【正文】 技能之二：設備監(jiān)理細則編制技能之三：設備監(jiān)理記錄的選用與資料管理設備工程監(jiān)理服務的提供 （模塊二） 技能之四：合同分析技能之五：監(jiān)理交底技能之六：管理監(jiān)督技能之七：變更管理技能之八：索賠管理技能之九：溝通協(xié)調技能之十：收尾管理 績效管理 （模塊三） 技能之十一：自我管理技能之十二：績效評估 設備工程監(jiān)理服務技能模型 如何訓練和操練？ 一、結合實際，帶著問題學習 管理是一種實踐， 其本質不在于知，而在于行。 ——“ 職業(yè)化標準 ” 是什么？ —— 規(guī)范 ● 設備監(jiān)理工程師 (知識工作者 )要實現(xiàn)職業(yè)化轉化 —— 從 “ 自然人 ” 風格轉化為職業(yè)人行為?！?設備監(jiān)理是項目業(yè)主等委托人項目管理的一個重要組成部分，其核心任務 是 “管理合同檢查工程 ”，應逐步與國際慣例接軌?！?特定項目的設備監(jiān)理服務本身也是項目（服務項目），同時又處在工程項目管理環(huán)境中提供服務，應運用項目管理的理論和方法指導。 ●是諸多項目管理服務職業(yè)之一 ● 是一種職業(yè)行為，應遵循其 “ 職業(yè)化標準 ” 。 ◇ 技能和技術兩者相同嗎？ —— 有聯(lián)系不等同！ ★ 什么是能力？ —— 學歷、知識、經(jīng)驗等于能力嗎？ 能力是完成任務、目標或回應環(huán)境變化時的內在素質的 快速重組和效果體現(xiàn)！ —— 能力只能在實踐中表現(xiàn)出來。 三、把本書作為訓練設備監(jiān)理服務職業(yè)行為的指南 我們應養(yǎng)成以下幾個意識：學習意識 —— 狹義、廣義 你會站在前人和同時代人的肩膀上思考問題嗎？ 你能創(chuàng)造性地推進前人的觀點 /做好自己的工作嗎？問題意識 —— 學習的靈魂是問題意識 能識別并提出問題是創(chuàng)造能力強的表現(xiàn)！批判意識 —— 勇于質疑逆向意識 —— 反思 學習成就未來，知識改變命運，技能提高質量。●計劃是綱，綱舉目張。注 3： 監(jiān)理細則和監(jiān)理記錄表式選用和設計是質量計劃的組成部分。 2）應滿足委托方的要求（得到委托方確認）方可實施。 ③ 監(jiān)理資料（文件、記錄表式的采用）管理職責。 你監(jiān)理的是項目合同中約定的一個要素 （如質量）還是二個以上要素（如質量、進度、費用、安全等）。 3）承包人文件： 包括設計文件、圖紙、標準、各類批準的 計劃、方案等。 —— 需要哪些資源呢？ 監(jiān)理人員、設施、裝備、工作環(huán)境、技術支持（包括文件、資料、信息等） 目前的很多監(jiān)理計劃中大多只對人員配置、監(jiān)理設施作了描述是不夠的。（ 4）監(jiān)理組成員的配合職責： 按總監(jiān)的要求執(zhí)行。 [如 合同分析、交底、協(xié)調、變更、索賠、收尾和 支持過程 ] 問題八、未明確涉及到與相互配合有關的制度 設備監(jiān)理服務 如果離開了委托方、被監(jiān)理方的配合無法實現(xiàn)！ —— 如何配合呢？應有相關的制度保證 （ 1）本單位規(guī)定的與現(xiàn)場監(jiān)理服務有關的多項制度。 在制定質量計劃時應引用該標準。 構成監(jiān)理項目質量計劃的一部分 注 2： 監(jiān)理細則應在相應監(jiān)理工作開始前編制完成。 其作用與監(jiān)理計劃的作用基本相同。 見附錄一： 案例 21 GIS電氣設備安裝調試監(jiān)理細則的策劃和編制。 ◆ 行為的監(jiān)督檢查通常采取巡視方法。 2）確定見證項目、內容、方式方法和判別依據(jù)。 ● 如何進行 W、 H點質量見證？ 按監(jiān)理計劃 /細則中設置的項目 /點的質量符合性進行逐項見證（通常是抽查）。 ： 1為可追溯性提供證據(jù)； 2提供檢查、驗證、預防和糾正措施的證據(jù)； 3反映監(jiān)理過程質量、評定監(jiān)理工作質量、界定監(jiān)理責任的依據(jù)證據(jù)； 4是自我保護的證據(jù)。 2審核：對證據(jù)進行客觀評價，以確定滿足要求的程度。 7監(jiān)視：持續(xù)地觀察某一事物 /過程，并記錄或測試其運作。 B類（ B18）：監(jiān)理單位用表。A2 進度計劃報審表 說明：被監(jiān)理單位應根據(jù)監(jiān)理機構審核的施工組織設計（方案）或生產(chǎn)計劃，分別編制按合同工期 /交貨期制定的總進度計劃、里程碑計劃，并向監(jiān)理機構報審。 對不合格的材料、配件、元器件、設備監(jiān)理人員應不同意使用，并簽發(fā)監(jiān)理工程師通知單，要求承包單位限期將不合格的材料、配件、元器件、設備作標記、隔離并撤出現(xiàn)場。報驗前 被監(jiān)理單位已完成自檢 （應附有相應工序和部位的質量檢查證明資料）， 提請監(jiān)理人員見證和確認。所謂 “完成 ”，指被監(jiān)理方自檢合格，完工資料齊全。 如整個項目一次開工，只填報一次； 如工程項目中涉及較多單位工程，且開工時間不同，則每個單位工程開工都應填報一次。 （ 3）擬分包的范圍和內容的合法合規(guī)性。A11 索賠申請表 說明： 被監(jiān)理單位在承包合同規(guī)定或約定的期限內向項目監(jiān)理機構提交費用索賠或工期索賠申請采用。 監(jiān)理工程師實施見證后的結論記錄填入本表。 本表留存一份，分別給被監(jiān)理方和業(yè)主各一份。 本表留存一份，分別給被監(jiān)理單位和業(yè)主各一份， 以便執(zhí)行。 本表留存一份，給被監(jiān)理單位和業(yè)主各一份。致：空格欄中應填寫被監(jiān)理方名稱、通知內容的主題詞及具體內容（包括依據(jù)、要求等。 被監(jiān)理方工作進展情況指與計劃執(zhí)行情況比較，有否偏差或變化等。 簽發(fā)的份數(shù)根據(jù)現(xiàn)場涉及的參與方定。 本表經(jīng)總監(jiān)同意可以代替變更通知作為變更生效的依據(jù)。 ● 監(jiān)理資料管理包括 日常管理和歸檔管理 。 現(xiàn)場應配置哪些文件？ 質量手冊、與監(jiān)理項目有關的程序文件、作業(yè)文件等有效版本。 登記表應至少記錄文件名稱、摘要、文件的收發(fā)單位（部門）、文件編號、 收文和發(fā)文日期（時間）及收或發(fā)文人員簽字。 ③ 監(jiān)理文件的傳閱。 ▲重點 是偏離合同或法律法規(guī)、標準 /規(guī)范的行為和結果； ▲所記錄的信息應指明活動被記錄時的條件。 4）監(jiān)理對分包方的審核記錄： 如制造 /施工分包方、供貨、試驗等單位的資格審核材料。無效資料監(jiān)理沒有給予糾正。 ○檢查工程有六個方面 —— 項目合同約束條件 ① 與被監(jiān)理單位合同履約能力有關的過程； ② 與質量 /③ 進度 /④ 費用 / ⑤ 安全 /⑥ 環(huán)境 有關的過程行為和結果與 合同規(guī)定、標準和計劃的符合性； 及時發(fā)現(xiàn)偏差及其原因；及時督促被監(jiān)理方糾偏或改進。 在提供過程中針對變化而時。 分析合同條款，找出管理 “ 漏洞 ” 。 提示： 直接合同關系的單位（用 “←→” 表示）是： A公司同意的 分包單位 是： D、 E 與 C廠有 業(yè)務搭接關系 的單位是： B 監(jiān)理對象是： （分包商和有業(yè)務搭接關系的 “ 接口 ” 應列入監(jiān)理范圍嗎？）直接合同關系的單位（用 “←→” 表示）是：● 參考答案：A與 B、 C、 M直接合同關系?！?處理辦法： （ 1）立即向總監(jiān)報告，并發(fā)監(jiān)理通知單或暫停令 （為什么？）， 指出 C公司擅自進行 設計修 改 屬于違約行為，應立即停止加工，并承擔違約責任。 承包商的分包行為是承包商合同行為的一部分。 見案例 42 承包商臨時決定分包問題的處理問題三：未及時識別合同界面及其變化，致使形成 “管理盲點 ”引起對項目進展的不利影響。見案例 43 ★ 如何多個合同目標之間不協(xié)調產(chǎn)生的矛盾？ ●及時識別合同要求和合同關系， ●積極發(fā)揮協(xié)調作用互動練習題？應重點分析什么？ 范圍？？ 技能之五 監(jiān)理交底 —— 和聲最悅耳 監(jiān)理服務沒有業(yè)主和被監(jiān)理方的密切配合能實現(xiàn)嗎？ 監(jiān)理方與被監(jiān)理方?jīng)]有合同關系，如何對之實施監(jiān)理呢？ 如何得到被監(jiān)理方的配合呢？這就是交底要解決的問題。 界面不清會引起責任不清，影響項目順利進展。 程序 —— 監(jiān)理認可、業(yè)主同意。 如 A公司不同意更改，則按原設計辦，造成的損失由制造廠承擔。 C公司通過合同約定將鋼結構和吊裝部分分別交由第三人 D和 E完成， C公司就 D、 E完成的工作成果向 A公司負責 ， ▲ 所以 D、 E的行為視為 C行為的一部分，故應列入監(jiān)理對象。該機由鋼結構、兩套主起升機和電氣控制室三部分組成。 委托監(jiān)理的項目合同的合法嗎？ —— 權利能力、行為能力合法合規(guī)嗎？例 …… 合同內容明確、準確、完整嗎？ —— 有未約定或約定不明確的內容嗎？ 2確定監(jiān)理的范圍、內容和方式方法。 靜態(tài)分析 動態(tài)分析 合同分析是監(jiān)理服務提供前和提供中的一個必要過程！ ● 什么是合同分析 ● 合同分析要解決的問題 ● 合同分析的主要內容和方法 ● 合同分析中的常見問題及注意事項 ● 案例研究什么是合同分析 合同分析是對監(jiān)理范圍內的業(yè)主與他人簽訂的合同進行分析 分析什么 —— ● 分析合法性、明確性、準確性、完整性等； ● 分析合同關系、合同主線、合同界面、合同條款等對項目實施產(chǎn)生影響的問題并提出對策。 由于日常監(jiān)理不到位，監(jiān)理資料嚴重滯后，項目結束后，歸檔資料遲遲無法整理完成，或采用虛假資料補充。 2制度不規(guī)范、可操作性差。 哪些要短期保存，哪些要長期保存？ —— 根據(jù)約定 /規(guī)定。（ 2）記錄控制要點 1）應遵循本單位質量管理體系的要求予以控制 。 ● 凡監(jiān)理發(fā)文應由總監(jiān)或其授權的專業(yè)監(jiān)理工程師簽名，并加蓋項目監(jiān) 理部印章。 包括： 與委托方、被監(jiān)理方的往來文件、其他相關方的來文或收集的相關資料。 3監(jiān)理資料的形式可以是文字、圖片等紙件或電子文件。 3監(jiān)督管理類： 指監(jiān)理過程中的檢查，如審查、審核、確認、見證、巡視等監(jiān)理記錄， 一般包括見證記錄、審查 /審核記錄、巡視記錄、監(jiān)理日記等，以及被監(jiān)理單位提交的方案、 計劃、報告、質量記錄等文件的檢查記錄。 承包單位（制造、施工）需要變更時，填寫本表報監(jiān)理機構審核同意， 經(jīng)業(yè)主批準后由總監(jiān)簽發(fā)變更通知。對問題的處理應注意閉環(huán)。B8 監(jiān)理日志 說明： 是現(xiàn)場監(jiān)理人員反映每天被監(jiān)理方工作進展情況和主要監(jiān)理活動的記錄。 一般針對如下問題： （一般問題用 “工作聯(lián)系單 ”（ C1）代替本表） 。 整改完成后填報工程復工報審表（ A8），報請項目監(jiān)理機構進行核查。 總監(jiān)理工程師應組織專業(yè)監(jiān)理工程師對索賠報告所述 情況及所提的要求進行審查與評估，提出審核意見， 并與業(yè)主單位協(xié)商確認批準后，由總監(jiān)簽發(fā)本表。B2 進度計劃審批表 說明： 本表用于被監(jiān)理方的 “進度計劃報審表 ”（ A2）的審核、批準（簡稱審批）。A12 監(jiān)理工程師通知回復單 說明： 被監(jiān)理單位接到 “監(jiān)理工程師通知單 ”（ B6），在完成通知提出的整改要求后的回復。 合同內包括預付款、進度款和最終款。 工程項目開工條件包括： 1已辦理質量監(jiān)督有關手續(xù)； 2施工許可證已獲政府主管部門批準； 3施工組織設計已獲總監(jiān)理工程師批準； 4承包單位現(xiàn)場管理人員已到位， 5各種設施已滿足開工要求。 如符合要求，應撰寫質量評估報告（包括被監(jiān)理方的履行情況）；如發(fā)現(xiàn)不符合項目，應發(fā)出整改通知，并跟蹤整改直至符合要求。 由安裝方負責，業(yè)主、監(jiān)理共同參加， 有時設備供方也一起參加并指導。填寫本表時，應附有相應的原始記錄 （記錄表由監(jiān)理單位自行設計） A4 （施工）設備進場報審表 說明： 本表主要用于安裝調試中承包商的施工機械的驗證。A3 材料 /配件 /元器件 /設備報審表 說明： 被監(jiān)理單位應報送：進廠 /進場材料、配件、元器件、設備（外購的）的數(shù)量清單、質量證明文件（出廠合格證、出