【正文】 用、安全等）。 為監(jiān)理計劃的編制作必要的鋪墊！ 參考案例 11問題二、監(jiān)理服務(wù)范圍不明確。 ③ 監(jiān)理資料（文件、記錄表式的采用）管理職責(zé)。注 2：報送委托方確認(rèn)中如提出修改要求，由總監(jiān)組織修改直至符合要求。 2）應(yīng)滿足委托方的要求（得到委托方確認(rèn)）方可實施。 形成的計劃能鼓勵團(tuán)隊成員共同協(xié)作協(xié)同去完成任務(wù)的行動目標(biāo)。注 3： 監(jiān)理細(xì)則和監(jiān)理記錄表式選用和設(shè)計是質(zhì)量計劃的組成部分。 ◇ 設(shè)備制造、安裝、調(diào)試項目監(jiān)理，因生產(chǎn)過程不同而需分別策劃?！裼媱澥蔷V，綱舉目張。 如配備監(jiān)理現(xiàn)場辦公的設(shè)施、設(shè)備等。 三、把本書作為訓(xùn)練設(shè)備監(jiān)理服務(wù)職業(yè)行為的指南 我們應(yīng)養(yǎng)成以下幾個意識：學(xué)習(xí)意識 —— 狹義、廣義 你會站在前人和同時代人的肩膀上思考問題嗎？ 你能創(chuàng)造性地推進(jìn)前人的觀點 /做好自己的工作嗎？問題意識 —— 學(xué)習(xí)的靈魂是問題意識 能識別并提出問題是創(chuàng)造能力強(qiáng)的表現(xiàn)！批判意識 —— 勇于質(zhì)疑逆向意識 —— 反思 學(xué)習(xí)成就未來，知識改變命運，技能提高質(zhì)量。 ▲ 問題意識是通向成功的橋梁！你有哪些問題？ ▲ 設(shè)備監(jiān)理是一種管理，管理需要管理技術(shù)，更需要藝術(shù)！ 睜大你的眼睛發(fā)現(xiàn)問題吧！用智慧尋找解決的方法。 ◇ 技能和技術(shù)兩者相同嗎？ —— 有聯(lián)系不等同！ ★ 什么是能力？ —— 學(xué)歷、知識、經(jīng)驗等于能力嗎？ 能力是完成任務(wù)、目標(biāo)或回應(yīng)環(huán)境變化時的內(nèi)在素質(zhì)的 快速重組和效果體現(xiàn)！ —— 能力只能在實踐中表現(xiàn)出來。 ● 設(shè)備監(jiān)理的價值觀是什么？ 設(shè)備監(jiān)理究竟要解決什么問題？ 其一、為委托人和相關(guān)方創(chuàng)造價值 (是什么 ?) —— 防范和減少合同風(fēng)險，保障項目質(zhì)量（包括項目管理過程質(zhì)量和項目產(chǎn)品質(zhì)量），更好地實現(xiàn)項目利益。 ●是諸多項目管理服務(wù)職業(yè)之一 ● 是一種職業(yè)行為，應(yīng)遵循其 “ 職業(yè)化標(biāo)準(zhǔn) ” 。 —— 使被監(jiān)理方的合同履行過程 /生產(chǎn)過程的 “ 黑箱性 ” 變?yōu)? “ 透明性 ” ，通過過程監(jiān)控把問題消滅在過程中。● 特定項目的設(shè)備監(jiān)理服務(wù)本身也是項目（服務(wù)項目），同時又處在工程項目管理環(huán)境中提供服務(wù)，應(yīng)運用項目管理的理論和方法指導(dǎo)。設(shè)備監(jiān)理服務(wù)技能與實務(wù) — 實踐者的真知與經(jīng)驗 宋亞東 主編 主講上海市工程設(shè)備監(jiān)理行業(yè)協(xié)會副秘書長國家設(shè)備監(jiān)理師培訓(xùn)講師設(shè)備監(jiān)理單位資格評審專家02164712494 13162187730 2023年 前 言 第一 設(shè)備監(jiān)理的理論是什么？ —— 理論認(rèn)知 —— 融合服務(wù)理論、項目管理理論、質(zhì)量管理體系理論和有關(guān)國際慣例與設(shè)備監(jiān)理實踐相結(jié)合的邏輯體系 ?！?設(shè)備監(jiān)理是項目業(yè)主等委托人項目管理的一個重要組成部分，其核心任務(wù) 是 “管理合同檢查工程 ”，應(yīng)逐步與國際慣例接軌。 —— 專業(yè)化監(jiān)督和管理的服務(wù)（提供合同管理服務(wù)） 。 ——“ 職業(yè)化標(biāo)準(zhǔn) ” 是什么？ —— 規(guī)范 ● 設(shè)備監(jiān)理工程師 (知識工作者 )要實現(xiàn)職業(yè)化轉(zhuǎn)化 —— 從 “ 自然人 ” 風(fēng)格轉(zhuǎn)化為職業(yè)人行為。 其二、為本企業(yè)創(chuàng)造利益 —— 使顧客滿意、更滿意到顧客忠誠，使自己的企業(yè)為更多的顧客提供服務(wù)，從而獲得回報。 設(shè)備監(jiān)理服務(wù)的技能究竟是什么？ —— 三個模塊十二項技能！ ● 要成為一個職業(yè)人需要提高職業(yè)能力和素養(yǎng)！ —— 50%靠訓(xùn)練（ 學(xué)習(xí)、應(yīng)用、養(yǎng)成習(xí)慣） 50%靠操練 （實踐出真知） 技 能 特 征 技 能 要 素 設(shè)備工程監(jiān)理服務(wù)實現(xiàn)的策劃 （模塊一）技能之一：設(shè)備監(jiān)理項目質(zhì)量計劃編制技能之二：設(shè)備監(jiān)理細(xì)則編制技能之三：設(shè)備監(jiān)理記錄的選用與資料管理設(shè)備工程監(jiān)理服務(wù)的提供 （模塊二） 技能之四：合同分析技能之五：監(jiān)理交底技能之六：管理監(jiān)督技能之七：變更管理技能之八：索賠管理技能之九：溝通協(xié)調(diào)技能之十：收尾管理 績效管理 （模塊三） 技能之十一：自我管理技能之十二：績效評估 設(shè)備工程監(jiān)理服務(wù)技能模型 如何訓(xùn)練和操練？ 一、結(jié)合實際，帶著問題學(xué)習(xí) 管理是一種實踐， 其本質(zhì)不在于知，而在于行。 沒有疑問 /有了疑問不加以解決等于無數(shù)零的疊加。 愿大家成為一位合格的、優(yōu)秀的、職業(yè)化的設(shè)備監(jiān)理工程師！模塊一 設(shè)備工程監(jiān)理服務(wù)實現(xiàn)的策劃 —— 無聲的旋律 監(jiān)理服務(wù)實現(xiàn)的策劃從什么時候開始？ —— 從監(jiān)理合同簽訂后開始！●監(jiān)理單位的策劃 (監(jiān)理項目實施的準(zhǔn)備 )主要包括： ◇ 組織準(zhǔn)備?！窨偙O(jiān)的策劃。 —— 計劃的作用？ ◇ 計劃是實現(xiàn)項目目標(biāo)的 行動綱領(lǐng)； ◇ 計劃是團(tuán)隊成員最好的 交流藍(lán)本； ◇ 計劃是良好的 自我保護(hù)工具 。技能之一 設(shè)備監(jiān)理項目質(zhì)量計劃編制 設(shè)備監(jiān)理服務(wù)本身也是項目 —— 監(jiān)理服務(wù)項目 監(jiān)理項目的實施應(yīng)從計劃開始， 計劃的好壞影響項目成敗。設(shè)備監(jiān)理項目質(zhì)量計劃要解決的問題 1為什么（ why） ： 確定服務(wù)的目標(biāo)、依據(jù)； 2做什么（ what）： 確定實現(xiàn)目標(biāo)要做哪些事？ （監(jiān)理服務(wù)的范圍和內(nèi)容） 3誰做（ who）： 確定項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的形式、崗位設(shè)置、 職責(zé)和人員組成； 4何時做（ when）： 確定監(jiān)理過程的開始、結(jié)束時間或狀態(tài)； 5何地做（ where）： 確定設(shè)備監(jiān)理服務(wù)的地點； 6怎么做（ how） ： 確定監(jiān)理服務(wù)提供的過程 （主要過程和支持過程）、 程序 、方法 （包括記錄、培訓(xùn)、溝通等） 、 制度、所需資源等以及 監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。（ 3）控制作用 ： 計劃是監(jiān)視和控制監(jiān)理服務(wù)行為和結(jié)果的依據(jù)， 是正確評價團(tuán)隊及其成員績效的依據(jù)，使各項工作更有效率?！?為什么 委托方要確認(rèn)？質(zhì)量計劃編制程序 開始編制的時機(jī)：（ 1）設(shè)備監(jiān)理服務(wù)合同已經(jīng)簽訂，范圍和內(nèi)容已明確；（ 2）一般在項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)已經(jīng)成立，總監(jiān)已到位；（ 3）一般在有關(guān)項目合同和設(shè)計文件已經(jīng)獲得 （特殊情況除外） 。▲注 3：質(zhì)量計劃要委托方一經(jīng)確認(rèn)，單位技術(shù)負(fù)責(zé)人最后批準(zhǔn)則為有效文件。測量（ 9）監(jiān)理服務(wù)提供的過程、程序與方法 ① 監(jiān)理服務(wù)提供的主要過程與方法 (包括合同管理的七個子過程和檢查工程 (Works)的質(zhì)量 /進(jìn)度 /費用 /安全等 一個或幾個合同約束條件是否受控 ) ② 監(jiān)理服務(wù)提供的支持過程與方法 （注：可引用公司質(zhì)量體系文件）（ 10）監(jiān)理服務(wù)制度 （注：特別是與委托方和被監(jiān)理方配合的制度）（ 11）監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) （注：本單位的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）（ 12）監(jiān)理服務(wù)成果及交付注 以上 12項內(nèi)容覆蓋了 《 設(shè)備工程監(jiān)理規(guī)范 》 中策劃輸出內(nèi)容的要求。（ 1）監(jiān)理對象不明確。 —— 監(jiān)理要素即合同約束條件。 —— 如對制造合同 /施工合同中約定的質(zhì)量 /進(jìn)度如何監(jiān)理的具體工作。 ▲ 這是承包人達(dá)到合同目標(biāo)的承諾， ▲是監(jiān)理方監(jiān)督檢查其行為和結(jié)果符合性的依據(jù)； 4）與項目監(jiān)理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及標(biāo)準(zhǔn)等。 （滿足委托人要求的目標(biāo) —— 可能包括質(zhì)量 /工期 /造價等合同約束條件） 2）全面履行監(jiān)理合同的約定。 在質(zhì)量計劃中應(yīng)該對資源如何滿足監(jiān)理服務(wù)的需求作出規(guī)定。 為什么要確定與各有關(guān)方之間相互配合的要求 監(jiān)理服務(wù)的實現(xiàn)需要委托方和被監(jiān)理方的密切配合！ （ 1）與委托方的配合，至少包括： 1） 應(yīng)明確一名有權(quán)作出決定的委托人代表，負(fù)責(zé)與項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的聯(lián)系、溝通和協(xié)調(diào) 2） 應(yīng)明確支持監(jiān)理工作順利開展的必要條件，如提供給監(jiān)理方的工作、生活的基礎(chǔ)設(shè)施 和工作環(huán)境，所必須的合同文件、設(shè)計文件和圖紙 /要求等資料； 3） 應(yīng)明確對項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)提出的報告、請示等事宜給予及時答復(fù)的要求； 4） 應(yīng)明確涉及讓步接收、支付合同款時的相互配合要求。 資料管理及控制職責(zé)： 按本單位的制度和有關(guān)規(guī)范執(zhí)行。 支持過程 （支持任務(wù)職責(zé)完成的資源和規(guī)范要求） ： 有哪些 ？ —— 資源管理（人員、設(shè)施設(shè)備、工作環(huán)境等）、文件控制、記錄控制、 顧客財產(chǎn)、產(chǎn)品防護(hù)、標(biāo)識和可追溯性等規(guī)范要求。 [不必一一列出 /只列出主要的制度（如資料管理、報告和總結(jié)制度等） ] （ 2）涉及到需要委托方、被監(jiān)理方配合的有關(guān)制度。 ☆ 是監(jiān)理服務(wù)監(jiān)視和測量包括監(jiān)理組織、顧客評價的依據(jù)。 現(xiàn)實中很多單位沒有制定這個標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)補(bǔ)上。 案例研究：（見附錄一） 案例 11： A鋼廠熔融氣化爐爐殼制造監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量計劃 案例 12： XXX火力發(fā)電廠 600MW機(jī)組 2023t/h 亞臨界壓力控制循環(huán)鍋爐設(shè)備制造監(jiān)理計劃。 可在執(zhí)行過程中根據(jù)實際情況進(jìn)行修改或補(bǔ)充。 注 5： 某些小型項目監(jiān)理計劃和細(xì)則可合并成一個文件。監(jiān)理細(xì)則編制程序（ 1）識別并明確監(jiān)理細(xì)則編制依據(jù)（輸入）。（ 4）總監(jiān)組織對各專業(yè)監(jiān)理細(xì)則進(jìn)行評審提出修改、補(bǔ)充意見。 案例 22 2023t/h 亞臨界壓力控制循環(huán)鍋爐鋼結(jié)構(gòu)監(jiān)理細(xì)則 監(jiān)理細(xì)則要不要委托人認(rèn)可根據(jù)約定監(jiān)理細(xì)則應(yīng)包括的內(nèi)容？ 1專業(yè)范圍及特點 專業(yè)范圍： ○ 某設(shè)備功能所涉及到的技術(shù)范圍，如鋼結(jié)構(gòu)、機(jī)械、電氣及控制系統(tǒng)等制造 ○ 一個功能系統(tǒng)所涉及到的技術(shù)范圍，如單臺套設(shè)備的安裝調(diào)試和整個系統(tǒng)的安裝調(diào)試。 2監(jiān)理依據(jù) 1）已批準(zhǔn)的監(jiān)理計劃； 2）本專業(yè)范圍的設(shè)計文件和圖紙、有關(guān)合同約定、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) （包括規(guī)范、規(guī)程等）； 3）制造廠的生產(chǎn) /安裝調(diào)試施工規(guī)程及工藝 /方案。 ◆ 結(jié)果的監(jiān)督檢查通常采取見證方法。 4各見證點的內(nèi)容和檢查的方式方法： 1）見證點的基本情況： ●設(shè)備制造監(jiān)理中常常包括名稱、圖號、生產(chǎn)令號、加工的數(shù)量、工期等。 5監(jiān)理記錄表式的選用。 停止點見證（ H） 監(jiān)理方（必須請用戶代表參加）根據(jù)約定 /通知到被監(jiān)理方現(xiàn)場按計劃 / 細(xì)則確定的關(guān)鍵工序 /項目進(jìn)行驗證、確認(rèn)。 經(jīng)分析判斷不符合標(biāo)準(zhǔn) /要求時提出糾正要求，被監(jiān)理方提出糾正措施，經(jīng)總監(jiān) /專業(yè)監(jiān)理 師同意后整改（如返修、返工）。 互動練習(xí)題 ？文件、現(xiàn)場、停止點三種見證點有什么不同？如何進(jìn)行現(xiàn)場見證？ ？ 21， 22結(jié)合你的實踐，以一個項目為例列出一個監(jiān)理細(xì)則的框架。 ： 1應(yīng)編制記錄控制程序文件，以規(guī)定監(jiān)理記錄的形式（格式）、 填寫要求、標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、保存和處置所需的控制。 ：監(jiān)理計劃、細(xì)則等。 如承包商（分包商）的資質(zhì)能力、報驗材料、變更申請、索賠報告、完工資料等 。 .與驗證同義。 8巡視（檢）：按一定的路徑對過程活動進(jìn)行監(jiān)視和檢查 9測量：確定量值的一組操作。 ： 一般有監(jiān)理階段報告、專題報告、總結(jié)報告等。 用于監(jiān)理機(jī)構(gòu)向被監(jiān)理單位發(fā)出的批復(fù)或指令或溝通等。 可能包括： 設(shè)備設(shè)計階段的設(shè)計方案； 制造階段的生產(chǎn)計劃、工藝方案、檢驗大綱、試驗大綱 /方案； 安裝調(diào)試階段的施工組織設(shè)計、施工 /調(diào)試方案以及重要或關(guān)鍵過程的 新工藝、新材料、新技術(shù)、新設(shè)備等的應(yīng)用。 (注：有時制造單位生產(chǎn)計劃會與業(yè)主直接