銀行合規(guī)管理流程-文庫(kù)吧資料
2025-04-25 01:01本頁(yè)面
【正文】 效實(shí)施。第二十二條 對(duì)于違反外部法律規(guī)則和內(nèi)部規(guī)章制度的機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定予以通報(bào)批評(píng)和責(zé)任認(rèn)定，并提交風(fēng)險(xiǎn)管理部門追究責(zé)任。第二十條 審計(jì)部門通過(guò)專項(xiàng)檢查或者日常檢查的方式，對(duì)各部門制定或者完善內(nèi)部規(guī)章制度的情況，以及執(zhí)行外部法律規(guī)則和內(nèi)部規(guī)章制度等合規(guī)管理狀況進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)。第十九條 各分行應(yīng)當(dāng)通過(guò)專項(xiàng)檢查或者日常檢查的方式，對(duì)本行制定或者完善內(nèi)部規(guī)章制度的情況，以及執(zhí)行外部法律規(guī)則和內(nèi)部規(guī)章制度的情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。歸口管理部門、分行應(yīng)當(dāng)在法律合規(guī)部門出具檢查意見(jiàn)后一周內(nèi)向法律合規(guī)部門提交整改方案，并在整改結(jié)束后一周內(nèi)向法律合規(guī)部門反饋落實(shí)情況。境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的法律合規(guī)部門在向總行法律合規(guī)部門提交合規(guī)報(bào)告之前，應(yīng)當(dāng)先向該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告。第十五條 總行法律合規(guī)部發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應(yīng)按照重大事項(xiàng)報(bào)告制度的規(guī)定向所在地銀監(jiān)局及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告。第四章 即時(shí)合規(guī)報(bào)告第十四條 關(guān)于即時(shí)報(bào)告的要求。第十二條 總部歸口管理部門在每年第一、二、三季度結(jié)束后一周內(nèi)向法律合規(guī)部門提交季度報(bào)告和半年報(bào)告（見(jiàn)附件3），在每年結(jié)束后三周內(nèi)向本行法律合規(guī)部門提交年度報(bào)告（見(jiàn)附件3），內(nèi)容包括該部門分管條線范圍內(nèi)的外部法律規(guī)則更新、外部法律規(guī)則合規(guī)要求的落實(shí)情況、市場(chǎng)準(zhǔn)入合規(guī)管理、規(guī)章制度管理、合規(guī)檢查、授權(quán)管理以及違規(guī)事件管理等總體工作情況，包括相應(yīng)統(tǒng)計(jì)、分析和解決問(wèn)題意見(jiàn)?？偛糠珊弦?guī)部門在每年結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)向總行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)提交獨(dú)立的年度報(bào)告。根據(jù)報(bào)告主體，合規(guī)報(bào)告分為分行合規(guī)部門報(bào)告和總部法律合規(guī)部門報(bào)告。第三章 定期合規(guī)報(bào)告第十條 合規(guī)報(bào)告是合規(guī)管理組織架構(gòu)中溝通工作信息的重要方式。舉報(bào)信息僅限風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)成員有權(quán)查閱。第八條 總部法律合規(guī)部工作人員與各分行合規(guī)負(fù)責(zé)人及總部歸口管理部門、分行合規(guī)管理員構(gòu)成我行法律合規(guī)工作的基本主體，各分行合規(guī)工作均由指定專人向總部法律合規(guī)部報(bào)告，法律合規(guī)部向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告，確保報(bào)告路線的獨(dú)立性?？偛繗w口管理部門與各分行在業(yè)務(wù)條線設(shè)立兼職合規(guī)管理員，應(yīng)當(dāng)指派一名熟悉本條線業(yè)務(wù)涉及的外部監(jiān)管要求和內(nèi)部規(guī)章制度的業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任兼職合規(guī)管理員，確保兼職合規(guī)管理員有充足的時(shí)間根據(jù)《管理流程》開展工作，人員名單報(bào)總行法律合規(guī)部門備案。 第二章 組織架構(gòu)第六條 總行法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)在全行范圍內(nèi)開展合規(guī)管理工作，根據(jù)《合規(guī)政策》規(guī)定的職責(zé)分工，制定切實(shí)可行的內(nèi)部合規(guī)管理工作流程，從識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、制定規(guī)章制度、執(zhí)行規(guī)章制度、檢查規(guī)章制度直至處理違規(guī)事件，將合規(guī)管理作為一項(xiàng)重要而又獨(dú)立的工作予以落實(shí)。第四條 文中所稱歸口管理部門指總部除法律合規(guī)部門以外的其他部門。第三條 各部門和境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)各部門應(yīng)當(dāng)通過(guò)公文收件、監(jiān)管部門官方網(wǎng)站、聯(lián)系監(jiān)
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