【正文】 技能之二：設(shè)備監(jiān)理細(xì)則編制技能之三：設(shè)備監(jiān)理記錄的選用與資料管理設(shè)備工程監(jiān)理服務(wù)的提供 （模塊二） 技能之四：合同分析技能之五：監(jiān)理交底技能之六：管理監(jiān)督技能之七：變更管理技能之八：索賠管理技能之九：溝通協(xié)調(diào)技能之十：收尾管理 績效管理 （模塊三） 技能之十一：自我管理技能之十二：績效評估 設(shè)備工程監(jiān)理服務(wù)技能模型 如何訓(xùn)練和操練？ 一、結(jié)合實(shí)際，帶著問題學(xué)習(xí) 管理是一種實(shí)踐， 其本質(zhì)不在于知，而在于行。 ——“ 職業(yè)化標(biāo)準(zhǔn) ” 是什么？ —— 規(guī)范 ● 設(shè)備監(jiān)理工程師 (知識工作者 )要實(shí)現(xiàn)職業(yè)化轉(zhuǎn)化 —— 從 “ 自然人 ” 風(fēng)格轉(zhuǎn)化為職業(yè)人行為?！?設(shè)備監(jiān)理是項(xiàng)目業(yè)主等委托人項(xiàng)目管理的一個(gè)重要組成部分，其核心任務(wù) 是 “管理合同檢查工程 ”，應(yīng)逐步與國際慣例接軌。● 特定項(xiàng)目的設(shè)備監(jiān)理服務(wù)本身也是項(xiàng)目（服務(wù)項(xiàng)目），同時(shí)又處在工程項(xiàng)目管理環(huán)境中提供服務(wù)，應(yīng)運(yùn)用項(xiàng)目管理的理論和方法指導(dǎo)。 ●是諸多項(xiàng)目管理服務(wù)職業(yè)之一 ● 是一種職業(yè)行為，應(yīng)遵循其 “ 職業(yè)化標(biāo)準(zhǔn) ” 。 ◇ 技能和技術(shù)兩者相同嗎？ —— 有聯(lián)系不等同！ ★ 什么是能力？ —— 學(xué)歷、知識、經(jīng)驗(yàn)等于能力嗎？ 能力是完成任務(wù)、目標(biāo)或回應(yīng)環(huán)境變化時(shí)的內(nèi)在素質(zhì)的 快速重組和效果體現(xiàn)！ —— 能力只能在實(shí)踐中表現(xiàn)出來。 三、把本書作為訓(xùn)練設(shè)備監(jiān)理服務(wù)職業(yè)行為的指南 我們應(yīng)養(yǎng)成以下幾個(gè)意識：學(xué)習(xí)意識 —— 狹義、廣義 你會站在前人和同時(shí)代人的肩膀上思考問題嗎？ 你能創(chuàng)造性地推進(jìn)前人的觀點(diǎn) /做好自己的工作嗎？問題意識 —— 學(xué)習(xí)的靈魂是問題意識 能識別并提出問題是創(chuàng)造能力強(qiáng)的表現(xiàn)！批判意識 —— 勇于質(zhì)疑逆向意識 —— 反思 學(xué)習(xí)成就未來，知識改變命運(yùn)，技能提高質(zhì)量?！裼?jì)劃是綱，綱舉目張。注 3： 監(jiān)理細(xì)則和監(jiān)理記錄表式選用和設(shè)計(jì)是質(zhì)量計(jì)劃的組成部分。 2）應(yīng)滿足委托方的要求（得到委托方確認(rèn)）方可實(shí)施。 ③ 監(jiān)理資料（文件、記錄表式的采用）管理職責(zé)。 你監(jiān)理的是項(xiàng)目合同中約定的一個(gè)要素 （如質(zhì)量）還是二個(gè)以上要素（如質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用、安全等）。 3）承包人文件： 包括設(shè)計(jì)文件、圖紙、標(biāo)準(zhǔn)、各類批準(zhǔn)的 計(jì)劃、方案等。 —— 需要哪些資源呢？ 監(jiān)理人員、設(shè)施、裝備、工作環(huán)境、技術(shù)支持（包括文件、資料、信息等） 目前的很多監(jiān)理計(jì)劃中大多只對人員配置、監(jiān)理設(shè)施作了描述是不夠的。（ 4）監(jiān)理組成員的配合職責(zé)： 按總監(jiān)的要求執(zhí)行。 [如 合同分析、交底、協(xié)調(diào)、變更、索賠、收尾和 支持過程 ] 問題八、未明確涉及到與相互配合有關(guān)的制度 設(shè)備監(jiān)理服務(wù) 如果離開了委托方、被監(jiān)理方的配合無法實(shí)現(xiàn)！ —— 如何配合呢？應(yīng)有相關(guān)的制度保證 （ 1）本單位規(guī)定的與現(xiàn)場監(jiān)理服務(wù)有關(guān)的多項(xiàng)制度。 在制定質(zhì)量計(jì)劃時(shí)應(yīng)引用該標(biāo)準(zhǔn)。 構(gòu)成監(jiān)理項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃的一部分 注 2： 監(jiān)理細(xì)則應(yīng)在相應(yīng)監(jiān)理工作開始前編制完成。 其作用與監(jiān)理計(jì)劃的作用基本相同。 見附錄一： 案例 21 GIS電氣設(shè)備安裝調(diào)試監(jiān)理細(xì)則的策劃和編制。 ◆ 行為的監(jiān)督檢查通常采取巡視方法。 2）確定見證項(xiàng)目、內(nèi)容、方式方法和判別依據(jù)。 ● 如何進(jìn)行 W、 H點(diǎn)質(zhì)量見證？ 按監(jiān)理計(jì)劃 /細(xì)則中設(shè)置的項(xiàng)目 /點(diǎn)的質(zhì)量符合性進(jìn)行逐項(xiàng)見證（通常是抽查）。 ： 1為可追溯性提供證據(jù)； 2提供檢查、驗(yàn)證、預(yù)防和糾正措施的證據(jù)； 3反映監(jiān)理過程質(zhì)量、評定監(jiān)理工作質(zhì)量、界定監(jiān)理責(zé)任的依據(jù)證據(jù)； 4是自我保護(hù)的證據(jù)。 2審核：對證據(jù)進(jìn)行客觀評價(jià)，以確定滿足要求的程度。 7監(jiān)視：持續(xù)地觀察某一事物 /過程，并記錄或測試其運(yùn)作。 B類（ B18）：監(jiān)理單位用表。A2 進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表 說明：被監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核的施工組織設(shè)計(jì)（方案）或生產(chǎn)計(jì)劃，分別編制按合同工期 /交貨期制定的總進(jìn)度計(jì)劃、里程碑計(jì)劃，并向監(jiān)理機(jī)構(gòu)報(bào)審。 對不合格的材料、配件、元器件、設(shè)備監(jiān)理人員應(yīng)不同意使用，并簽發(fā)監(jiān)理工程師通知單，要求承包單位限期將不合格的材料、配件、元器件、設(shè)備作標(biāo)記、隔離并撤出現(xiàn)場。報(bào)驗(yàn)前 被監(jiān)理單位已完成自檢 （應(yīng)附有相應(yīng)工序和部位的質(zhì)量檢查證明資料）， 提請監(jiān)理人員見證和確認(rèn)。所謂 “完成 ”，指被監(jiān)理方自檢合格，完工資料齊全。 如整個(gè)項(xiàng)目一次開工，只填報(bào)一次； 如工程項(xiàng)目中涉及較多單位工程，且開工時(shí)間不同，則每個(gè)單位工程開工都應(yīng)填報(bào)一次。 （ 3）擬分包的范圍和內(nèi)容的合法合規(guī)性。A11 索賠申請表 說明： 被監(jiān)理單位在承包合同規(guī)定或約定的期限內(nèi)向項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交費(fèi)用索賠或工期索賠申請采用。 監(jiān)理工程師實(shí)施見證后的結(jié)論記錄填入本表。 本表留存一份，分別給被監(jiān)理方和業(yè)主各一份。 本表留存一份，分別給被監(jiān)理單位和業(yè)主各一份， 以便執(zhí)行。 本表留存一份，給被監(jiān)理單位和業(yè)主各一份。致：空格欄中應(yīng)填寫被監(jiān)理方名稱、通知內(nèi)容的主題詞及具體內(nèi)容（包括依據(jù)、要求等。 被監(jiān)理方工作進(jìn)展情況指與計(jì)劃執(zhí)行情況比較，有否偏差或變化等。 簽發(fā)的份數(shù)根據(jù)現(xiàn)場涉及的參與方定。 本表經(jīng)總監(jiān)同意可以代替變更通知作為變更生效的依據(jù)。 ● 監(jiān)理資料管理包括 日常管理和歸檔管理 。 現(xiàn)場應(yīng)配置哪些文件？ 質(zhì)量手冊、與監(jiān)理項(xiàng)目有關(guān)的程序文件、作業(yè)文件等有效版本。 登記表應(yīng)至少記錄文件名稱、摘要、文件的收發(fā)單位（部門）、文件編號、 收文和發(fā)文日期（時(shí)間）及收或發(fā)文人員簽字。 ③ 監(jiān)理文件的傳閱。 ▲重點(diǎn) 是偏離合同或法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn) /規(guī)范的行為和結(jié)果； ▲所記錄的信息應(yīng)指明活動(dòng)被記錄時(shí)的條件。 4）監(jiān)理對分包方的審核記錄： 如制造 /施工分包方、供貨、試驗(yàn)等單位的資格審核材料。無效資料監(jiān)理沒有給予糾正。 ○檢查工程有六個(gè)方面 —— 項(xiàng)目合同約束條件 ① 與被監(jiān)理單位合同履約能力有關(guān)的過程； ② 與質(zhì)量 /③ 進(jìn)度 /④ 費(fèi)用 / ⑤ 安全 /⑥ 環(huán)境 有關(guān)的過程行為和結(jié)果與 合同規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)劃的符合性； 及時(shí)發(fā)現(xiàn)偏差及其原因；及時(shí)督促被監(jiān)理方糾偏或改進(jìn)。 在提供過程中針對變化而時(shí)。 分析合同條款，找出管理 “ 漏洞 ” 。 提示： 直接合同關(guān)系的單位（用 “←→” 表示）是： A公司同意的 分包單位 是： D、 E 與 C廠有 業(yè)務(wù)搭接關(guān)系 的單位是： B 監(jiān)理對象是： （分包商和有業(yè)務(wù)搭接關(guān)系的 “ 接口 ” 應(yīng)列入監(jiān)理范圍嗎？）直接合同關(guān)系的單位（用 “←→” 表示）是：● 參考答案：A與 B、 C、 M直接合同關(guān)系?！?處理辦法： （ 1）立即向總監(jiān)報(bào)告，并發(fā)監(jiān)理通知單或暫停令 （為什么？）， 指出 C公司擅自進(jìn)行 設(shè)計(jì)修 改 屬于違約行為，應(yīng)立即停止加工，并承擔(dān)違約責(zé)任。 承包商的分包行為是承包商合同行為的一部分。 見案例 42 承包商臨時(shí)決定分包問題的處理問題三：未及時(shí)識別合同界面及其變化，致使形成 “管理盲點(diǎn) ”引起對項(xiàng)目進(jìn)展的不利影響。見案例 43 ★ 如何多個(gè)合同目標(biāo)之間不協(xié)調(diào)產(chǎn)生的矛盾？ ●及時(shí)識別合同要求和合同關(guān)系， ●積極發(fā)揮協(xié)調(diào)作用互動(dòng)練習(xí)題？應(yīng)重點(diǎn)分析什么？ 范圍？？ 技能之五 監(jiān)理交底 —— 和聲最悅耳 監(jiān)理服務(wù)沒有業(yè)主和被監(jiān)理方的密切配合能實(shí)現(xiàn)嗎？ 監(jiān)理方與被監(jiān)理方?jīng)]有合同關(guān)系，如何對之實(shí)施監(jiān)理呢？ 如何得到被監(jiān)理方的配合呢？這就是交底要解決的問題。 界面不清會引起責(zé)任不清，影響項(xiàng)目順利進(jìn)展。 程序 —— 監(jiān)理認(rèn)可、業(yè)主同意。 如 A公司不同意更改，則按原設(shè)計(jì)辦，造成的損失由制造廠承擔(dān)。 C公司通過合同約定將鋼結(jié)構(gòu)和吊裝部分分別交由第三人 D和 E完成， C公司就 D、 E完成的工作成果向 A公司負(fù)責(zé) ， ▲ 所以 D、 E的行為視為 C行為的一部分，故應(yīng)列入監(jiān)理對象。該機(jī)由鋼結(jié)構(gòu)、兩套主起升機(jī)和電氣控制室三部分組成。 委托監(jiān)理的項(xiàng)目合同的合法嗎？ —— 權(quán)利能力、行為能力合法合規(guī)嗎？例 …… 合同內(nèi)容明確、準(zhǔn)確、完整嗎？ —— 有未約定或約定不明確的內(nèi)容嗎？ 2確定監(jiān)理的范圍、內(nèi)容和方式方法。 靜態(tài)分析 動(dòng)態(tài)分析 合同分析是監(jiān)理服務(wù)提供前和提供中的一個(gè)必要過程！ ● 什么是合同分析 ● 合同分析要解決的問題 ● 合同分析的主要內(nèi)容和方法 ● 合同分析中的常見問題及注意事項(xiàng) ● 案例研究什么是合同分析 合同分析是對監(jiān)理范圍內(nèi)的業(yè)主與他人簽訂的合同進(jìn)行分析 分析什么 —— ● 分析合法性、明確性、準(zhǔn)確性、完整性等； ● 分析合同關(guān)系、合同主線、合同界面、合同條款等對項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生影響的問題并提出對策。 由于日常監(jiān)理不到位，監(jiān)理資料嚴(yán)重滯后，項(xiàng)目結(jié)束后，歸檔資料遲遲無法整理完成，或采用虛假資料補(bǔ)充。 2制度不規(guī)范、可操作性差。 哪些要短期保存，哪些要長期保存？ —— 根據(jù)約定 /規(guī)定。（ 2）記錄控制要點(diǎn) 1）應(yīng)遵循本單位質(zhì)量管理體系的要求予以控制 。 ● 凡監(jiān)理發(fā)文應(yīng)由總監(jiān)或其授權(quán)的專業(yè)監(jiān)理工程師簽名，并加蓋項(xiàng)目監(jiān) 理部印章。 包括： 與委托方、被監(jiān)理方的往來文件、其他相關(guān)方的來文或收集的相關(guān)資料。 3監(jiān)理資料的形式可以是文字、圖片等紙件或電子文件。 3監(jiān)督管理類： 指監(jiān)理過程中的檢查，如審查、審核、確認(rèn)、見證、巡視等監(jiān)理記錄， 一般包括見證記錄、審查 /審核記錄、巡視記錄、監(jiān)理日記等，以及被監(jiān)理單位提交的方案、 計(jì)劃、報(bào)告、質(zhì)量記錄等文件的檢查記錄。 承包單位（制造、施工）需要變更時(shí)，填寫本表報(bào)監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核同意， 經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)后由總監(jiān)簽發(fā)變更通知。對問題的處理應(yīng)注意閉環(huán)。B8 監(jiān)理日志 說明： 是現(xiàn)場監(jiān)理人員反映每天被監(jiān)理方工作進(jìn)展情況和主要監(jiān)理活動(dòng)的記錄。 一般針對如下問題： （一般問題用 “工作聯(lián)系單 ”（ C1）代替本表） 。 整改完成后填報(bào)工程復(fù)工報(bào)審表（ A8），報(bào)請項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查。 總監(jiān)理工程師應(yīng)組織專業(yè)監(jiān)理工程師對索賠報(bào)告所述 情況及所提的要求進(jìn)行審查與評估，提出審核意見， 并與業(yè)主單位協(xié)商確認(rèn)批準(zhǔn)后，由總監(jiān)簽發(fā)本表。B2 進(jìn)度計(jì)劃審批表 說明： 本表用于被監(jiān)理方的 “進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表 ”（ A2）的審核、批準(zhǔn)（簡稱審批）。A12 監(jiān)理工程師通知回復(fù)單 說明： 被監(jiān)理單位接到 “監(jiān)理工程師通知單 ”（ B6），在完成通知提出的整改要求后的回復(fù)。 合同內(nèi)包括預(yù)付款、進(jìn)度款和最終款。 工程項(xiàng)目開工條件包括： 1已辦理質(zhì)量監(jiān)督有關(guān)手續(xù)； 2施工許可證已獲政府主管部門批準(zhǔn)； 3施工組織設(shè)計(jì)已獲總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)； 4承包單位現(xiàn)場管理人員已到位， 5各種設(shè)施已滿足開工要求。 如符合要求，應(yīng)撰寫質(zhì)量評估報(bào)告（包括被監(jiān)理方的履行情況）；如發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)目，應(yīng)發(fā)出整改通知，并跟蹤整改直至符合要求。 由安裝方負(fù)責(zé)，業(yè)主、監(jiān)理共同參加， 有時(shí)設(shè)備供方也一起參加并指導(dǎo)。填寫本表時(shí)，應(yīng)附有相應(yīng)的原始記錄 （記錄表由監(jiān)理單位自行設(shè)計(jì)） A4 （施工）設(shè)備進(jìn)場報(bào)審表 說明： 本表主要用于安裝調(diào)試中承包商的施工機(jī)械的驗(yàn)證。A3 材料 /配件 /元器件 /設(shè)備報(bào)審表 說明： 被監(jiān)理單位應(yīng)報(bào)送：進(jìn)廠 /進(jìn)場材料、配件、元器件、設(shè)備（外購的）的數(shù)量清單、質(zhì)量證明文件（出廠合格證、出