【正文】 如 界面是客觀存在的 （包括合同內(nèi)、合同外）。（ 3）由總監(jiān)主持監(jiān)理項(xiàng)目組審核申請報告。 監(jiān)理對象是誰？分包商是嗎？ 有關(guān)聯(lián)的合同關(guān)系（業(yè)務(wù)搭接關(guān)系 /界面）是嗎？ 案例 41（見書 P50） ： A公司（業(yè)主） 委托 B設(shè)計院 設(shè)計一套非標(biāo)大型起重機(jī)。 ● 如何保證這些活動的過程和結(jié)果質(zhì)量？ 控制監(jiān)理服務(wù)提供過程 第一、嚴(yán)格按質(zhì)量計劃， 規(guī)范行事 ，不自由發(fā)揮、自行其事； 第二、要充分交底，獲得委托方、被監(jiān)理方的 積極配合 ； 第三、要謹(jǐn)慎和勤奮地工作，發(fā)揮團(tuán)隊(duì) 分工協(xié)作 的作用； 第四、要及時監(jiān)視和測量監(jiān)理服務(wù)的績效， 不斷改進(jìn) ， 提高工作效率和服務(wù)質(zhì)量。監(jiān)理資料管理中常見問題及注意事項(xiàng)問題一、資料管理基礎(chǔ)工作不到位 1職責(zé)不明確。 ● 資料管理人員應(yīng)附上傳閱流轉(zhuǎn)單 /章，有關(guān)人員閱后簽字。 如監(jiān)理項(xiàng)目質(zhì)量計劃、監(jiān)理細(xì)則在執(zhí)行前 應(yīng)得到批準(zhǔn) ； 如有修改或調(diào)整應(yīng)按程序要求及時 得到再次批準(zhǔn) ； 如已經(jīng)作廢的文件應(yīng)作標(biāo)識。 監(jiān)理資料的分類及主要內(nèi)容 按性質(zhì)和內(nèi)容可分為如下幾類： 1依據(jù)類合同文件： 包括監(jiān)理合同、項(xiàng)目合同、圖紙、方案、變更文件及 監(jiān)理過程中合同雙方有關(guān)會議紀(jì)要等。 其他事宜：需要特別注意和特別說明的事情。監(jiān)理工程師現(xiàn)場發(fā)出的口頭指令及要求，事后也應(yīng)采用此表予以確認(rèn)。 批復(fù)給被監(jiān)理單位，隨本表應(yīng)附承包單位報送的 “支付申請表 ”及其附件和監(jiān)理審查記錄。 不僅提出索賠意向，還要提出索賠報告，包括索賠事由、理由（原因與分析）、實(shí)際損失、索賠金額 /工期等，并附證明材料（包括依據(jù)、證據(jù)、索賠金額 /工期的計算）。因各種原因工程暫停，承包單位準(zhǔn)備恢復(fù)施工，工程復(fù)工報審時，將表頭的 “開工 ”劃掉。 一般由專業(yè)監(jiān)理工程師簽字即可 ，如需總監(jiān)簽字按自己規(guī)定。如工期 /交貨期延期，被監(jiān)理單位也用此表，并詳細(xì)說明延期的原因和延期計劃。 10監(jiān)理日記：主要監(jiān)理活動 /事件的記錄。 2監(jiān)理記錄應(yīng)規(guī)范、真實(shí)、準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)、及時，不應(yīng)隨意涂改。 —— 見技能三 監(jiān)理細(xì)則編制中的常見問題及注意事項(xiàng) 問題一、未明確重點(diǎn)過程的質(zhì)量監(jiān)督檢查要求 —— 哪些是重點(diǎn)過程？ 問題二、未明確質(zhì)量監(jiān)督檢查點(diǎn) —— 哪些是過程重點(diǎn)？ 問題三、缺少評審環(huán)節(jié) —— 評審什么？ ●注意三種見證點(diǎn)的區(qū)別運(yùn)用 文件見證（ R） 對被監(jiān)理方報驗(yàn)、報審的文件、記錄進(jìn)行驗(yàn)證、確認(rèn)。 一般還應(yīng)分為機(jī)械系統(tǒng)（包括管線）、電氣和控制系統(tǒng)等。 注 3： 監(jiān)理細(xì)則主要針對與質(zhì)量有關(guān)的過程監(jiān)督檢查活動的計劃。 [應(yīng)明確接口關(guān)系和接口管理程序和要求 ]。 （ 1）關(guān)于人員。 （ 4）范圍和內(nèi)容不分。 一般由總監(jiān)主持編制，專業(yè)監(jiān)理工程師共同參與， 其程序：（ 1）識別并明確編制依據(jù)；（ 2）按規(guī)定的要求分工撰寫；（ 3）由總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)匯總審核；（ 4）由單位技術(shù)負(fù)責(zé)人組織評審；（ 5） 報送委托方審核確認(rèn)，單位技術(shù)負(fù)責(zé)人最后批準(zhǔn)。 ●策劃過程活動一般不是一次完成的。 其驗(yàn)證不在于邏輯，而在于成果。 《 設(shè)備工程監(jiān)理規(guī)范 》 [GB/T26429]定義： 設(shè)備監(jiān)理單位接受委托人委托，按照合同約定對設(shè)備工程進(jìn)行專業(yè)化監(jiān)督 和管理的服務(wù)。 —— 受托干什么？ ▲ 提供合同管理服務(wù) —— “管理合同 檢查工程 ”！ 相當(dāng)于 FIDIC合同條件中的 “ 工程師 ” ——“ 從事合同管理者的咨詢工程師（單位） ” ◇ 注意： 應(yīng)區(qū)別于從事顧問性質(zhì)的咨詢工程師（ 4點(diǎn)） ● 設(shè)備監(jiān)理工程師的角色： ——“ 工程師助手 ” 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)成員 （包括總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師及其助理） 應(yīng) “運(yùn)用合理的技能，謹(jǐn)慎和勤奮地工作 ” ， 努力實(shí)現(xiàn)設(shè)備監(jiān)理服務(wù)目標(biāo)，以滿足委托人的期望和需求！ 第三 你從事什么樣的職業(yè) —— 職業(yè)認(rèn)知 ●是提供合同管理服務(wù)者 —— 屬項(xiàng)目管理范疇，是委托人項(xiàng)目管理內(nèi)容一部分。 ▲ 互動練習(xí)可以幫助您找到知識和技能上的差距， 完善和提高您的監(jiān)理技能。注 2：質(zhì)量計劃 [根據(jù)監(jiān)理行業(yè)慣例 ]可稱為監(jiān)理計劃 /監(jiān)理規(guī)劃。 ② 相互配合的職責(zé)，包括與監(jiān)理單位、委托方、被監(jiān)理方和其他相關(guān)方等。 2）項(xiàng)目合同（包括組成合同的附件、協(xié)議等）： 監(jiān)理方管理合同行使監(jiān)理職權(quán)的范圍和內(nèi)容依據(jù)。 （ 3）與監(jiān)理單位的配合職責(zé)： 按本單位的管理要求執(zhí)行。 注： 《 設(shè)備工程監(jiān)理規(guī)范 》 規(guī)定： 應(yīng)制定本單位的設(shè)備監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）。 至少應(yīng)確定如下內(nèi)容： 1 為什么（ why）： 確定檢查點(diǎn)的設(shè)置； 2 做什么（ what）： 確定每個檢查點(diǎn)的內(nèi)容； 3 誰做（ who）： 確定實(shí)施檢查的責(zé)任人； 4 何時做（ when）： 確定檢查的時機(jī)； 5 何地做（ where）： 確定檢查的地點(diǎn)、位置； 6 怎么做（ how）： 確定每個檢查點(diǎn)檢查程序和 方法及其依據(jù)。 如重要零部件的加工、關(guān)鍵或特殊的工藝過程、上下道工序的接口等； 2）分包、外協(xié)、外購設(shè)備 /零部件的質(zhì)量形成過程和結(jié)果。如重新約定的見證日期也未到達(dá)，可認(rèn)為監(jiān)理 /用戶放棄見證，則轉(zhuǎn)為 R。 如承包商提交的文件、資料、證明、計劃、方案、標(biāo)準(zhǔn)等。 用于被監(jiān)理單位向項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交的報審 /驗(yàn)、申請或回復(fù)。經(jīng)監(jiān)理人員審核驗(yàn)證后的意見填入監(jiān)理審查意見欄。A7 工程完工報驗(yàn)單 說明：本表 “工程完工 ”指單臺套設(shè)備或重要的部件套完成或 整個生產(chǎn)系統(tǒng)設(shè)備安裝 /調(diào)試完成準(zhǔn)備交付的過程。 （ 2）分包單位的業(yè)績，以證明其能力的符合性。B1 見證情況表 說明： 本表用于見證 （指當(dāng)場目睹可以作證的行為）， 包括文件、現(xiàn)場和停止點(diǎn)。形成索賠審核報告的過程中應(yīng)與合 同雙方充分溝通。本表簽發(fā)后被監(jiān)理單位應(yīng)用 “監(jiān)理工程師通知回復(fù)單 ”的形式關(guān)閉。 致：后的空格欄應(yīng)與監(jiān)理通知單要求相同。 監(jiān)理資料的管理 ● 如何管理好監(jiān)理資料也是一種監(jiān)理技能。 應(yīng)按監(jiān)理信息的分類分別設(shè)置 收文登記表、發(fā)文登記表、傳閱登記表 。 2）根據(jù)崗位職責(zé)分工和策劃的安排，對監(jiān)理過程中監(jiān)督和協(xié)調(diào)管理的證據(jù)或事實(shí)予以記錄。問題四、收集的資料缺乏有效性 承包方報送的技術(shù)管理文件和資料不是原件又未簽字不符合要求； 報送的表格未按要求填報內(nèi)容、日期滯后，有的存在涂改現(xiàn)象。 3動態(tài)分析。 請分析該項(xiàng)目的合同關(guān)系（用簡圖表示），并指出監(jiān)理對象。 問題二：如何對分包商監(jiān)理？ 提示： 關(guān)于分包行為的管理和責(zé)任問題的認(rèn)識。 舉例說明項(xiàng)目中碰到的界面問題。 分包的責(zé)任： 1分包不能解除承包人的任何責(zé)任。 ▲ 因?yàn)樵O(shè)計由 B負(fù)責(zé)，與 C有業(yè)務(wù)接口，接口關(guān)系也需要監(jiān)理。 合同分析的主要內(nèi)容和方法 分析合同關(guān)系，明確監(jiān)理對象。 問題七、監(jiān)理日記缺乏可追溯性 1）記錄不及時； 2）內(nèi)容不完整，缺少重要信息。 長期保存資料主要包括但不限于下列內(nèi)容： 1）監(jiān)理報告及回復(fù)： 向委托方發(fā)出的階段報告、專題報告、總結(jié)報告和質(zhì)量評估報告等及報 告后委托方的回復(fù)意見，特別是與質(zhì)量和安全有關(guān)的問題的處理意見。 ● 監(jiān)理所發(fā)文件均應(yīng)有編碼并及時登記。 4應(yīng)明確監(jiān)理資料的管理職責(zé)，各崗位人員嚴(yán)格管理好監(jiān)理資料。 分包單位提出變更時，由總包單位填寫本表。 如監(jiān)督檢查 (包括巡視 )內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題、處理情況及當(dāng)日大事等。 在發(fā)生下列情況之一時，總監(jiān)理工程師可簽發(fā)暫停令： (1)業(yè)主要求、且工程需要暫停； (2)出現(xiàn)重大質(zhì)量問題，必須停工處理； (3)出現(xiàn)重大安全隱患或事故時； (4)發(fā)生了必須暫時停止施工的緊急事件（如重大情勢變更、不可抗力等原因）； (5)被監(jiān)理單位未經(jīng)許可擅自施工或拒絕項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理。 審核，由總監(jiān)或總監(jiān)指定的專業(yè)監(jiān)理工程師進(jìn)行審核并表示意見（可另附記錄），批準(zhǔn)應(yīng)由業(yè)主（業(yè)主如授權(quán)監(jiān)理也行）作出。 合同外包括變更等原因引起的款項(xiàng)。 監(jiān)理的任何同意確認(rèn)不應(yīng)免除被監(jiān)理方的責(zé)任。 設(shè)備（指施工設(shè)備）進(jìn)場報驗(yàn)，主要核對型號、性能參數(shù)、生產(chǎn)廠家、外觀質(zhì)量、質(zhì)保書、隨機(jī)附件及隨機(jī)資料以及政府有關(guān)部門的核驗(yàn)證明。 可能包括： 設(shè)備設(shè)計階段的設(shè)計方案； 制造階段的生產(chǎn)計劃、工藝方案、檢驗(yàn)大綱、試驗(yàn)大綱 /方案； 安裝調(diào)試階段的施工組織設(shè)計、施工 /調(diào)試方案以及重要或關(guān)鍵過程的 新工藝、新材料、新技術(shù)、新設(shè)備等的應(yīng)用。 .與驗(yàn)證同義。 互動練習(xí)題 ？文件、現(xiàn)場、停止點(diǎn)三種見證點(diǎn)有什么不同？如何進(jìn)行現(xiàn)場見證？ ？ 21， 22結(jié)合你的實(shí)踐，以一個項(xiàng)目為例列出一個監(jiān)理細(xì)則的框架。 4各見證點(diǎn)的內(nèi)容和檢查的方式方法： 1）見證點(diǎn)的基本情況： ●設(shè)備制造監(jiān)理中常常包括名稱、圖號、生產(chǎn)令號、加工的數(shù)量、工期等。（ 4）總監(jiān)組織對各專業(yè)監(jiān)理細(xì)則進(jìn)行評審提出修改、補(bǔ)充意見。 案例研究：（見附錄一） 案例 11： A鋼廠熔融氣化爐爐殼制造監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量計劃 案例 12： XXX火力發(fā)電廠 600MW機(jī)組 2023t/h 亞臨界壓力控制循環(huán)鍋爐設(shè)備制造監(jiān)理計劃。 支持過程 （支持任務(wù)職責(zé)完成的資源和規(guī)范要求） ： 有哪些 ？ —— 資源管理（人員、設(shè)施設(shè)備、工作環(huán)境等）、文件控制、記錄控制、 顧客財產(chǎn)、產(chǎn)品防護(hù)、標(biāo)識和可追溯性等規(guī)范要求。 （滿足委托人要求的目標(biāo) —— 可能包括質(zhì)量 /工期 /造價等合同約束條件） 2）全面履行監(jiān)理合同的約定。（ 1）監(jiān)理對象不明確。（ 3）控制作用 ： 計劃是監(jiān)視和控制監(jiān)理服務(wù)行為和結(jié)果的依據(jù)， 是正確評價團(tuán)隊(duì)及其成員績效的依據(jù)，使各項(xiàng)工作更有效率?！窨偙O(jiān)的策劃。 其二、為本企業(yè)創(chuàng)造利益 —— 使顧客滿意、更滿意到顧客忠誠，使自己的企業(yè)為更多的顧客提供服務(wù)，從而獲得回報。設(shè)備監(jiān)理服務(wù)技能與實(shí)務(wù) — 實(shí)踐者的真知與經(jīng)驗(yàn) 宋亞東 主編 主講上海市工程設(shè)備監(jiān)理行業(yè)協(xié)會副秘書長國家設(shè)備監(jiān)理師培訓(xùn)講師設(shè)備監(jiān)理單位資格評審專家02164712494 13162187730 2023年 前 言 第一 設(shè)備監(jiān)理的理論是什么？ —— 理論認(rèn)知 —— 融合服務(wù)理論、項(xiàng)目管理理論、質(zhì)量管理體系理論和有關(guān)國際慣例與設(shè)備監(jiān)理實(shí)踐相結(jié)合的邏輯體系 。 ● 設(shè)備監(jiān)理的價值觀是什么？ 設(shè)備監(jiān)理究竟要解決什么問題？ 其一、為委托人和相關(guān)方創(chuàng)造價值 (是什么 ?) —— 防范和減少合同風(fēng)險，保障項(xiàng)目質(zhì)量（包括項(xiàng)目管理過程質(zhì)量和項(xiàng)目產(chǎn)品質(zhì)量），更好地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目利益。 如配備監(jiān)理現(xiàn)場辦公的設(shè)施、設(shè)備等。 形成的計劃能鼓勵團(tuán)隊(duì)成員共同協(xié)作協(xié)同去完成任務(wù)的行動目標(biāo)。 為監(jiān)理計劃的編