【正文】 22年發(fā)布 192份 （ 占比 %） ； 2022年發(fā)布 168份 （ 占比 %） ； 2022年發(fā)布 169份（ 占比 %） ； 2022年發(fā)布 （ 截止上半年 ） 56份 （ 占比 %） 。 ◆ 按照文件制度的文件屬性進(jìn)行分類(lèi)統(tǒng)計(jì) （ 詳見(jiàn)圖示 ） ：由總行機(jī)構(gòu)自主編纂制定的內(nèi)部自訂文件 981份 （ 占比 %） ；由外部機(jī)構(gòu)編纂制定我行轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)布的外部轉(zhuǎn)發(fā)文件 535份 （ 占比 %） 。 （ 2） 梳理內(nèi)部文件制度有效性 。 為進(jìn)一步提升我行文件制度的有效性和執(zhí)行力 ， 項(xiàng)目辦公室將梳理出的所有內(nèi)部文件制度匯總編制目錄 ， 組織總行各職能管理部門(mén)認(rèn)真對(duì)其中所列各項(xiàng)文件制度的有效性 、 時(shí)段性 、 歸屬性進(jìn)行研判和審核 ， 整合形成 《 天津銀行內(nèi)部文件制度體系統(tǒng)計(jì)表 》 （ 附件 13） ， 其中：目前仍然適用并正在執(zhí)行的有效類(lèi)文件 1226份 （ 占比 %） ；已經(jīng)或應(yīng)作廢止的無(wú)效類(lèi)文件 290份 （ 占比 %） 。 同時(shí) ， 在此基礎(chǔ)上 ， 項(xiàng)目辦公室擬將有效文件匯集形成 《 天津銀行內(nèi)部文件制度體系手冊(cè) 》 （ 附件 14） ；擬將廢止類(lèi)文件匯集形成 《 關(guān)于廢止部分文件制度的通告 》 （ 附件 15） ， 從而完成自建行以來(lái)較為徹底和全面的一次內(nèi)部文件制度梳理整合 。 12 二、項(xiàng)目具體工作成果 （ 一 ） 內(nèi)部文件制度體系 總體工作情況 （ 3） 宏觀(guān)層面建立內(nèi)部文件制度整體管理模式框架 。 項(xiàng)目辦公室在借鑒同業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部文件制度管理經(jīng)驗(yàn)和做法的基礎(chǔ)上 ， 在宏觀(guān)上將內(nèi)部文件制度體系按照管理層級(jí)分為政策制度 、 管理辦法 、 實(shí)施細(xì)則 、 操作規(guī)程四個(gè)層面 ，并據(jù)此初步擬定了 《 天津銀行規(guī)章類(lèi)公文合規(guī)性審核 管理辦法 （ 討論稿 ） 》 （ 附件 16） 。 ◆ 第一 ， 政策制度層面 。 政策制度層面文件主要適用于整體公司治理的指導(dǎo)和指引 ， 是各專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的綱領(lǐng)性和戰(zhàn)略性文件 ， 由高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制訂 ， 需報(bào)經(jīng)董 、 監(jiān)事會(huì)及下設(shè)委員會(huì)審批通過(guò)后方可下發(fā)執(zhí)行 。 ◆ 第二 ， 管理辦法層面 。 管理辦法層面文件適用于統(tǒng)籌各專(zhuān)業(yè)條線(xiàn)的整體經(jīng)營(yíng)和管理流程 ， 是各條線(xiàn)統(tǒng)領(lǐng)本專(zhuān)業(yè)日常工作的總體性和概括性指導(dǎo)文件 ， 由總行各條線(xiàn)職能管理部門(mén)負(fù)責(zé)制訂 ， 需報(bào)經(jīng)高級(jí)管理層 （ 行長(zhǎng)辦公會(huì)議 ）審批通過(guò)后方可下發(fā)執(zhí)行 。 ◆ 第三 ， 實(shí)施細(xì)則層面 。 實(shí)施細(xì)則層面文件適用于各分支機(jī)構(gòu)日常業(yè)務(wù)操作和經(jīng)營(yíng)管理 ， 是針對(duì)某項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范性文件 ， 由總行各管理部門(mén)二級(jí)部門(mén)負(fù)責(zé)制訂 ， 需報(bào)經(jīng)高級(jí)管理層下設(shè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)審批通過(guò)后方可下發(fā)執(zhí)行 。 ◆ 第四 ， 操作規(guī)程層面 。 操作規(guī)程層面文件是各分行以總行相關(guān)文件制度為基準(zhǔn)制訂的適用于本地分支機(jī)構(gòu)的細(xì)化文件制度 ， 是針對(duì)某項(xiàng)業(yè)務(wù)的屬地化操作性文件 ， 需報(bào)總行相關(guān)管理部門(mén)備案后方可發(fā)布執(zhí)行 。 （ 4） 微觀(guān)層面建立內(nèi)部文件制度架構(gòu)和內(nèi)容的規(guī)范化統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn) 。 項(xiàng)目辦公室在綜合參考我行歷年文件制度的基礎(chǔ)上 ， 梳理整合了我行規(guī)章類(lèi)文件制度應(yīng)包含的最基本內(nèi)容 ， 以及通用性的標(biāo)準(zhǔn)化架構(gòu) ， 擬建議今后各類(lèi)規(guī)章類(lèi)公文的內(nèi)容和架構(gòu)至少應(yīng)包括但不限于以下方面：總則 、 工作流程 、 工作職責(zé) 、 風(fēng)險(xiǎn)控制 、 其他 、 附則 。 其中： ◆ 總則中應(yīng)至少包括但不限于以下方面內(nèi)容：發(fā)文依據(jù) 、 發(fā)文目的 、 發(fā)文關(guān)鍵詞定義縮寫(xiě)分類(lèi) 、 發(fā)文適用范圍 、發(fā)文主要原則等內(nèi)容 。 ◆ 工作流程中應(yīng)至少包括但不限于以下方面內(nèi)容：基本規(guī)定 、 工作步驟 、 工作要點(diǎn) 、 工作崗位 、 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)支持 、 記錄表單 、 相關(guān)程序規(guī)程等內(nèi)容 。 ◆ 工作職責(zé)主要應(yīng)結(jié)合工作流程撰寫(xiě) ， 至少應(yīng)包括但不限于崗位或機(jī)構(gòu)名稱(chēng)以及相應(yīng)的工作職責(zé)與權(quán)限 。 ◆ 風(fēng)險(xiǎn)控制主要應(yīng)結(jié)合工作流程撰寫(xiě) ， 重點(diǎn)針對(duì)工作流程中關(guān)鍵環(huán)節(jié)有可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)描述 ， 至少應(yīng)包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)名稱(chēng) 、 風(fēng)險(xiǎn)控制措施 、 風(fēng)險(xiǎn)控制崗位 。 ◆ 其他主要撰寫(xiě)其他須明示或注意的事項(xiàng) ， 至少應(yīng)包括但不限于注意事項(xiàng) 、 獎(jiǎng)懲措施 、 考核問(wèn)責(zé)等事項(xiàng) 。 ◆ 附則主要撰寫(xiě)附屬明示的事項(xiàng) ， 至少應(yīng)包括但不限于主責(zé)機(jī)構(gòu) 、 廢止文件 、 實(shí)施時(shí)間等相關(guān)事項(xiàng) 。 13 二、項(xiàng)目具體工作成果 （ 一）內(nèi)部文件制度體系 具體工作場(chǎng)景 ① 調(diào)閱 →→→ ② 挑選 →→ → ③ 掃描 →→→ ④ 修改 →→→ ⑤ 校對(duì) →→→ ⑥ 復(fù)核 14 二、項(xiàng)目具體工作成果 （ 一）內(nèi)部文件制度體系 工作成果匯總 ◆ 《 天津銀行內(nèi)部文件制度數(shù)據(jù)庫(kù) 》 （ 附件 11） ◆ 《 天津銀行內(nèi)部文件制度體系框架 》 （ 附件 12） ◆ 《 天津銀行內(nèi)部文件制度體系統(tǒng)計(jì)表 》 （ 附件 13） ◆ 《 天津銀行內(nèi)部文件制度體系手冊(cè) 》 （ 有效文件 ） （ 附件 14） ◆ 《 關(guān)于廢止部分文件制度的通告 》 （ 廢止文件 ） （ 附件 15） ◆ 《 天津銀行規(guī)章類(lèi)公文合規(guī)性審核 管理辦法 （ 討論稿 ） 》 （ 附件 16） 15 2 0 0 8 年 9 月2 4 63 5 789 二、項(xiàng)目具體工作成果 天津銀行合規(guī)管理體系建設(shè)路線(xiàn)圖 小 額 電 匯 往 賬 業(yè) 務(wù) 操 作 流 程 圖 （ C（ KJ） 030402）Ⅰ受理審核Ⅱ匯出款項(xiàng)操 作 流 程 圖步 驟123134562否是是 否 發(fā) 送 成 功蓋 章審 查 憑 證審 查 授 權(quán)提 交 憑 證 IC卡 認(rèn) 證審 查 憑 證電 子 驗(yàn) 印行 號(hào) 查 詢(xún)往 賬 錄 入往 賬 復(fù) 核往 賬 撤 銷(xiāo)回 單 16 二、項(xiàng)目具體工作成果 （ 二）外部法律法規(guī)體系（ 2022年 9月至 10月） 總體工作情況 在建立健全內(nèi)部規(guī)章制度管理體系的基礎(chǔ)上 ， 為更好地貫徹落實(shí)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī) ， 進(jìn)一步梳理整合業(yè)務(wù)流程對(duì)應(yīng)的操作要點(diǎn) ， 項(xiàng)目辦公室針對(duì)適用于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的外部法律法規(guī)進(jìn)行了全面梳理和整合 ， 基本采取 “ 兩條腿走路 ” 方法：一方面與外部咨詢(xún)公司合作 ， 通過(guò)“ 打包 ” 方式進(jìn)行部分法律法規(guī)的知識(shí)轉(zhuǎn)移；另一方面積極與我行常年法律顧問(wèn)建立合作關(guān)系 ，通過(guò) “ 下載 ” 方式利用 “ 天津律師信息網(wǎng) ”法規(guī)檢索及時(shí)更新部分最新法律法規(guī) 。 在此基礎(chǔ)上 ，項(xiàng)目辦公室組織專(zhuān)人對(duì)大量外部法律法規(guī)進(jìn)行審閱和復(fù)核 ， 最終挑選出適合銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)使用的外部法律法規(guī)共計(jì) 939份 ， 涉及中國(guó)人民銀行 、 中國(guó)銀監(jiān)會(huì) 、 國(guó)家外匯管理局等 58個(gè)外部機(jī)構(gòu) ， 并全部逐個(gè)搜集形成標(biāo)準(zhǔn)化的電子文件檔案 。 同時(shí) ， 項(xiàng)目辦公室會(huì)同我行常年法律顧問(wèn) ，按照憲法 、 法律 、 行政法規(guī) 、 規(guī)范性文件 、 司法解釋 、 部委規(guī)章 、 地方性法規(guī) 、 地方政府規(guī)章 、地方規(guī)范性文件 、 行業(yè)規(guī)范 、 其他法律法規(guī)等 11個(gè)層級(jí)進(jìn)行歸類(lèi) ， 最終形成了 《 天津銀行外部法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù) 》 （ 附件 21） 、 《 天津銀行外部法律法規(guī)體系框架 》 （ 附件 22） 、 《 天津銀行外部法律法規(guī)體系統(tǒng)計(jì)表 》 （ 附件 23） 、 《 天津銀行外部法律法規(guī)體系手冊(cè) 》 （ 附件 24）等項(xiàng)工作成果 ， 真正實(shí)現(xiàn)了 “ 內(nèi)聯(lián)文件制度 、 外接法律法規(guī) ” 的合規(guī)管理目標(biāo) 。 ◆ 按照法律法規(guī)層級(jí)進(jìn)行分類(lèi)統(tǒng)計(jì) （ 詳見(jiàn)圖示 ） ：憲法 1份 （ 占比 %） ；法律 63份（ 占比 %） ；行政法規(guī) 25份 （ 占比 %） ；規(guī)范性文件 420份 （ 占比 %） ；司法解釋 2份 （ 占比 %） ；部委規(guī)章 301份 （ 占比 %） ；地方性法規(guī) 2份 （ 占比 %） ；地方政府規(guī)章 1份 （ 占比 %） ；地方規(guī)范性文件 0份 （ 占比 0%） ；行業(yè)規(guī)范 14份 （ 占比 %） ；其他法律法規(guī) 22份 （ 占比 %） 。 17 二、項(xiàng)目具體工作成果 （ 二）外部法律法規(guī)體系 具體工作場(chǎng)景 ① 整合 →→→ ② 梳理 →→ → ③ 更新 →→→ ④ 修改 →→→ ⑤ 校對(duì) →→→ ⑥ 復(fù)核 18 二、項(xiàng)目具體工作成果 （ 二）外部法律法規(guī)體系 工作成果匯總 ◆ 《 天津銀行外部法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù) 》 （ 附件 21） ◆ 《 天津銀行外部法律法規(guī)體系框架 》 （ 附件 22） ◆ 《 天津銀行外部法律法規(guī)體系統(tǒng)計(jì)表 》 （ 附件 23） ◆ 《 天津銀行外部法律法規(guī)體系手冊(cè) 》 （ 附件 24） 19 2 0 0 8 年 9 月2 0 0 8 年 1 0 月4 63 5 789 二、項(xiàng)目具體工作成果 天津銀行合規(guī)管理體系建設(shè)路線(xiàn)圖 小 額 電 匯 往 賬 業(yè) 務(wù) 操 作 流 程 圖 （ C（ KJ） 030402）Ⅰ受理審核Ⅱ匯出款項(xiàng)操 作 流 程 圖步 驟123134562否是是 否 發(fā) 送 成 功蓋 章審 查 憑 證審 查 授 權(quán)提 交 憑 證 IC卡 認(rèn) 證審 查 憑 證電 子 驗(yàn) 印回 單行 號(hào) 查 詢(xún)往 賬 錄 入往 賬 復(fù) 核往 賬 撤 銷(xiāo) 20 二、項(xiàng)目具體工作成果 （ 三）記錄表單體系（ 2022年 10月至 11月） 總體工作情況 項(xiàng)目辦公室通過(guò)搜集整理各項(xiàng)業(yè)務(wù)產(chǎn)品和管理活動(dòng)的流程中所涉及各類(lèi)內(nèi) 、 外部記錄表單 ， 主要包括：自制表單 、 機(jī)打表單 、 印刷表單 （ 一般空白憑證 、 重要空白憑證 、 協(xié)議合同 ） ， 并初步將其全部轉(zhuǎn)化為電子文檔 ， 從而基本建立 《 天津銀行記錄表單數(shù)據(jù)庫(kù) 》 （ 附件 31） 和 《 天津銀行記錄表單體系框架 》 （ 附件 32） ， 從而進(jìn)一步規(guī)范全行記錄表單使用和管理 ， 為我行下一步實(shí)現(xiàn)記錄表單集約化管理奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ) 。 在此基礎(chǔ)上 ， 項(xiàng)目辦公室共計(jì)梳理全行各類(lèi)記錄表單 562份 ， 并初步整合形成 《 天津銀行記錄表單體系統(tǒng)計(jì)表 》 （ 附件 33） 和 《 天津銀行記錄表單體系手冊(cè) 》 （ 附件 34） ， 其中： ◆ 按照記錄表單屬性分類(lèi) （ 詳見(jiàn)圖示 ） ：內(nèi)部記錄表單 518份 ， 外部記錄表單 44份 。 ◆ 按照記錄表單類(lèi)型分類(lèi) （ 詳見(jiàn)圖示 ） ：機(jī)打表單 38份 、 印刷表單 354份 、 自制表單 170份 。 21 二、項(xiàng)目具體工作成果 （ 三）記錄表單體系 具體工作場(chǎng)景 ① 搜集 →→→ ② 梳理 →→ → ③ 掃描 →→→ ④ 分類(lèi) →→→ ⑤ 統(tǒng)計(jì) →→→ ⑥ 復(fù)核 22 二、項(xiàng)目具體工作成果 （ 三）記錄表單體系 工作成果匯總 ◆ 《 天津銀行記錄表單數(shù)據(jù)庫(kù) 》 （ 附件 31） ◆ 《 天津銀行記錄表單體系框架 》 （ 附件 32） ◆ 《 天津銀行記錄表單體系統(tǒng)計(jì)表 》 （ 附件 33） ◆ 《 天津銀行記錄表單體系手冊(cè) 》 （ 附件 34） 23 2 0 0 8 年 9 月2 0 0 8 年 1 0 月4 62 0 0 8 年 1 1 月5 789 二、項(xiàng)目具體工作成果 天津銀行合規(guī)管理體系建設(shè)路線(xiàn)圖 小 額 電 匯 往 賬 業(yè) 務(wù) 操 作 流 程 圖 （ C（ KJ） 030402）Ⅰ受理審核Ⅱ匯出款項(xiàng)操 作 流 程 圖步 驟123134562否是是 否 發(fā) 送 成 功蓋 章審