【正文】 制作必要的鋪墊！ 參考案例 11問題二、監(jiān)理服務(wù)范圍不明確。 例 12 ◎ 常見錯(cuò)誤： 1）將監(jiān)理的任務(wù)視為目標(biāo)； 2）將委托方對(duì)承包商的合同目標(biāo)視為監(jiān)理服務(wù)目標(biāo)； 3）沒有確定滿足本單位要求的目標(biāo)； ◎ 正確的監(jiān)理服務(wù)目標(biāo)表述應(yīng)為 —— 1） 監(jiān)督并促使 承包商的實(shí)際工作達(dá)到合同要求和目標(biāo)?！?“ 檢查工程 ” 的一個(gè) /幾個(gè)要素： 與質(zhì)量 /進(jìn)度 /費(fèi)用 /安全環(huán)境等合同約束條件。 2） “ XX項(xiàng)目設(shè)備監(jiān)理服務(wù)總結(jié)報(bào)告 ” （一般指監(jiān)理合同履行結(jié)果） [需要時(shí)附上設(shè)備監(jiān)理項(xiàng)目質(zhì)量評(píng)估報(bào)告 ] 3）監(jiān)理資料 —— 按約定 /規(guī)范要求 4）最好附上委托方和 /或相關(guān)方的評(píng)價(jià)意見 。（ 3）由專業(yè)監(jiān)理工程師分別撰寫形成文件。 在實(shí)務(wù)中很大程度上憑監(jiān)理工程師的經(jīng)驗(yàn)或業(yè)主明示的要求確定。 案例 22： 2023t/h亞臨界壓力控制循環(huán)鍋爐鋼結(jié)構(gòu)監(jiān)理細(xì)則。 4驗(yàn)證：通過提供客觀證據(jù)對(duì)規(guī)定要求已得到滿足的認(rèn)定 5見證：當(dāng)場(chǎng)目睹可以作證。 A1 方案 報(bào)審 表的 說 明： 方案指經(jīng)被監(jiān)理方內(nèi)部審批過的文件。填寫本表時(shí)，應(yīng)附有相應(yīng)的原始記錄 （記錄表由監(jiān)理單位自行設(shè)計(jì)） A4 （施工）設(shè)備進(jìn)場(chǎng)報(bào)審表 說明： 本表主要用于安裝調(diào)試中承包商的施工機(jī)械的驗(yàn)證。 如符合要求，應(yīng)撰寫質(zhì)量評(píng)估報(bào)告（包括被監(jiān)理方的履行情況）；如發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)目，應(yīng)發(fā)出整改通知，并跟蹤整改直至符合要求。 合同內(nèi)包括預(yù)付款、進(jìn)度款和最終款。B2 進(jìn)度計(jì)劃審批表 說明： 本表用于被監(jiān)理方的 “進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表 ”（ A2）的審核、批準(zhǔn)（簡(jiǎn)稱審批）。 整改完成后填報(bào)工程復(fù)工報(bào)審表（ A8），報(bào)請(qǐng)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查。B8 監(jiān)理日志 說明： 是現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員反映每天被監(jiān)理方工作進(jìn)展情況和主要監(jiān)理活動(dòng)的記錄。 承包單位（制造、施工）需要變更時(shí)，填寫本表報(bào)監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核同意， 經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)后由總監(jiān)簽發(fā)變更通知。 3監(jiān)理資料的形式可以是文字、圖片等紙件或電子文件。 ● 凡監(jiān)理發(fā)文應(yīng)由總監(jiān)或其授權(quán)的專業(yè)監(jiān)理工程師簽名，并加蓋項(xiàng)目監(jiān) 理部印章。 哪些要短期保存，哪些要長(zhǎng)期保存？ —— 根據(jù)約定 /規(guī)定。 由于日常監(jiān)理不到位，監(jiān)理資料嚴(yán)重滯后，項(xiàng)目結(jié)束后，歸檔資料遲遲無法整理完成，或采用虛假資料補(bǔ)充。 委托監(jiān)理的項(xiàng)目合同的合法嗎？ —— 權(quán)利能力、行為能力合法合規(guī)嗎？例 …… 合同內(nèi)容明確、準(zhǔn)確、完整嗎？ —— 有未約定或約定不明確的內(nèi)容嗎？ 2確定監(jiān)理的范圍、內(nèi)容和方式方法。 C公司通過合同約定將鋼結(jié)構(gòu)和吊裝部分分別交由第三人 D和 E完成， C公司就 D、 E完成的工作成果向 A公司負(fù)責(zé) ， ▲ 所以 D、 E的行為視為 C行為的一部分，故應(yīng)列入監(jiān)理對(duì)象。 程序 —— 監(jiān)理認(rèn)可、業(yè)主同意。見案例 43 ★ 如何多個(gè)合同目標(biāo)之間不協(xié)調(diào)產(chǎn)生的矛盾？ ●及時(shí)識(shí)別合同要求和合同關(guān)系， ●積極發(fā)揮協(xié)調(diào)作用互動(dòng)練習(xí)題？應(yīng)重點(diǎn)分析什么？ 范圍？？ 技能之五 監(jiān)理交底 —— 和聲最悅耳 監(jiān)理服務(wù)沒有業(yè)主和被監(jiān)理方的密切配合能實(shí)現(xiàn)嗎？ 監(jiān)理方與被監(jiān)理方?jīng)]有合同關(guān)系，如何對(duì)之實(shí)施監(jiān)理呢？ 如何得到被監(jiān)理方的配合呢？這就是交底要解決的問題。 承包商的分包行為是承包商合同行為的一部分。 提示： 直接合同關(guān)系的單位（用 “←→” 表示）是： A公司同意的 分包單位 是： D、 E 與 C廠有 業(yè)務(wù)搭接關(guān)系 的單位是： B 監(jiān)理對(duì)象是： （分包商和有業(yè)務(wù)搭接關(guān)系的 “ 接口 ” 應(yīng)列入監(jiān)理范圍嗎？）直接合同關(guān)系的單位（用 “←→” 表示）是：● 參考答案：A與 B、 C、 M直接合同關(guān)系。 在提供過程中針對(duì)變化而時(shí)。無效資料監(jiān)理沒有給予糾正。 ▲重點(diǎn) 是偏離合同或法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn) /規(guī)范的行為和結(jié)果； ▲所記錄的信息應(yīng)指明活動(dòng)被記錄時(shí)的條件。 登記表應(yīng)至少記錄文件名稱、摘要、文件的收發(fā)單位（部門）、文件編號(hào)、 收文和發(fā)文日期（時(shí)間）及收或發(fā)文人員簽字。 ● 監(jiān)理資料管理包括 日常管理和歸檔管理 。 簽發(fā)的份數(shù)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)涉及的參與方定。致：空格欄中應(yīng)填寫被監(jiān)理方名稱、通知內(nèi)容的主題詞及具體內(nèi)容（包括依據(jù)、要求等。 本表留存一份，分別給被監(jiān)理單位和業(yè)主各一份， 以便執(zhí)行。 監(jiān)理工程師實(shí)施見證后的結(jié)論記錄填入本表。 （ 3）擬分包的范圍和內(nèi)容的合法合規(guī)性。所謂 “完成 ”，指被監(jiān)理方自檢合格，完工資料齊全。 對(duì)不合格的材料、配件、元器件、設(shè)備監(jiān)理人員應(yīng)不同意使用，并簽發(fā)監(jiān)理工程師通知單，要求承包單位限期將不合格的材料、配件、元器件、設(shè)備作標(biāo)記、隔離并撤出現(xiàn)場(chǎng)。 B類（ B18）：監(jiān)理單位用表。 2審核：對(duì)證據(jù)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，以確定滿足要求的程度。 ● 如何進(jìn)行 W、 H點(diǎn)質(zhì)量見證？ 按監(jiān)理計(jì)劃 /細(xì)則中設(shè)置的項(xiàng)目 /點(diǎn)的質(zhì)量符合性進(jìn)行逐項(xiàng)見證（通常是抽查）。 ◆ 行為的監(jiān)督檢查通常采取巡視方法。 其作用與監(jiān)理計(jì)劃的作用基本相同。 在制定質(zhì)量計(jì)劃時(shí)應(yīng)引用該標(biāo)準(zhǔn)。（ 4）監(jiān)理組成員的配合職責(zé)： 按總監(jiān)的要求執(zhí)行。 3）承包人文件： 包括設(shè)計(jì)文件、圖紙、標(biāo)準(zhǔn)、各類批準(zhǔn)的 計(jì)劃、方案等。 ③ 監(jiān)理資料（文件、記錄表式的采用）管理職責(zé)。注 3： 監(jiān)理細(xì)則和監(jiān)理記錄表式選用和設(shè)計(jì)是質(zhì)量計(jì)劃的組成部分。 三、把本書作為訓(xùn)練設(shè)備監(jiān)理服務(wù)職業(yè)行為的指南 我們應(yīng)養(yǎng)成以下幾個(gè)意識(shí)：學(xué)習(xí)意識(shí) —— 狹義、廣義 你會(huì)站在前人和同時(shí)代人的肩膀上思考問題嗎？ 你能創(chuàng)造性地推進(jìn)前人的觀點(diǎn) /做好自己的工作嗎？問題意識(shí) —— 學(xué)習(xí)的靈魂是問題意識(shí) 能識(shí)別并提出問題是創(chuàng)造能力強(qiáng)的表現(xiàn)！批判意識(shí) —— 勇于質(zhì)疑逆向意識(shí) —— 反思 學(xué)習(xí)成就未來，知識(shí)改變命運(yùn)，技能提高質(zhì)量。 ●是諸多項(xiàng)目管理服務(wù)職業(yè)之一 ● 是一種職業(yè)行為，應(yīng)遵循其 “ 職業(yè)化標(biāo)準(zhǔn) ” ?！?設(shè)備監(jiān)理是項(xiàng)目業(yè)主等委托人項(xiàng)目管理的一個(gè)重要組成部分，其核心任務(wù) 是 “管理合同檢查工程 ”，應(yīng)逐步與國(guó)際慣例接軌。 設(shè)備監(jiān)理服務(wù)的技能究竟是什么？ —— 三個(gè)模塊十二項(xiàng)技能！ ● 要成為一個(gè)職業(yè)人需要提高職業(yè)能力和素養(yǎng)！ —— 50%靠訓(xùn)練（ 學(xué)習(xí)、應(yīng)用、養(yǎng)成習(xí)慣） 50%靠操練 （實(shí)踐出真知） 技 能 特 征 技 能 要 素 設(shè)備工程監(jiān)理服務(wù)實(shí)現(xiàn)的策劃 （模塊一）技能之一：設(shè)備監(jiān)理項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃編制技能之二：設(shè)備監(jiān)理細(xì)則編制技能之三：設(shè)備監(jiān)理記錄的選用與資料管理設(shè)備工程監(jiān)理服務(wù)的提供 （模塊二） 技能之四：合同分析技能之五：監(jiān)理交底技能之六：管理監(jiān)督技能之七：變更管理技能之八：索賠管理技能之九：溝通協(xié)調(diào)技能之十：收尾管理 績(jī)效管理 （模塊三） 技能之十一：自我管理技能之十二：績(jī)效評(píng)估 設(shè)備工程監(jiān)理服務(wù)技能模型 如何訓(xùn)練和操練？ 一、結(jié)合實(shí)際，帶著問題學(xué)習(xí) 管理是一種實(shí)踐， 其本質(zhì)不在于知，而在于行。 —— 計(jì)劃的作用？ ◇ 計(jì)劃是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的 行動(dòng)綱領(lǐng)； ◇ 計(jì)劃是團(tuán)隊(duì)成員最好的 交流藍(lán)本； ◇ 計(jì)劃是良好的 自我保護(hù)工具 ?！?為什么 委托方要確認(rèn)？質(zhì)量計(jì)劃編制程序 開始編制的時(shí)機(jī)：（ 1）設(shè)備監(jiān)理服務(wù)合同已經(jīng)簽訂，范圍和內(nèi)容已明確；（ 2）一般在項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)已經(jīng)成立，總監(jiān)已到位；（ 3）一般在有關(guān)項(xiàng)目合同和設(shè)計(jì)文件已經(jīng)獲得 （特殊情況除外） 。 —— 監(jiān)理要素即合同約束條件。 在質(zhì)量計(jì)劃中應(yīng)該對(duì)資源如何滿足監(jiān)理服務(wù)的需求作出規(guī)定。 [不必一一列出 /只列出主要的制度（如資料管理、報(bào)告和總結(jié)制度等） ] （ 2）涉及到需要委托方、被監(jiān)理方配合的有關(guān)制度。 可在執(zhí)行過程中根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行修改或補(bǔ)充。 案例 22 2023t/h 亞臨界壓力控制循環(huán)鍋爐鋼結(jié)構(gòu)監(jiān)理細(xì)則 監(jiān)理細(xì)則要不要委托人認(rèn)可根據(jù)約定監(jiān)理細(xì)則應(yīng)包括的內(nèi)容？ 1專業(yè)范圍及特點(diǎn) 專業(yè)范圍： ○ 某設(shè)備功能所涉及到的技術(shù)范圍，如鋼結(jié)構(gòu)、機(jī)械、電氣及控制系統(tǒng)等制造 ○ 一個(gè)功能系統(tǒng)所涉及到的技術(shù)范圍，如單臺(tái)套設(shè)備的安裝調(diào)試和整個(gè)系統(tǒng)的安裝調(diào)試。 5監(jiān)理記錄表式的選用。 ： 1應(yīng)編制記錄控制程序文件，以規(guī)定監(jiān)理記錄的形式（格式）、 填寫要求、標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存和處置所需的控制。 8巡視（檢）：按一定的路徑對(duì)過程活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)視和檢查 9測(cè)量：確定量值的一組操作。 (注：有時(shí)制造單位生產(chǎn)計(jì)劃會(huì)與業(yè)主直接商定后報(bào)知監(jiān)理 )。審查 /見證意見，可以分為確認(rèn)；基本確認(rèn)，但有小問題；不予確認(rèn)。此時(shí)將表頭的 “復(fù)工 ”兩個(gè)字劃掉。 該申請(qǐng)表屬于意向性和報(bào)告性的。B3 支付證書 說明： 本表用于項(xiàng)目監(jiān)理部收到承包單位報(bào)送的 “支付申請(qǐng)表 ” （ A10）后的批復(fù)，由各專業(yè)監(jiān)理工程師按照合同進(jìn)行審 核，及時(shí)抵扣工程預(yù)付款后，對(duì)應(yīng)該支付工程款的項(xiàng)目 及款額提出意見，經(jīng)過總監(jiān)理工程師審核簽認(rèn)后，報(bào)送 建設(shè)單位，作為支付的證明。B6 監(jiān)理工程師通知單 說明：本表用在對(duì)被監(jiān)理單位所發(fā)生的重大或較大的問題，必要整改的事項(xiàng)簽發(fā)的 指令性文件。 當(dāng)日監(jiān)理工作內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題及處理情況： 1當(dāng)日監(jiān)理工作計(jì)劃及執(zhí)行情況； 2監(jiān)理中發(fā)現(xiàn)了什么問題，如何處理的。 4. 監(jiān)理記錄專用表式及使用說明 …… 5. 資料管理 什么是監(jiān)理資料 —— 指監(jiān)理服務(wù)過程中形成的文件和原始記錄。 2） 應(yīng)確保監(jiān)理服務(wù)實(shí)現(xiàn)策劃過程的輸出文件的有效性和適宜性。 ● 如需傳閱應(yīng)確定傳閱的范圍或具體人員名單。 5）有關(guān)合同變更、爭(zhēng)議、違約、索賠的處理記錄。 ●目的 ： 促使被監(jiān)理方的實(shí)際工作處于受控狀態(tài)， 使項(xiàng)目合同健康有序地履行并符合合同要求。合同分析中常見問題及注意事項(xiàng)問題一：缺乏合同關(guān)系的系統(tǒng)分析。（ 2）請(qǐng) C公司作出解釋， 如確系要變更，則要求 C公司提交修改（或變更） 材料的申請(qǐng)報(bào)告。 界面是什么？ —— 就是 “接口 ”， “接口 ”在哪里？ 1上一個(gè)過程的輸出不能滿足下一個(gè)過程輸入的需要；如 2上一個(gè)過程的輸出信息未能傳遞給下一個(gè)過程；如 3接口處特別是合同與合同之間的業(yè)務(wù)搭接關(guān)系往往成為 “ 管理盲點(diǎn) ” ；如 4下一個(gè)過程對(duì)上一個(gè)過程的輸出沒有驗(yàn)證和反饋。 應(yīng)識(shí)別 靜態(tài)的 ，更應(yīng)及時(shí)識(shí)別 動(dòng)態(tài)的 “ 界面事件 ” 。 （ 4）將審核意見報(bào)告 A公司（業(yè)主）。通過邀請(qǐng)招標(biāo)， 與 C制造廠 簽訂了該機(jī)制造合同。 技能之四 合同分析 —— 歡樂的奏鳴曲 設(shè)備監(jiān)理工程師應(yīng)通過分析知道： ◆ 管理什么合同、哪些合同關(guān)系及界面？ ◆ 管理的對(duì)象、重點(diǎn)、可能的 “ 盲點(diǎn) ” 和 “ 漏洞 ” 明確嗎？。 有專職資料員 /兼職資料員，有明確的資料管理責(zé)任嗎？ 資料分散在監(jiān)理人員手中，沒有專人管理嗎？。 ● 閱后交還有關(guān)管理人員存儲(chǔ)。 3） 確定需要的外來文件應(yīng)得到識(shí)別并控制其分發(fā)。 2監(jiān)理工作文件類： 指指導(dǎo)監(jiān)理服務(wù)的文件，一般包括質(zhì)量計(jì)