng)/ 15險(xiǎn)的業(yè)務(wù)人員和合規(guī)人員，法律合規(guī)部將報(bào)請(qǐng)行長(zhǎng)進(jìn)行特殊表彰獎(jiǎng)勵(lì)。第十八條 一票否決 被考核單位發(fā)生（發(fā)現(xiàn)）違規(guī)事件、案件，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，以及隱瞞重大事項(xiàng)的，法律合規(guī)部將建議經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略部取消被考核單位的評(píng)優(yōu)資格，并取消有關(guān)責(zé)任人、主管負(fù)責(zé)人和機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人當(dāng)年的行長(zhǎng)表彰、行長(zhǎng)鼓勵(lì)獎(jiǎng)、總行部長(zhǎng)及分行長(zhǎng)獎(jiǎng)勵(lì)等獎(jiǎng)勵(lì)資格，上述人員的工作成績(jī)?cè)u(píng)定不得被評(píng)為“突出”和“優(yōu)秀”等級(jí)。但按照第十九條規(guī)定可以免責(zé)的除外。第十九條 免責(zé)： 業(yè)務(wù)自查中發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件，及時(shí)采取措施消除影響并主動(dòng)向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告的，免除相關(guān)業(yè)務(wù)人員責(zé)任；日常監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件，并及時(shí)報(bào)告的，免除相關(guān)監(jiān)察人員責(zé)任；分行合規(guī)檢查（評(píng)估）中發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件，及時(shí)報(bào)告總行的，免除合規(guī)人員責(zé)任。第二十條 隱瞞和虛假報(bào)告 對(duì)于隱瞞或者虛假報(bào)告本單位違規(guī)、案件和被處罰等事實(shí)，造成的考核結(jié)果失實(shí)的，總行將按照《人事規(guī)定》嚴(yán)肅處理相關(guān)責(zé)任人和負(fù)責(zé)人；機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人指示隱瞞或者虛假報(bào)告，或者阻礙合規(guī)人員向上級(jí)行報(bào)告的，對(duì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人從重處罰。第五章 附 則第二十一條 本《辦法》由總行法律合規(guī)部制定、修訂和/ 15解釋。第二十二條 本《辦法》自2010年12月1日起施行。/ 15第二篇：合規(guī)績(jī)效考核辦法太湖縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)績(jī)效考核辦法（試行）第一條 為了促進(jìn)太湖縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)建設(shè)，樹(shù)立全員合規(guī)意識(shí)，確保各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合規(guī)，實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展，特制定本辦法。第二條 本辦法所稱合規(guī)是指使縣聯(lián)社及所轄信用社、分社和員工的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與所適用的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營(yíng)規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守以及適用于全省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度和相關(guān)文件要求相一致。第三條 本辦法適用于合規(guī)績(jī)效考核單位，包括縣聯(lián)社及所轄各信用社、分社以及員工。第四條 本辦法實(shí)行按季考核、監(jiān)控和打分，至少一年兌現(xiàn)一次。第五條 合規(guī)績(jī)效考核遵循經(jīng)營(yíng)與合規(guī)并重的原則，定量、定性指標(biāo)考核由縣聯(lián)社根據(jù)工作重點(diǎn)和合規(guī)建設(shè)需要，可按年進(jìn)行適時(shí)調(diào)整。第六條 合規(guī)績(jī)效考核以聯(lián)社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)暨績(jī)效工資綜合考核分配辦法為基礎(chǔ)。定量指標(biāo)以業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)暨績(jī)效工資綜合考核指標(biāo)實(shí)際完成質(zhì)量情況，根據(jù)季度真實(shí)性檢查結(jié)果等予以考核。第七條 定性指標(biāo)主要考核被考核單位在經(jīng)營(yíng)管理工作中的合規(guī)情況及其經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題的數(shù)量、金額、性質(zhì)，分別給予不同檔次的扣分。定性指標(biāo)考核主要依據(jù)檢查結(jié)果，包括聯(lián)社組織的各種檢查、現(xiàn)場(chǎng)稽核、非現(xiàn)場(chǎng)稽核和外部檢查的查證問(wèn)題及其問(wèn)題反映、通報(bào)、報(bào)告、臺(tái)賬等。定性指標(biāo)考核由合規(guī)、稽核部門牽頭，實(shí)行基礎(chǔ)100分倒扣分制與專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)制相結(jié)合，制訂具體細(xì)則予以實(shí)施。第八條 違規(guī)問(wèn)題的性質(zhì)。本辦法所指的違規(guī)問(wèn)題主要以《安徽省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)行為處理辦法》及其他相關(guān)制度規(guī)定和文件中所列舉的違規(guī)事項(xiàng)為依據(jù)。并根據(jù)違規(guī)行為造成后果輕重、損失大小、影響程度以及違規(guī)行為人的主觀動(dòng)機(jī)等，區(qū)分為一般違規(guī)、嚴(yán)重違規(guī)、重大違規(guī)。第九條 本辦法所指一般違規(guī)，包括但不限于違規(guī)性質(zhì)相對(duì)較輕且已限期整改的違規(guī)事件；雖構(gòu)成嚴(yán)重違規(guī)但已限期整改并未形成損失的違規(guī)事件。第十條 本辦法所指嚴(yán)重違規(guī)，包括但不限于違規(guī)性質(zhì)相對(duì)嚴(yán)重的違規(guī)事件：雖屬一般違規(guī)但未按整改要求及規(guī)定限期整改的違規(guī)事件；雖構(gòu)成重大違規(guī)但已限期整改并未形成損失的違規(guī)事件；一年內(nèi)3次（含）以上被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查反映或通報(bào)的違規(guī)性質(zhì)相同或類似的一般違規(guī)事件；一年內(nèi)連續(xù)2次（含）以上被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查反映或通報(bào)的違規(guī)性質(zhì)相同或類似的一般違規(guī)事件；被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查一次反映或通報(bào)3人次(含)以上的違規(guī)性質(zhì)相同或類似的違規(guī)事件；其他可能引發(fā)或滋生各種案件、重大安全事故、社會(huì)治安事件、客戶集體投訴或訴訟和可能對(duì)信用社產(chǎn)生重大損失或不利影響的違規(guī)事件。第十一條 本所指重大違規(guī)，包括但不限于違規(guī)性質(zhì)特別嚴(yán)重的違規(guī)事件；雖屬嚴(yán)重違規(guī)但未按整改要求及規(guī)定限期整改的違規(guī)事件；一年內(nèi)連續(xù)4次(含)以上被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查反映或通報(bào)的違規(guī)性質(zhì)相同或類似的違規(guī)事件；一年內(nèi)連續(xù)3次（含）以上被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查反映或通報(bào)的違規(guī)性質(zhì)相同或類似的違規(guī)事件；被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查一次反映或通報(bào)4人次（含）以上的違規(guī)性質(zhì)相同或類似的違規(guī)事件；其他可能直接造成各種案件、重大安全事故、社會(huì)治安事件、客戶集體投訴或訴訟和可能對(duì)信用社產(chǎn)生重大損失或不利影響的違規(guī)事件。第十二條 扣分標(biāo)準(zhǔn)：（一）被考核單位在各項(xiàng)檢查及舉報(bào)等渠道中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題屬于一般違規(guī)的，每發(fā)現(xiàn)一人次（項(xiàng)），扣12分。（二）被考核單位在各項(xiàng)檢查及舉報(bào)等渠道中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題