【正文】 述、職能分配表 (若提供時 )和相關(guān)過程 ,活動的描述是 否一致 . d)查職責(zé)、權(quán)責(zé)得到充分的溝通證據(jù) .抽查若干不同層次人員 ,看其對本崗位職責(zé)、權(quán)限了解的程度。 內(nèi)部稽核檢查表 第 7 頁共 30 頁 受稽核單位 : 稽核員 : 稽核日期 : 部門負(fù)責(zé)人 : 標(biāo)準(zhǔn)條款 稽 核 內(nèi) 容 稽核方法 稽核記錄 判定 N Y N/A a)最高管理者以什么方式 ,確定一名管理者為管理者代表 ? b)有何證據(jù)表明管理者代表明確自己的職責(zé)和權(quán)限 ,以及與具體過程中的職責(zé)是否一致 c)如何規(guī)定管理者代表的職責(zé)、權(quán)限 ,有何證據(jù)表明其在履行質(zhì)量管理體系的過程建立、實施和保存方面的權(quán)力 ,如何確保質(zhì)量管理體系過程的有效性 ? d)能否提供履行向最高管理者報告質(zhì)量管理體系 業(yè)績的改進(jìn)需求的證據(jù) ? e)為在整個組織中提高全員滿足顧客要求的意識開展了哪些活動 ,效果如何 ,證據(jù)是什么 ? f)在對外聯(lián)系方面 ,負(fù)什么責(zé)任 ? 內(nèi)部溝通 a)在組織內(nèi)如何建立溝通過程 ? b)在內(nèi)部溝通中最高管理者起了怎樣的作用 ? c)在組織中采用哪些溝通的方式和渠道 ? d)在確保質(zhì)量管理體系有效性進(jìn)行溝通能提供哪些證據(jù) ? e)內(nèi)部溝通存在什么障礙 ?各類人員是否了解質(zhì)量管理體系運行中與自己有關(guān)的情況 ? 管理評審 求 a)以何種形式明確最高管理者主持組織的管理評審 ,并實施了管理評審 ? b)規(guī)定管理評審的時間間隔是多長 ,在規(guī)定的時間間隔內(nèi)實施的情況 ,若超出間隔有無合理的說明 ? 內(nèi)部稽核檢查表 第 8 頁共 30 頁 受稽核單位 : 稽核員 : 稽核日期 : 部門負(fù)責(zé)人 : 標(biāo)準(zhǔn)條款 稽 核 內(nèi) 容 稽核方法 稽核記錄 判定 N Y N/A c)保存管理評審記錄包括哪些 ?管理評審報告如何發(fā)放 ? d)能否提供評價組織的管理體系的適宜性、充分性和有效性的證據(jù) ? e)能否提供評審中找到改進(jìn)的機(jī)會的證據(jù) ? f)能否提供評審中識別出質(zhì)量管理體系適應(yīng)環(huán)境而變化的證據(jù) ? g)評審中是否包括質(zhì)量方針和目標(biāo)的內(nèi)容 ? 入 管理評審輸入是否包括 : a)內(nèi)外部審核的結(jié)果 (含一、二、三方審核 ). b)顧客反饋 ,含投訴和抱怨 . c)質(zhì)量管理體系的業(yè)績 (例如 :同比增長率 ). d)產(chǎn)品的符合性 . e)糾正和預(yù)防措施的狀況 . f)對前次管理評審改進(jìn)的有效性跟蹤結(jié)果 ,以及對未完成的事項采取了什么措施 . g)可能影響質(zhì)量管理體系的變化 (含質(zhì)量方針、目標(biāo)、組 織結(jié)構(gòu)、資源、產(chǎn)品和流程等 ). h)改進(jìn)的建議 (含體系、產(chǎn)品和過程 ) 出 管理評審輸出的內(nèi)容是否清楚、完整、具體包括如下 : a)質(zhì)量管理體系有效性的改進(jìn)目標(biāo)和措施 內(nèi)部稽核檢查表 第 9 頁共 30 頁 受稽核單位 : 稽核員 : 稽核日期 : 部門負(fù)責(zé)人 : 標(biāo)準(zhǔn)條款 稽 核 內(nèi) 容 稽核方法 稽核記錄 判定 N Y N/A b)質(zhì)量管理體系過程有效性的改進(jìn)目標(biāo)和措施 . c)與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)目標(biāo)和措施 . d)資源需求 6 資源管理 資源提供 a)提供為實施、保持及改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的資源需求情況 .最高管理者如何識別資源需求 .能否及時配置所需資源 . b)質(zhì)量管理體系所需資源滿足程度 ,特別是對質(zhì)量有重要影響的過程和崗位的資源情況 . c)為增強顧客滿意 ,能提供哪些配置所需資源的證據(jù) . 人力資源 總則 a)從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人能否勝任本崗位工作 ,抽查管理、執(zhí)行、驗證人員 ,考核其工作能力 . b)抽查上述人員的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗的記錄是否齊全并能否被證實 . 能力 ,意識和培訓(xùn) a)如何確定從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員所必需的能力 ? b)提供什么內(nèi)容的培訓(xùn)或采取什么措施 ,滿足上述要求 ? c)特殊工作崗位界定是否適當(dāng) 。對從事特殊工作崗位人員的培訓(xùn)如何運行 ,如何進(jìn)行能力和資質(zhì)的認(rèn)定 ? d)對員工進(jìn)行了質(zhì)量意識教育情況 ,員工能否認(rèn)識本崗位活動與實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的相關(guān)性和重要性 ? 內(nèi)部稽核檢查表 第 10 頁共 30 頁 受稽核單位 : 稽核員 : 稽核日期 : 部門負(fù)責(zé)人 : 標(biāo)準(zhǔn)條款 稽 核 內(nèi) 容 稽核方法 稽核記錄 判定 N Y N/A e)評價采取措施的有效性 ,抽查管理 ,執(zhí)行和驗證三個方面的人員 ,驗證培訓(xùn)或其他措施的有效性 ,包括學(xué)員意見調(diào)查 . f)如何規(guī)定應(yīng)保持的培訓(xùn)記錄的范圍 ? g)抽查各層次和職能部門人員教育、培訓(xùn) 、技能和經(jīng)驗記錄 .是否符合要求 ? h)抽查培訓(xùn)計劃 ,總結(jié)和考核教材 ,抽查證件以及試卷的保存等工作是否符合本組織的規(guī)定 ? 基礎(chǔ)設(shè)施 a)基礎(chǔ)設(shè)備包括的范圍是否包括了建筑物 ,工作場所和相關(guān)的硬件 (如 :儀器、設(shè)備 )、軟件（如：計算機(jī)軟件、管理軟件以及含有計算機(jī)軟件的各類控制和測試設(shè)備），以及支持性服務(wù)所需的運輸和通訊條件 b）組織提供產(chǎn)品符合要求需要的全部設(shè)施的情況。 c）怎樣明確對設(shè)備維護(hù)的要求 ,以及滿足過程能力的判定準(zhǔn)則 ? d)根據(jù) 組織的規(guī)定抽查設(shè)備 (含工裝 )維護(hù)制度 (如大、中、小維修和保養(yǎng) )的執(zhí)行情況 . e)組織提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否適當(dāng) ? 工作環(huán)境 a)是否確定組織達(dá)到產(chǎn)品符合要求的工作條件 . b)如何控制上述條件達(dá)到要求 . c)抽查環(huán)境條件 (如 :溫度、濕度、潔凈度和粉塵等 )是否滿足規(guī)定 . d)如何考慮社會的心理的條件 (如 :創(chuàng)造良好的工作氛圍 ,從而更好地發(fā)揮組織內(nèi)人員的潛能 ),來滿足要求 . 內(nèi)部稽核檢查表 第 11 頁共 30 頁 受稽核單位 : 稽核員 : 稽核日期 : 部門負(fù)責(zé)人 : 標(biāo)準(zhǔn)條款 稽 核 內(nèi) 容 稽核方法 稽核記錄 判定 N Y N/A 7 產(chǎn)品實現(xiàn) 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃 (1)策 劃的要求 : a)規(guī)定策劃的要求內(nèi)容明確程度 . b)如何策劃產(chǎn)品實施所需的過程 (如提供流程圖等 ). c)產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃與質(zhì)量管理體系其他過程的要求相一致的程度 ,有哪些文件之間存在相互矛盾的情況 . d)產(chǎn)品實現(xiàn)主過程 (如與顧客有關(guān)的過程、設(shè)計和開發(fā)、采購、產(chǎn)品的生產(chǎn)和服務(wù)的提供、檢驗等 ),和支持過程 (如 :方針、目標(biāo)管理、文件管理、記錄管理、人力資源管理、市場、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施管理 )是否都進(jìn)行了策劃 . (2)評審內(nèi)容 a)產(chǎn)品要求是否得到規(guī)定 ,是否明確 無誤地表達(dá)了各項要求 . b)與以前表述不同的要求 (如 :中標(biāo)后簽定合同與投標(biāo)書之間的差異 )是否得到解決 . c)組織有能力滿足規(guī)定的要求 ,抽查合同履約率 . (3) 產(chǎn)品要求變更 a)是否有要求變更控制準(zhǔn)則 . b)查變更由保方提出 ,變更如何得到雙方認(rèn)可 ,是否形成文件 ,并及時傳遞到相關(guān)部門或人員 . c)涉及到重大的修改是否經(jīng)過評審 ,能否提供證據(jù) . (4)記錄 a)是否有保存評審結(jié)果記錄和評審所引起的措施的記錄的規(guī)定 ? b)抽 查若干合同評審結(jié)果的記錄及其引發(fā)的措施的記錄 ? c)保存的記錄是否完整 ,保存在何部門 ? 內(nèi)部稽核檢查表 第 12 頁共 30 頁 受稽核單位 : 稽核員 : 稽核日期 : 部門負(fù)責(zé)人 : 標(biāo)準(zhǔn)條款 稽 核 內(nèi) 容 稽核方法 稽核記錄 判定 N Y N/A d)是否滿足保存期的要求 ,是否便于檢索使用 ? e)適當(dāng)時評審記錄是否包括對產(chǎn)品目錄 ,樣本產(chǎn)品廣告等內(nèi)容的評審 ? (5) 隱含的要求信息的獲取 a)有無獲取顧客隱含信息來源渠道 b)獲取顧客隱含要求信息的職責(zé)是否明確 . c)是否確定了顧客的隱含要求 . (6)顧客溝通 a)溝通涉及哪些內(nèi)容 (如 :產(chǎn)品廣告、目錄、宣傳冊、產(chǎn)品實現(xiàn)過程中對 合同的處理，顧客關(guān)于產(chǎn)品的詢問和反饋 ),如何確定與顧客溝通的渠道 ,以及具體溝通安排 . b)如何獲得有關(guān)產(chǎn)品信息 c)如何回答詢問 ,查提供答復(fù)的證據(jù) d)能否提供合同、訂單和處理的證據(jù) ,包括修改的受理和顧客確認(rèn)的證據(jù) . e)顧客反饋信息如何實施管理 ,怎樣進(jìn)行分析匯總 ,分析匯總用了什么統(tǒng)計方法 ,分析的結(jié)果是什么 . f)