【正文】 托方報告和被監(jiān)理方向監(jiān)理方的報告； 7）來往文件、資料管理制度； 8）有關溝通協(xié)調機制 以上這些制度規(guī)定可以單獨成文，也是質量計劃的組成部分。 是什么？ 一般應包括： 1）向委托方提交的階段報告、專項報告等。 一個項目往往不只一份。 對設備特點和制造或安裝、調試過程存在的潛在風險因素 （影響質量安全的過程 /工序的行為和及結果）進行分析； 根據(jù)合同、標準、規(guī)范要求和專業(yè)經驗 確定 監(jiān)督檢查的重點過程或 過程重點的檢查范圍 /項目、內容、方式、方法和依據(jù) 。 專業(yè)特點： ○指影響質量的重要或關鍵過程的特點。根據(jù)制造或安裝調試的生產工藝規(guī)程、質量檢驗大綱（或規(guī)程）的內容擇其要點確定。 現(xiàn)場見證（ W） 根據(jù)約定 /通知到被監(jiān)理方現(xiàn)場按計劃 /細則 確定的零部件加工、試驗過程及結果、整改返修質量進行 驗證、確認。案例研究（見附錄） 案例 21： GIS電氣設備安裝調試監(jiān)理細則的策劃和編制。 3監(jiān)理記錄應保持清晰、易于識別和檢索。 如承包商的測量、試驗過程和結果等。 ： 一般有談話 /會議紀要、工作聯(lián)系單、往來文件、相關電話、傳真記錄 。 用于項目監(jiān)理機構、被監(jiān)理單位、項目業(yè)主等單位之間的 溝通、聯(lián)系。監(jiān)理機構的審核意見另行附表 /在此表中增加一欄。監(jiān)理記錄。A6 試車申請表 說明： 試車包括單機 /聯(lián)動的空載和負載 兩個步驟， 以檢驗設備質量狀況。本表中的審查意見是結論性的，應另有審查記錄。表中證明文件是指證明已具備開工或復工條件的相關資料。 申請內容包括合同內和合同外。 監(jiān)理方接受申請和報告后，進行索賠審核， 使用 B4索賠審核表。 最下方空格在必要時可由其它有關方代表（如業(yè)主 /被監(jiān)理方）簽署意見，共同作證。B4 索賠審核表 說明： 本表用于 “索賠申請表 ”（ A11）的批復。 被監(jiān)理單位在收到 “暫停令 ”后，應在規(guī)定時間內完成相關整改工作。慎用本表。 備忘錄是追溯監(jiān)理責任的一種記錄。 監(jiān)理日志應真實、準確表達； 切忌流水賬式或與監(jiān)理工作無關內容的記錄，禁止作假； 應抓住重點，避免與其他監(jiān)理記錄重復。 需要設計變更時，由設計單位填寫本表并編制變更文件， 經監(jiān)理審核業(yè)主同意后，由總監(jiān)簽發(fā)變更通知。 2監(jiān)理工作文件類： 指指導監(jiān)理服務的文件，一般包括質量計劃、監(jiān)理細則等指導文件和作業(yè)文件。 2監(jiān)理資料應真實完整、分類有序。 3） 確定需要的外來文件應得到識別并控制其分發(fā)。 ② 項目監(jiān)理機構發(fā)文應規(guī)范。 ● 閱后交還有關管理人員存儲。 ●監(jiān)理資料的歸檔管理 —— 應特別注意的幾個問題： 資料歸檔的目的是為了事后追溯。 有專職資料員 /兼職資料員，有明確的資料管理責任嗎？ 資料分散在監(jiān)理人員手中，沒有專人管理嗎？。 問題六、監(jiān)理不到位，資料滯后。 技能之四 合同分析 —— 歡樂的奏鳴曲 設備監(jiān)理工程師應通過分析知道： ◆ 管理什么合同、哪些合同關系及界面？ ◆ 管理的對象、重點、可能的 “ 盲點 ” 和 “ 漏洞 ” 明確嗎？。是監(jiān)理依據(jù)。通過邀請招標， 與 C制造廠 簽訂了該機制造合同?！?參考答案： M公司的監(jiān)理對象： C、 D、 E及 CB業(yè)務搭接關系 理由： 制造該設備的行為主體是 C公司。 （ 4）將審核意見報告 A公司（業(yè)主）。 分包的條件控制 —— 如資格、能力、范圍和內容等的條件。 應識別 靜態(tài)的 ，更應及時識別 動態(tài)的 “ 界面事件 ” ?！?如果不配合或不。 界面是什么？ —— 就是 “接口 ”， “接口 ”在哪里？ 1上一個過程的輸出不能滿足下一個過程輸入的需要；如 2上一個過程的輸出信息未能傳遞給下一個過程；如 3接口處特別是合同與合同之間的業(yè)務搭接關系往往成為 “ 管理盲點 ” ；如 4下一個過程對上一個過程的輸出沒有驗證和反饋。 —— 對承包商的監(jiān)理范圍應包括他的分包行為和結果。（ 2）請 C公司作出解釋， 如確系要變更，則要求 C公司提交修改（或變更） 材料的申請報告。C與 D、 E直接合同關系。合同分析中常見問題及注意事項問題一：缺乏合同關系的系統(tǒng)分析。合同分析要解決的問題 1監(jiān)理依據(jù)的正確性。 ●目的 ： 促使被監(jiān)理方的實際工作處于受控狀態(tài)， 使項目合同健康有序地履行并符合合同要求。 互動練習題 你從事的現(xiàn)場監(jiān)理資料管理制度健全嗎？ 現(xiàn)場監(jiān)理資料如何分類管理為宜 ?你是如何管理的？ 列舉監(jiān)理資料管理上的差距 ,提出改進措施。 5）有關合同變更、爭議、違約、索賠的處理記錄。 3）記錄應真實、準確、嚴謹、及時，不應隨意涂改。 ● 如需傳閱應確定傳閱的范圍或具體人員名單。 5）監(jiān)理資料管理人員應注意的幾個問題： ① 應識別文件的有效性。 2） 應確保監(jiān)理服務實現(xiàn)策劃過程的輸出文件的有效性和適宜性。 總要求 1應對監(jiān)理資料的標識、搜集、分類、整理、儲存、保護、檢索、保留、 處置、提供、歸檔等進行控制。 4. 監(jiān)理記錄專用表式及使用說明 …… 5. 資料管理 什么是監(jiān)理資料 —— 指監(jiān)理服務過程中形成的文件和原始記錄。C2 變更報審單 說明： 本表為承包單位（設計、施工、制造等單位）向項目監(jiān)理機構提出變更 申請時的用表。 當日監(jiān)理工作內容、發(fā)現(xiàn)的問題及處理情況： 1當日監(jiān)理工作計劃及執(zhí)行情況； 2監(jiān)理中發(fā)現(xiàn)了什么問題，如何處理的。）B7 監(jiān)理備忘錄 說明： 本表為 項目監(jiān)理機構認為正確的有關建議和意見而未被業(yè)主 /業(yè)主代表采納或 “監(jiān)理工程師通知單 “中應執(zhí)行而未執(zhí)行的事項（因業(yè)主或客觀原因）的書面說明。B6 監(jiān)理工程師通知單 說明：本表用在對被監(jiān)理單位所發(fā)生的重大或較大的問題，必要整改的事項簽發(fā)的 指令性文件。B5 暫停令 說明： 在監(jiān)理工作實施過程中，工程項目發(fā)生了必須暫停生產 /施工的緊急事件，總監(jiān) 根據(jù)停工原因的影響范圍和影響程度，確定工程項目停工的范圍。B3 支付證書 說明： 本表用于項目監(jiān)理部收到承包單位報送的 “支付申請表 ” （ A10）后的批復，由各專業(yè)監(jiān)理工程師按照合同進行審 核，及時抵扣工程預付款后，對應該支付工程款的項目 及款額提出意見，經過總監(jiān)理工程師審核簽認后，報送 建設單位，作為支付的證明。 各見證點的設置由監(jiān)理與被監(jiān)理方， 有時會與業(yè)主方事先協(xié)商一致后列入監(jiān)理細則。 該申請表屬于意向性和報告性的。 （ 4）分包單位特種作業(yè)人員和特別要求的管理人員的資格證、上崗證等。此時將表頭的 “復工 ”兩個字劃掉。向監(jiān)理方報驗是一種預驗收，不代替業(yè)主的最終驗收。審查 /見證意見，可以分為確認；基本確認，但有小問題；不予確認。如需要說明時可另附說明。 (注：有時制造單位生產計劃會與業(yè)主直接商定后報知監(jiān)理 )。 用于監(jiān)理機構向被監(jiān)理單位發(fā)出的批復或指令或溝通等。 8巡視（檢）：按一定的路徑對過程活動進行監(jiān)視和檢查 9測量：確定量值的一組操作。 如承包商（分包商）的資質能力、報驗材料、變更申請、索賠報告、完工資料等 。 ： 1應編制記錄控制程序文件，以規(guī)定監(jiān)理記錄的形式（格式）、 填寫要求、標識、貯存、保護、檢索、保存和處置所需的控制。 經分析判斷不符合標準 /要求時提出糾正要求，被監(jiān)理方提出糾正措施，經總監(jiān) /專業(yè)監(jiān)理 師同意后整改（如返修、返工）。 5監(jiān)理記錄表式的選用。 ◆ 結果的監(jiān)督檢查通常采取見證方法。 案例 22 2023t/h 亞臨界壓力控制循環(huán)鍋爐鋼結構監(jiān)理細則 監(jiān)理細則要不要委托人認可根據(jù)約定監(jiān)理細則應包括的內容？ 1專業(yè)范圍及特點 專業(yè)范圍： ○ 某設備功能所涉及到的技術范圍，如鋼結構、機械、電氣及控制系統(tǒng)等制造 ○ 一個功能系統(tǒng)所涉及到的技術范圍，如單臺套設備的安裝調試和整個系統(tǒng)的安裝調試。監(jiān)理細則編制程序（ 1）識別并明確監(jiān)理細則編制依據(jù)（輸入）。 可在執(zhí)行過程中根據(jù)實際情況進行修改或補充。 現(xiàn)實中很多單位沒有制定這個標準，應補上。 [不必一一列出 /只列出主要的制度（如資料管理、報告和總結制度等） ] （ 2）涉及到需要委托方、被監(jiān)理方配合的有關制度。 資料管理及控制職責： 按本單位的制度和有關規(guī)范執(zhí)行。 在質量計劃中應該對資源如何滿足監(jiān)理服務的需求作出規(guī)定。 ▲ 這是承包人達到合同目標的承諾， ▲是監(jiān)理方監(jiān)督檢查其行為和結果符合性的依據(jù)； 4）與項目監(jiān)理有關的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及標準等。 —— 監(jiān)理要素即合同約束條件。測量（ 9）監(jiān)理服務提供的過程、程序與方法 ① 監(jiān)理服務提供的主要過程與方法 (包括合同管理的七個子過程和檢查工程 (Works)的質量 /進度 /費用 /安全等 一個或幾個合同約束條件是否受控 ) ② 監(jiān)理服務提供的支持過程與方法 （注：可引用公司質量體系文件）（ 10）監(jiān)理服務制度 （注：特別是與委托方和被監(jiān)理方配合的制度）（ 11）監(jiān)理服務質量標準 （注：本單位的企業(yè)標準）（ 12）監(jiān)理服務成果及交付注 以上 12項內容覆蓋了 《 設備工程監(jiān)理規(guī)范 》 中策劃輸出內容的要求。—— 為什么 委托方要確認？質量計劃編制程序 開始編制的時機：（ 1）設備監(jiān)理服務合同已經簽訂，范圍和內容已明確；（ 2）一般在項目監(jiān)理機構已經成立，總監(jiān)已到位；（ 3）一般在有關項目合同和設計文件已經獲得 （特殊情況除外） 。設備監(jiān)理項目質量計劃要解決的問題 1為什么（ why） ： 確定服務的目標、依據(jù)； 2做什么（ what）： 確定實現(xiàn)目標要做哪些事？ （監(jiān)理服務的范圍和內容） 3誰做（ who）： 確定項目監(jiān)理機構的形式、崗位設置、 職責和人員組成； 4何時做（ when）： 確定監(jiān)理過程的開始、結束時間或狀態(tài)； 5何地做（ where）： 確定設備監(jiān)理服務的地點； 6怎么做（ how） ： 確定監(jiān)理服務提供的過程 （主要過程和支持過程）、 程序 、方法 （包括記錄、培訓、溝通等） 、 制度、所需資源等以及 監(jiān)理服務質量標準。 —— 計劃的作用？ ◇ 計劃是實現(xiàn)項目目標的 行動綱領； ◇ 計劃是團隊成員最好的 交流藍本； ◇ 計劃是良好的 自我保護工具 。 愿大家成為一位合格的、優(yōu)秀的、職業(yè)化的設備監(jiān)理工程師！模塊一 設備工程監(jiān)理服務實現(xiàn)的策劃 —— 無聲的旋律 監(jiān)理服務實現(xiàn)的策劃從什么時候開始？ —— 從監(jiān)理合同簽訂后開始！●監(jiān)理單位的策劃 (監(jiān)理項目實施的準備 )主要包括： ◇ 組織準備。 設備監(jiān)理服務的技能究竟是什么？ —— 三個模塊十二項技能！ ● 要成為一個職業(yè)人需要提高職業(yè)能力和素養(yǎng)！ —— 50%靠訓練（ 學習、應用、養(yǎng)成習慣） 50%靠操練 （實踐出真知） 技 能 特 征 技 能 要 素 設備工程監(jiān)理服務實現(xiàn)的策劃 （模塊一）技能之一：設備監(jiān)理項目質量計劃編制