銀行合規(guī)管理流程-文庫(kù)吧
2025-04-04 01:01 本頁(yè)面
【正文】 度結(jié)束后一周內(nèi)向法律合規(guī)部門(mén)提交季度報(bào)告和半年報(bào)告（見(jiàn)附件3），在每年結(jié)束后三周內(nèi)向本行法律合規(guī)部門(mén)提交年度報(bào)告（見(jiàn)附件3），內(nèi)容包括該部門(mén)分管條線范圍內(nèi)的外部法律規(guī)則更新、外部法律規(guī)則合規(guī)要求的落實(shí)情況、市場(chǎng)準(zhǔn)入合規(guī)管理、規(guī)章制度管理、合規(guī)檢查、授權(quán)管理以及違規(guī)事件管理等總體工作情況，包括相應(yīng)統(tǒng)計(jì)、分析和解決問(wèn)題意見(jiàn)。第十三條 境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)法律合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)在每年第一、二、三季度結(jié)束后兩周內(nèi)向總部法律合規(guī)部門(mén)提交季度報(bào)告和半年報(bào)告（見(jiàn)附件3），在每年結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)向總部法律合規(guī)部門(mén)提交年度報(bào)告（見(jiàn)附件3），內(nèi)容包括該機(jī)構(gòu)所在地范圍內(nèi)的外部法律規(guī)則更新、該機(jī)構(gòu)的外部法律規(guī)則合規(guī)要求的落實(shí)情況、市場(chǎng)準(zhǔn)入合規(guī)管理、規(guī)章制度管理、合規(guī)檢查、授權(quán)管理以及違規(guī)事件管理等總體工作情況，包括相應(yīng)統(tǒng)計(jì)、分析和解決問(wèn)題意見(jiàn)。第四章 即時(shí)合規(guī)報(bào)告第十四條 關(guān)于即時(shí)報(bào)告的要求?？傂袣w口管理部門(mén)與境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)在該部門(mén)（機(jī)構(gòu)）分管條線范圍內(nèi)，發(fā)生該級(jí)機(jī)構(gòu)所在地外部法律規(guī)則更新或違規(guī)事件等合規(guī)管理信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩天以?xún)?nèi)向總行法律合規(guī)部門(mén)提交即時(shí)報(bào)告（見(jiàn)附件4，5，6）。第十五條 總行法律合規(guī)部發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應(yīng)按照重大事項(xiàng)報(bào)告制度的規(guī)定向所在地銀監(jiān)局及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告。第十六條 歸口管理部門(mén)的兼職合規(guī)管理員在向法律合規(guī)部門(mén)提交合規(guī)報(bào)告之前，應(yīng)當(dāng)先向該歸口管理部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告。境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的法律合規(guī)部門(mén)在向總行法律合規(guī)部門(mén)提交合規(guī)報(bào)告之前，應(yīng)當(dāng)先向該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告。第五章 檢查監(jiān)督第十七條 總行法律合規(guī)部門(mén)通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)檢查或者日常檢查的方式，對(duì)歸口管理部門(mén)、分行制定或者完善內(nèi)部規(guī)章制度以及落實(shí)外部合規(guī)要求的情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。歸口管理部門(mén)、分行應(yīng)當(dāng)在法律合規(guī)部門(mén)出具檢查意見(jiàn)后一周內(nèi)向法律合規(guī)部門(mén)提交整改方案，并在整改結(jié)束后一周內(nèi)向法律合規(guī)部門(mén)反饋落實(shí)情況。第十八條 總部合規(guī)部門(mén)對(duì)各分行實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)性的監(jiān)督檢查，應(yīng)將作出的現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告上報(bào)至風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，如發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題可當(dāng)場(chǎng)提出指導(dǎo)意見(jiàn)及整改措施，應(yīng)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)予以備案。第十九條 各分行應(yīng)當(dāng)通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)檢查或者日常檢查的方式，對(duì)本行制定或者完善內(nèi)部規(guī)章制度的情況，以及執(zhí)行外部法律規(guī)則和內(nèi)部規(guī)章制度的情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后一周內(nèi)向總行法律合規(guī)部門(mén)提交整改方案，并在整改結(jié)束后一周內(nèi)向總行法律合規(guī)部門(mén)反饋落實(shí)情況。第二十條 審計(jì)部門(mén)通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)檢查或者日常檢查的方式，對(duì)各部門(mén)制定或者完善內(nèi)部規(guī)章制度的情況，以及執(zhí)行外部法律規(guī)則和內(nèi)部規(guī)章制度等合規(guī)管理狀況進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)。第六章 問(wèn)責(zé)機(jī)制第二十一條 對(duì)于分行未及時(shí)報(bào)送報(bào)告， 或是經(jīng)總部法律合規(guī)部門(mén)在有關(guān)監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)上報(bào)不符合真實(shí)性，并給我行造成了損失的，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)可追究相關(guān)人員的直接責(zé)任，如因相關(guān)管理部門(mén)疏忽
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