【正文】 目監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交費(fèi)用索賠或工期索賠申請采用。 不僅提出索賠意向，還要提出索賠報(bào)告，包括索賠事由、理由（原因與分析）、實(shí)際損失、索賠金額 /工期等，并附證明材料（包括依據(jù)、證據(jù)、索賠金額 /工期的計(jì)算）。A12 監(jiān)理工程師通知回復(fù)單 說明： 被監(jiān)理單位接到 “監(jiān)理工程師通知單 ”（ B6），在完成通知提出的整改要求后的回復(fù)。 一般由專業(yè)監(jiān)理工程師簽署復(fù)查意見， 重大事項(xiàng)由總監(jiān)簽認(rèn)， 簽認(rèn)后一份留存，一份給被監(jiān)理單位 。 監(jiān)理工程師實(shí)施見證后的結(jié)論記錄填入本表。 本表由專業(yè)監(jiān)理工程師或其助理在見證行為發(fā)生后 填寫。B2 進(jìn)度計(jì)劃審批表 說明： 本表用于被監(jiān)理方的 “進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表 ”（ A2）的審核、批準(zhǔn)（簡稱審批）。最后由總監(jiān)簽發(fā)。 本表留存一份，分別給被監(jiān)理方和業(yè)主各一份。 批復(fù)給被監(jiān)理單位，隨本表應(yīng)附承包單位報(bào)送的 “支付申請表 ”及其附件和監(jiān)理審查記錄。 總監(jiān)理工程師應(yīng)組織專業(yè)監(jiān)理工程師對索賠報(bào)告所述 情況及所提的要求進(jìn)行審查與評估，提出審核意見， 并與業(yè)主單位協(xié)商確認(rèn)批準(zhǔn)后，由總監(jiān)簽發(fā)本表。 必要時(shí)，應(yīng)形成索賠審核報(bào)告，說明同意或不同意的 理由和計(jì)算方法。 本表留存一份，分別給被監(jiān)理單位和業(yè)主各一份， 以便執(zhí)行。 根據(jù)授權(quán)并經(jīng)業(yè)主方同意后，由總監(jiān)向被監(jiān)理單位下達(dá)暫停令。 整改完成后填報(bào)工程復(fù)工報(bào)審表（ A8），報(bào)請項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查。 簽發(fā)本表應(yīng)慎重，要考慮暫停后可能產(chǎn)生的后果，不能擅作主張。 本表留存一份，給被監(jiān)理單位和業(yè)主各一份。監(jiān)理工程師現(xiàn)場發(fā)出的口頭指令及要求，事后也應(yīng)采用此表予以確認(rèn)。 一般針對如下問題： （一般問題用 “工作聯(lián)系單 ”（ C1）代替本表） 。應(yīng)由總監(jiān)或總監(jiān)的授權(quán)人簽發(fā)，簽發(fā)時(shí)加蓋項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)章有效。致：空格欄中應(yīng)填寫被監(jiān)理方名稱、通知內(nèi)容的主題詞及具體內(nèi)容（包括依據(jù)、要求等。 必要時(shí)可抄報(bào)有關(guān)上級主管部門。B8 監(jiān)理日志 說明： 是現(xiàn)場監(jiān)理人員反映每天被監(jiān)理方工作進(jìn)展情況和主要監(jiān)理活動的記錄。 大中型項(xiàng)目宜分專業(yè)由專業(yè)監(jiān)理工程師（一個(gè)專業(yè)一本）填寫， 小型項(xiàng)目由總監(jiān)指定人員填寫。 被監(jiān)理方工作進(jìn)展情況指與計(jì)劃執(zhí)行情況比較，有否偏差或變化等。 其他事宜：需要特別注意和特別說明的事情。對問題的處理應(yīng)注意閉環(huán)。 簽發(fā)本表的是各方負(fù)責(zé)人或約定的代表， 不能隨便什么人簽發(fā)。 簽發(fā)的份數(shù)根據(jù)現(xiàn)場涉及的參與方定。 業(yè)主方需要變更時(shí)，填寫本表，一般應(yīng)由總監(jiān)簽發(fā)變更通知。 承包單位（制造、施工）需要變更時(shí)，填寫本表報(bào)監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核同意， 經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)后由總監(jiān)簽發(fā)變更通知。 附：指本報(bào)審單的附件，包括變更內(nèi)容、依據(jù)、理由、對項(xiàng)目目標(biāo)的影 響分析，必要的圖示等的變更文件。 本表經(jīng)總監(jiān)同意可以代替變更通知作為變更生效的依據(jù)。 監(jiān)理資料的分類及主要內(nèi)容 按性質(zhì)和內(nèi)容可分為如下幾類： 1依據(jù)類合同文件： 包括監(jiān)理合同、項(xiàng)目合同、圖紙、方案、變更文件及 監(jiān)理過程中合同雙方有關(guān)會議紀(jì)要等。 3監(jiān)督管理類： 指監(jiān)理過程中的檢查，如審查、審核、確認(rèn)、見證、巡視等監(jiān)理記錄， 一般包括見證記錄、審查 /審核記錄、巡視記錄、監(jiān)理日記等，以及被監(jiān)理單位提交的方案、 計(jì)劃、報(bào)告、質(zhì)量記錄等文件的檢查記錄。 5溝通協(xié)調(diào)類： 包括會議紀(jì)要、工作聯(lián)系單、相關(guān)的往來文件、電話、傳真記錄等； 6監(jiān)理報(bào)告類： 包括監(jiān)理總結(jié)報(bào)告、監(jiān)理階段報(bào)告、專題報(bào)告等。 ● 監(jiān)理資料管理包括 日常管理和歸檔管理 。 可按監(jiān)理單位（文件、記錄控制程序）或監(jiān)理合同的要求執(zhí)行。 3監(jiān)理資料的形式可以是文字、圖片等紙件或電子文件。 監(jiān)理資料管理要點(diǎn) ●監(jiān)理資料的日常管理 指總監(jiān)及其他項(xiàng)目監(jiān)理人員按各自職責(zé)分工，嚴(yán)格執(zhí)行 ▲ 本單位文件控制和記錄控制要求； ▲ 《 設(shè)備工程監(jiān)理規(guī)范 》 要求的過程活動記錄。 現(xiàn)場應(yīng)配置哪些文件？ 質(zhì)量手冊、與監(jiān)理項(xiàng)目有關(guān)的程序文件、作業(yè)文件等有效版本。 如監(jiān)理項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃、監(jiān)理細(xì)則在執(zhí)行前 應(yīng)得到批準(zhǔn) ； 如有修改或調(diào)整應(yīng)按程序要求及時(shí) 得到再次批準(zhǔn) ； 如已經(jīng)作廢的文件應(yīng)作標(biāo)識。 包括： 與委托方、被監(jiān)理方的往來文件、其他相關(guān)方的來文或收集的相關(guān)資料。 總監(jiān)授權(quán)專職或兼職監(jiān)理資料管理人員負(fù)責(zé)。 登記表應(yīng)至少記錄文件名稱、摘要、文件的收發(fā)單位（部門）、文件編號、 收文和發(fā)文日期（時(shí)間）及收或發(fā)文人員簽字。 ● 對文件上簽字認(rèn)可的人員應(yīng)是符合相關(guān)規(guī)定的責(zé)任人員； ● 不得以蓋章或打印代替手簽，也不得以未蓋公章的復(fù)印件代替。 ● 凡監(jiān)理發(fā)文應(yīng)由總監(jiān)或其授權(quán)的專業(yè)監(jiān)理工程師簽名，并加蓋項(xiàng)目監(jiān) 理部印章。 ● 重要的監(jiān)理文件，特別是有時(shí)效性的文件，不僅要注明發(fā)文日期， 還應(yīng)注明發(fā)文的具體時(shí)間和收件人的簽名 。 ③ 監(jiān)理文件的傳閱。 ● 資料管理人員應(yīng)附上傳閱流轉(zhuǎn)單 /章，有關(guān)人員閱后簽字。（ 2）記錄控制要點(diǎn) 1）應(yīng)遵循本單位質(zhì)量管理體系的要求予以控制 。 應(yīng)盡量統(tǒng)一。 ▲重點(diǎn) 是偏離合同或法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn) /規(guī)范的行為和結(jié)果； ▲所記錄的信息應(yīng)指明活動被記錄時(shí)的條件。 4）記錄應(yīng)保持清晰、易于識別和檢索。 哪些要短期保存，哪些要長期保存？ —— 根據(jù)約定 /規(guī)定。 2）監(jiān)理通知單及回復(fù)單： 包括與產(chǎn)品 /工程質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用或安全有關(guān)的過程因不符合、不合格、事故、變更、暫時(shí)停工等監(jiān)理發(fā)出的指令和處理意見。 4）監(jiān)理對分包方的審核記錄： 如制造 /施工分包方、供貨、試驗(yàn)等單位的資格審核材料。監(jiān)理資料管理中常見問題及注意事項(xiàng)問題一、資料管理基礎(chǔ)工作不到位 1職責(zé)不明確。 2制度不規(guī)范、可操作性差。 你知道資料的標(biāo)識、搜集、分類、整理、儲存、保護(hù)、檢索、保留、處置、提供等控制要求嗎？問題二、沒有建立分類臺帳，可追溯性差 按規(guī)范要求分類建立臺帳了嗎？如 ……問題三、資料整理不完整 如監(jiān)理日志、會議紀(jì)要、監(jiān)理月報(bào)是不完整狀況的常見問題。無效資料監(jiān)理沒有給予糾正。 監(jiān)理現(xiàn)場常采用哪些記錄表式？如何運(yùn)用？ 問題五、有效文件束之高閣 監(jiān)理計(jì)劃、細(xì)則、施工方案等重要的已批準(zhǔn)文件由資料員集中保管，但束之高閣， 現(xiàn)場監(jiān)理工程師進(jìn)行監(jiān)理活動時(shí)只憑經(jīng)驗(yàn)，重要的操作性文件流于形式。 由于日常監(jiān)理不到位，監(jiān)理資料嚴(yán)重滯后，項(xiàng)目結(jié)束后，歸檔資料遲遲無法整理完成，或采用虛假資料補(bǔ)充。 如何記監(jiān)理日記？ 實(shí)踐中你做得怎么樣？模塊二 設(shè)備工程監(jiān)理服務(wù)的提供 多彩的樂章 —— 管理合同 檢查工程 ●什么是 設(shè)備工程監(jiān)理服務(wù)的提供？ —— 監(jiān)理項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃的安排，行使監(jiān)理權(quán)力、履行監(jiān)理職責(zé)。 ○檢查工程有六個(gè)方面 —— 項(xiàng)目合同約束條件 ① 與被監(jiān)理單位合同履約能力有關(guān)的過程； ② 與質(zhì)量 /③ 進(jìn)度 /④ 費(fèi)用 / ⑤ 安全 /⑥ 環(huán)境 有關(guān)的過程行為和結(jié)果與 合同規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)劃的符合性； 及時(shí)發(fā)現(xiàn)偏差及其原因；及時(shí)督促被監(jiān)理方糾偏或改進(jìn)。 ● 如何保證這些活動的過程和結(jié)果質(zhì)量？ 控制監(jiān)理服務(wù)提供過程 第一、嚴(yán)格按質(zhì)量計(jì)劃， 規(guī)范行事 ，不自由發(fā)揮、自行其事； 第二、要充分交底，獲得委托方、被監(jiān)理方的 積極配合 ； 第三、要謹(jǐn)慎和勤奮地工作，發(fā)揮團(tuán)隊(duì) 分工協(xié)作 的作用； 第四、要及時(shí)監(jiān)視和測量監(jiān)理服務(wù)的績效， 不斷改進(jìn) ， 提高工作效率和服務(wù)質(zhì)量。 靜態(tài)分析 動態(tài)分析 合同分析是監(jiān)理服務(wù)提供前和提供中的一個(gè)必要過程！ ● 什么是合同分析 ● 合同分析要解決的問題 ● 合同分析的主要內(nèi)容和方法 ● 合同分析中的常見問題及注意事項(xiàng) ● 案例研究什么是合同分析 合同分析是對監(jiān)理范圍內(nèi)的業(yè)主與他人簽訂的合同進(jìn)行分析 分析什么 —— ● 分析合法性、明確性、準(zhǔn)確性、完整性等； ● 分析合同關(guān)系、合同主線、合同界面、合同條款等對項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生影響的問題并提出對策。 在制訂監(jiān)理項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃時(shí)。 在提供過程中針對變化而時(shí)。 合同是雙方當(dāng)事人的最高行為準(zhǔn)則。 委托監(jiān)理的項(xiàng)目合同的合法嗎？ —— 權(quán)利能力、行為能力合法合規(guī)嗎？例 …… 合同內(nèi)容明確、準(zhǔn)確、完整嗎？ —— 有未約定或約定不明確的內(nèi)容嗎？ 2確定監(jiān)理的范圍、內(nèi)容和方式方法。 分析合同主線，明確監(jiān)理重點(diǎn)。 分析合同條款，找出管理 “ 漏洞 ” 。 監(jiān)理對象是誰？分包商是嗎？ 有關(guān)聯(lián)的合同關(guān)系（業(yè)務(wù)搭接關(guān)系 /界面）是嗎？ 案例 41（見書 P50） ： A公司（業(yè)主） 委托 B設(shè)計(jì)院 設(shè)計(jì)一套非標(biāo)大型起重機(jī)。該機(jī)由鋼結(jié)構(gòu)、兩套主起升機(jī)和電氣控制室三部分組成。 A公司委托 M設(shè)備監(jiān)理公司進(jìn)行全過程的質(zhì)量監(jiān)理。 提示： 直接合同關(guān)系的單位（用 “←→” 表示）是： A公司同意的 分包單位 是： D、 E 與 C廠有 業(yè)務(wù)搭接關(guān)系 的單位是： B 監(jiān)理對象是： （分包商和有業(yè)務(wù)搭接關(guān)系的 “ 接口 ” 應(yīng)列入監(jiān)理范圍嗎？）直接合同關(guān)系的單位（用 “←→” 表示）是：● 參考答案：A與 B、 C、 M直接合同關(guān)系。問題 4： 指出 M公司的監(jiān)理對象，并說明理由 。 C公司通過合同約定將鋼結(jié)構(gòu)和吊裝部分分別交由第三人 D和 E完成， C公司就 D、 E完成的工作成果向 A公司負(fù)責(zé) ， ▲ 所以 D、 E的行為視為 C行為的一部分，故應(yīng)列入監(jiān)理對象。增加一問： M公司現(xiàn)場監(jiān)理工程師在 C公司現(xiàn)場材料見證時(shí)，發(fā)現(xiàn)用于起升機(jī)卷筒的材料與設(shè)計(jì)圖紙不符，經(jīng)溝通知道 C公司技術(shù)部門已作了更改?！?處理辦法： （ 1）立即向總監(jiān)報(bào)告，并發(fā)監(jiān)理通知單或暫停令 （為什么？）， 指出 C公司擅自進(jìn)行 設(shè)計(jì)修 改 屬于違約行為，應(yīng)立即停止加工，并承擔(dān)違約責(zé)任。（ 3）由總監(jiān)主持監(jiān)理項(xiàng)目組審核申請報(bào)告。 如 A公司不同意更改，則按原設(shè)計(jì)辦，造成的損失由制造廠承擔(dān)。 （ 5）接到設(shè)計(jì)單位 /部門的設(shè)計(jì)修改文件 /變更文件后由總監(jiān)簽署發(fā)變更通知書， C公司方可變更 。 承包商的分包行為是承包商合同行為的一部分。 對分包商的監(jiān)督管理應(yīng)通過總承包商進(jìn)行 （方式問題）。 程序 —— 監(jiān)理認(rèn)可、業(yè)主同意。 2分包商的違約責(zé)任，業(yè)主向承包商追究。 見案例 42 承包商臨時(shí)決定分包問題的處理問題三：未及時(shí)識別合同界面及其變化，致使形成 “管理盲點(diǎn) ”引起對項(xiàng)目進(jìn)展的不利影響。如 界面是客觀存在的 （包括合同內(nèi)、合同外）。 界面不清會引起責(zé)任不清，影響項(xiàng)目順利進(jìn)展。 如何管理界面？ 應(yīng)明確定義合同界面、位置，并及時(shí)協(xié)調(diào)。見案例 43 ★ 如何多個(gè)合同目標(biāo)之間不協(xié)調(diào)產(chǎn)生的矛盾？ ●及時(shí)識別合同要求和合同關(guān)系， ●積極發(fā)揮協(xié)調(diào)作用互動練習(xí)題？應(yīng)重點(diǎn)分析什么？ 范圍？？ 技能之五 監(jiān)理交底 —— 和聲最悅耳 監(jiān)理服務(wù)沒有業(yè)主和被監(jiān)理方的密切配合能實(shí)現(xiàn)嗎？ 監(jiān)理方與被監(jiān)理方?jīng)]有合同關(guān)系，如何對之實(shí)施監(jiān)理呢？ 如何得到被監(jiān)理方的配合呢？這就是交底要解