【正文】 措施在分支機構貫徹落實的，為一般，得10分；未采取措施完善本業(yè)務領域內部控制，也未推動內部控制措施在分支機構貫徹落實的，或者無相關記錄的，為較差，得0分。信息來源：被考核單位工作記錄、報告；內外部各類檢查、審計中發(fā)現問題的整改情況和歷史比較。（四）有計劃地開展培訓和指導，及時傳達法規(guī)要求和內控要求（10分）。按計劃開展培訓和指導，將法律法規(guī)或本行制度的要求及時傳達到業(yè)務條線負責人和所有員工的，為優(yōu)秀，得10分；按計劃開展培訓和指導，將法律法規(guī)或本行制度的要求僅傳達到本業(yè)務條線員工但未傳達到業(yè)務條線負責人的，為良好，得6分；按計劃開展培訓和指導，但法律法規(guī)或本行/ 15制度的要求傳達不及時的，為一般，得3分；未開展培訓和指導，或無相關記錄的，為較差，得0分。信息來源：被考核單位培訓工作記錄和報告、業(yè)務咨詢記錄、公文處理記錄。（六）按照《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》的要求，主動識別、評估、管理和報告本業(yè)務條線的合規(guī)風險（20分）。通過各種途徑發(fā)現本業(yè)務條線的合規(guī)風險點，并進行有地評估和管理，及時報告法律合規(guī)部的，為優(yōu)秀，得20分；發(fā)現風險點并進行有效評估，采取管理措施但成效一般，且能及時報告法律合規(guī)部的，為良好，得16分；發(fā)現風險點，評估和管理措施均成效一般，但能及時報告法律合規(guī)部的，為一般，得12分；未對合規(guī)風險點進行有效識別、評估和管理，或者未形成相關記錄報告法律合規(guī)部的，為較差，得0分。信息來源：被考核單位報告及工作記錄。（七）跟蹤審計、監(jiān)管機構檢查中發(fā)現問題的整改情況，確保已發(fā)現問題得到有效整改（20分）。對檢查中發(fā)現問題進行及時、有效整改，或對整改做出有效安排，并對相關責任人進行問責的，為優(yōu)秀，得15分；對檢查中發(fā)現問題的整改消極應對或者進展緩慢，未對相關責任人進行問責或者問責不當的，為一般，得8分；對檢查中發(fā)現問題未做出整改安排，未對相關責任人進行問責或者/ 15問責不當的，為較差，得0分。信息來源：被考核單位工作記錄和工作報告。（八）按監(jiān)管機構的要求，及時完成有關工作。（20分）按要求及時、高質量地完成監(jiān)管機構安排的工作的，為優(yōu)秀，得15分；按監(jiān)管機構安排及時完成工作，工作質量較高的，為良好，得12分；按監(jiān)管機構安排及時完成工作，工作質量一般的，為一般，得9分；未按監(jiān)管機構要求完成工作的，為較差，得0分。信息來源：被考核單位工作記錄和報告。第九條 對于頻繁或者多次發(fā)生的考核項目，按考核期間實際發(fā)生次數的得分總數除以次數得平均分考核。第十條 扣分情形 發(fā)生以下情形時，扣減相應考核得分：（一）在監(jiān)管機構檢查、內部審計、外部審計、上級行合規(guī)檢查（評估）中發(fā)現違規(guī)事件的，扣20分，但在分行自己組織的專業(yè)部門自查和合規(guī)檢查（評估）中發(fā)現違規(guī)事件并主動報告總行的，或者發(fā)生違規(guī)事件主動采取糾正措施并及時報告總行的，不扣分。（二）被監(jiān)管機構警告、或處50萬元（含）以下罰款的，扣10分；被處以50200萬元（含）罰款的，扣20分；被處以200萬元以上罰款，或被責令停業(yè)整頓，吊銷金融許/ 15可證，取消董事、高級管理人員任職資格的，扣40分。（三）因違規(guī)發(fā)生客戶投訴時，每發(fā)生一次扣10分。（四）因違規(guī)發(fā)生以我行為對象的訴訟時，每發(fā)生一次扣20分。（五）監(jiān)管報表發(fā)生錯誤，或者向監(jiān)管機構報送材料發(fā)生重大錯誤，對我行在監(jiān)管機構造成負面影響的，扣520分。（六）發(fā)生（發(fā)現）違規(guī)事件、案件，監(jiān)管機構發(fā)現問題或進行處罰，以及發(fā)生其它可能產生風險需要報告的情況等重大事項，按照法律法規(guī)和我行制度規(guī)定應當報告而未報告的，除按照《分支機構合規(guī)工作管理辦法》進行處罰外，按以下情形分別扣分：未在24小時內報告總行法律合規(guī)部的，扣5分；超過24小時未報告但在72小時內報告的，扣10分；超過72小時仍未報告的，扣20分。第十一條 關聯扣分情形 分支機構某個領域發(fā)生違規(guī)事件或被處罰的，扣減分支機構考核得分的同時，按扣減分數的60%扣減該領域上級行主管部門的考核得分?？傂心愁I域發(fā)生違規(guī)事件或被處罰的，只扣該領域主管部門的考核得分。第十二條 扣分底限 被考核單位考核得分扣除應扣減分數后，最低分以0分為限。/ 15第三章 考核評價依據和形式第十三條 考核周期和頻率 合規(guī)工作考核周期為一年。為滿足全行績效評價需要，考核周期確定為上年12月至本年11月，期間每六個月考核一次。第十四條 考核依據 合規(guī)工作考核主要依據被考核單位合規(guī)工作的履職盡責情況和實際工作效果，根據被考核單位的工作記錄和報告，監(jiān)管機構的文件、意見反饋，法律合規(guī)部的現場檢查（評估）結果等記錄做出評價。第十五條 考核形式 合規(guī)工作考核有日?？己撕同F場考核兩種形式。法律合規(guī)部建立考核臺賬，對分支機構、各部門的日常合規(guī)工作情況及其成果進行記錄，以備考核時匯總。法律合規(guī)部每年至少組織一次分支機構合規(guī)工作現場評估，對分支機構的合規(guī)工作進行檢查，評估結果作為考核依據。第四章 考核結果應用第十六條 考核獎勵 對于合規(guī)工作考核結果為優(yōu)秀和良好的被考核單位，法律合規(guī)部報請行長對相關合規(guī)人員進行表彰獎勵。第十七條 特殊表彰 對于工作得力，有效避免了合規(guī)風/ 15險的業(yè)務人員和合規(guī)人員，法律合規(guī)部將報請行長進行特殊表彰獎勵。第十八條 一票否決 被考核單位發(fā)生（發(fā)現）違規(guī)事件、案件，被監(jiān)管機構處罰，以及隱瞞重大事項的，法律合規(guī)部將建議經營戰(zhàn)略部取消被考核單位的評優(yōu)資格，并取消有關責任人、主管負責人和機構負責人當年的行長表彰、行長鼓勵獎、總行部長及分行長獎勵等獎勵資格，上述人員的工作成績評定不得被評為“突出”和“優(yōu)秀”等級。但按照第十九條規(guī)定可以免責的除外。第十九條 免責： 業(yè)務自查中發(fā)現違規(guī)事件，及時采取措施消除影響并主動向合規(guī)負責人報告的，免除相關業(yè)務人員責任；日常監(jiān)察中發(fā)現違規(guī)事件，并及時報告的，免除相關監(jiān)察人員責任；分行合規(guī)檢查（評估）中發(fā)現違規(guī)事件，及時報告總行的，免除合規(guī)人員責任。第二十條 隱瞞和虛假報告 對于隱瞞或者虛假報告本單位違規(guī)、案件和被處罰等事實，造成的考核結果失實的，總行將按照《人事規(guī)定》嚴肅處理相關責任人和負責人；機構負責人指示隱瞞或者虛假報告，或者阻礙合規(guī)人員向上級行報告的，對機構負責人從重處罰。第五章 附 則第二十一條 本《辦法》由總行法律合規(guī)部制定、修訂和/ 15解釋。第二十二條 本《辦法》自2010年12月1日起施行。/ 15第二篇：合規(guī)績效考核辦法太湖縣農村信用合作聯社合規(guī)績效考核辦法（試行）第一條 為了促進太湖縣農村信用合作聯社合規(guī)建設，樹立全員合規(guī)意識，確保各項經營活動合規(guī)，實現持續(xù)健康發(fā)展，特制定本辦法。第二條 本辦法所稱合規(guī)是指使縣聯社及所轄信用社、分社和員工的經營活動與所適用的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經營規(guī)則、自律性組織制定的有關準則、行為守則和職業(yè)操守以及適用于全省農村合作金融機構的規(guī)章制度和相關文件要求相一致。第三條 本辦法適用于合規(guī)績效考核單位，包括縣聯社及所轄各信用社、分社以及員工。第四條 本辦法實行按季考核、監(jiān)控和打分，至少一年兌現一次。第五條 合規(guī)績效考核遵循經營與合規(guī)并重的原則，定量、定性指標考核由縣聯社根據工作重點和合規(guī)建設需要，可按年進行適時調整。第六條 合規(guī)績效考核以聯社業(yè)務經營暨績效工資綜合考核分配辦法為基礎。定量指標以業(yè)務經營暨績效工資綜合考核指標實際完成質量情況，根據季度真實性檢查結果等予以考核。第七條 定性指標主要考核被考核單位在經營管理工作中的合規(guī)情況及其經營管理中出現違規(guī)問題的數量、金額、性質，分別給予不同檔次的扣分。定性指標考核主要依據檢查結果，包括聯社組織的各種檢查、現場稽核、非現場稽核和外部檢查的查證問題及其問題反映、通報、報告、臺賬等。定性指標考核由合規(guī)、稽核部門牽頭，實行基礎100分倒扣分制與專項獎勵制相結合，制訂具體細則予以實施。第八條 違規(guī)問題的性質。本辦法所指的違規(guī)問題主要以《安徽省農村合作金融機構工作人員違規(guī)行為處理辦法》及其他相關制度規(guī)定和文件中所列舉的違規(guī)事項為依據。并根據違規(guī)行為造成后果輕重、損失大小、影響程度以及違規(guī)行為人的主觀動機等，區(qū)分為一般違規(guī)、嚴重違規(guī)、重大違規(guī)。第九條 本辦法所指一般違規(guī)，包括但不限于違規(guī)性質相對較輕且已限期整改的違規(guī)事件；雖構成嚴重違規(guī)但已限期整改并未形成損失的違規(guī)事件。第十條 本辦法所指嚴重違規(guī)，包括但不限于違規(guī)性質相對嚴重的違規(guī)事件：雖屬一般違規(guī)但未按整改要求及規(guī)定限期整改的違規(guī)事件；雖構成重大違規(guī)但已限期整改并未形成損失的違規(guī)事件；一年內3次（含）以上被縣聯社內外部各種稽核、檢查反映或通報的違規(guī)性質相同或類似的一般違規(guī)事件；一年內連續(xù)2次（含）以上被縣聯社內外部各種稽核、檢查反映或通報的違規(guī)性質相同或類似的一般違規(guī)事件；被縣聯社內外部各種稽核、檢查一次反映或通報3人次(含)以上的違規(guī)性質相同或類似的違規(guī)事件；其他可能引發(fā)或滋生各種案件、重大安全事故、社會治安事件、客戶集體投訴或訴訟和可能對信用社產生重大損失或不利影響的違規(guī)事件。第十一條 本所指重大違規(guī)，包括但不限于違規(guī)性質特別嚴重的違規(guī)事件；雖屬嚴重違規(guī)但未按整改要求及規(guī)定限期整改的違規(guī)事件；一年內連續(xù)4次(含)以上被縣聯社內外部各種稽核、檢查反映或通報的違規(guī)性質相同或類似的違規(guī)事件；一年內連續(xù)3次（含）以上被縣聯社內外部各種稽核、檢查反映或通報的違規(guī)性質相同或類似的違規(guī)事件；被縣聯社內外部各種稽核、檢查一次反映或通報4人次（含）以上的違規(guī)性質相同或類似的違規(guī)事件；其他可能直接造成各種案件、重大安全事故、社會治安事件、客戶集體投訴或訴訟和可能對信用社產生重大損失或不利影響的違規(guī)事件。第十二條 扣分標準：（一）被考核單位在各項檢查及舉報等渠道中發(fā)現的違規(guī)問題屬于一般違規(guī)的，每發(fā)現一人次（項），扣12分。（二）被考核單位在各項檢查及舉報等渠道中發(fā)現的違規(guī)問題