【正文】 設備監(jiān)理服務技能與實務 — 實踐者的真知與經驗 宋亞東 主編 主講上海市工程設備監(jiān)理行業(yè)協(xié)會副秘書長國家設備監(jiān)理師培訓講師設備監(jiān)理單位資格評審專家02164712494 13162187730 2023年 前 言 第一 設備監(jiān)理的理論是什么？ —— 理論認知 —— 融合服務理論、項目管理理論、質量管理體系理論和有關國際慣例與設備監(jiān)理實踐相結合的邏輯體系 。 該體系應正確闡述設備監(jiān)理是什么？為什么？做什么？怎么做？ ● 設備監(jiān)理是一種服務，應遵循服務理論的指導?！?設備監(jiān)理服務是一種產品，其實現(xiàn)應遵循質量管理體系理論和方法的規(guī)范。● 特定項目的設備監(jiān)理服務本身也是項目（服務項目），同時又處在工程項目管理環(huán)境中提供服務，應運用項目管理的理論和方法指導?！?設備監(jiān)理是項目業(yè)主等委托人項目管理的一個重要組成部分，其核心任務 是 “管理合同檢查工程 ”，應逐步與國際慣例接軌。 《 設備工程監(jiān)理規(guī)范 》 [GB/T26429]定義： 設備監(jiān)理單位接受委托人委托，按照合同約定對設備工程進行專業(yè)化監(jiān)督 和管理的服務。 —— 設備監(jiān)理單位（接受委托實施監(jiān)理的受托人） —— 委托人委托、授權（按照監(jiān)理合同約定） —— 承包人的承包合同履行行為和結果 （按照承包 /制造合同約定的設備工程） —— 管理合同檢查工程（ Works） —— 促使被監(jiān)理方實際工作處于受控狀態(tài)，結果符合合同要求。 —— 使被監(jiān)理方的合同履行過程 /生產過程的 “ 黑箱性 ” 變?yōu)? “ 透明性 ” ，通過過程監(jiān)控把問題消滅在過程中。 —— 專業(yè)化監(jiān)督和管理的服務（提供合同管理服務） 。？ 第二 設備監(jiān)理者是什么角色 —— 角色認知 ●設備監(jiān)理單位的角色： —— 受托人 接受委托成為實施監(jiān)理的受托人。 —— 受托干什么？ ▲ 提供合同管理服務 —— “管理合同 檢查工程 ”！ 相當于 FIDIC合同條件中的 “ 工程師 ” ——“ 從事合同管理者的咨詢工程師（單位） ” ◇ 注意： 應區(qū)別于從事顧問性質的咨詢工程師（ 4點） ● 設備監(jiān)理工程師的角色： ——“ 工程師助手 ” 項目監(jiān)理機構成員 （包括總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師及其助理） 應 “運用合理的技能，謹慎和勤奮地工作 ” ， 努力實現(xiàn)設備監(jiān)理服務目標，以滿足委托人的期望和需求！ 第三 你從事什么樣的職業(yè) —— 職業(yè)認知 ●是提供合同管理服務者 —— 屬項目管理范疇，是委托人項目管理內容一部分。 ●是諸多項目管理服務職業(yè)之一 ● 是一種職業(yè)行為，應遵循其 “ 職業(yè)化標準 ” 。 ——“ 職業(yè)化標準 ” 是什么？ —— 規(guī)范 ● 設備監(jiān)理工程師 (知識工作者 )要實現(xiàn)職業(yè)化轉化 —— 從 “ 自然人 ” 風格轉化為職業(yè)人行為。 ☆ 要改變 “自然人 ”習慣 —— 實驗？ ☆ 要進行職業(yè)技能訓練和操練 。 第四 設備監(jiān)理的價值觀是什么 —— 價值認知 ●價值觀決定人們的選擇取向、原則立場、行為取向。 ● 設備監(jiān)理的價值觀是什么？ 設備監(jiān)理究竟要解決什么問題？ 其一、為委托人和相關方創(chuàng)造價值 (是什么 ?) —— 防范和減少合同風險，保障項目質量（包括項目管理過程質量和項目產品質量），更好地實現(xiàn)項目利益。 其二、為本企業(yè)創(chuàng)造利益 —— 使顧客滿意、更滿意到顧客忠誠，使自己的企業(yè)為更多的顧客提供服務，從而獲得回報?！? 第五 設備監(jiān)理工程師合理的技能是什么？● 技能 ： 綜合運用監(jiān)理所需的專業(yè)技術達到滿足顧客需求的 能力 。 ★ 什么是監(jiān)理所需的專業(yè)技術？ —— 有關設備工程的 知識和 經驗。 ◇ 技能和技術兩者相同嗎？ —— 有聯(lián)系不等同！ ★ 什么是能力？ —— 學歷、知識、經驗等于能力嗎？ 能力是完成任務、目標或回應環(huán)境變化時的內在素質的 快速重組和效果體現(xiàn)！ —— 能力只能在實踐中表現(xiàn)出來。 設備監(jiān)理服務的技能究竟是什么？ —— 三個模塊十二項技能！ ● 要成為一個職業(yè)人需要提高職業(yè)能力和素養(yǎng)！ —— 50%靠訓練（ 學習、應用、養(yǎng)成習慣） 50%靠操練 （實踐出真知） 技 能 特 征 技 能 要 素 設備工程監(jiān)理服務實現(xiàn)的策劃 （模塊一）技能之一：設備監(jiān)理項目質量計劃編制技能之二：設備監(jiān)理細則編制技能之三：設備監(jiān)理記錄的選用與資料管理設備工程監(jiān)理服務的提供 （模塊二） 技能之四：合同分析技能之五：監(jiān)理交底技能之六：管理監(jiān)督技能之七：變更管理技能之八：索賠管理技能之九：溝通協(xié)調技能之十：收尾管理 績效管理 （模塊三） 技能之十一：自我管理技能之十二：績效評估 設備工程監(jiān)理服務技能模型 如何訓練和操練？ 一、結合實際，帶著問題學習 管理是一種實踐， 其本質不在于知，而在于行。 其驗證不在于邏輯，而在于成果。 —— 療效至上 ! 管理是一種實踐， 發(fā)現(xiàn)了問題才能有解決之道。 ▲ 問題意識是通向成功的橋梁！你有哪些問題？ ▲ 設備監(jiān)理是一種管理，管理需要管理技術，更需要藝術！ 睜大你的眼睛發(fā)現(xiàn)問題吧！用智慧尋找解決的方法。 沒有疑問 /有了疑問不加以解決等于無數(shù)零的疊加。 二、結合實務，做好互動練習 實踐中常見的一些 “盲點 ”就是你的弱項 。 ▲ 互動練習可以幫助您找到知識和技能上的差距， 完善和提高您的監(jiān)理技能。 三、把本書作為訓練設備監(jiān)理服務職業(yè)行為的指南 我們應養(yǎng)成以下幾個意識：學習意識 —— 狹義、廣義 你會站在前人和同時代人的肩膀上思考問題嗎？ 你能創(chuàng)造性地推進前人的觀點 /做好自己的工作嗎？問題意識 —— 學習的靈魂是問題意識 能識別并提出問題是創(chuàng)造能力強的表現(xiàn)！批判意識 —— 勇于質疑逆向意識 —— 反思 學習成就未來，知識改變命運，技能提高質量。 愿大家成為一位合格的、優(yōu)秀的、職業(yè)化的設備監(jiān)理工程師！模塊一 設備工程監(jiān)理服務實現(xiàn)的策劃 —— 無聲的旋律 監(jiān)理服務實現(xiàn)的策劃從什么時候開始？ —— 從監(jiān)理合同簽訂后開始！●監(jiān)理單位的策劃 (監(jiān)理項目實施的準備 )主要包括： ◇ 組織準備。 如組建監(jiān)理項目組、任命總監(jiān)、配置監(jiān)理人員和其他資源等； ◇ 技術準備。 如收集相關伩息和資料，分析有利和不利條件， 準備制定監(jiān)理質量計劃； ◇ 物資準備。 如配備監(jiān)理現(xiàn)場辦公的設施、設備等?！窨偙O(jiān)的策劃。 策劃什么？ ◇ 確定設備監(jiān)理服務的目標和所需的過程； 監(jiān)理服務實現(xiàn)有哪些過程？ ◇ 識別服務過程與過程 之間的關系； ◇ 明確監(jiān)理的依據(jù)、方法、手段、記錄要求及所需資源等； ◇ 確定監(jiān)理服務質量標準； ◇ 確定輸出 編制并形成監(jiān)理項目質量計劃，[包括但不限于監(jiān)理計劃、 監(jiān)理細則、所采用的記錄形式等輸出文件 ] 提示：●設備監(jiān)理工程師應具備策劃、編制計劃的有用知識和技能。 應該養(yǎng)成如下良好的習慣： —— 習慣不容易改變！ 第一、注意積累和運用過去的經驗、資料、數(shù)據(jù)，供編制計劃時參考； 第二、善于將計劃工作分解成不同步驟，分工協(xié)作分步完成； 第三、及時獲得有用信息和有益幫助的途徑?！裼媱澥蔷V，綱舉目張。 —— 計劃的作用？ ◇ 計劃是實現(xiàn)項目目標的 行動綱領； ◇ 計劃是團隊成員最好的 交流藍本； ◇ 計劃是良好的 自我保護工具 。 ●策劃過程活動一般不是一次完成的。 ◇ 重復同一類項目或類似項目監(jiān)理時，可以在以前的策劃文件基礎上 作適當調整。 ◇ 設備制造、安裝、調試項目監(jiān)理，因生產過程不同而需分別策劃。技能之一 設備監(jiān)理項目質量計劃編制 設備監(jiān)理服務本身也是項目 —— 監(jiān)理服務項目 監(jiān)理項目的實施應從計劃開始， 計劃的好壞影響項目成敗。 你會編制監(jiān)理項目質量計劃嗎？● 什么是質量計劃 ● 設備監(jiān)理項目質量計劃要解決的問題● 質量計劃起的作用 ● 質量計劃編制程序● 質量計劃應包含的基本內容 ● 質量計劃編制中的常見問題及注意事項● 案例研究什么是質量計劃？ 標準定義 :（ GB/T190002023， ）“ 對特定的項目、產品、過程或合同，規(guī)定 由誰及何時 應使用 哪些程序和相關資源 的文件 ”注 1： 質量計劃針對 特定項目 —— 指委托人委托 監(jiān)理 的某個設備監(jiān)理服務項 目， 即由委托監(jiān)理合同中約定的服務范圍、內容。注 2：質量計劃 [根據(jù)監(jiān)理行業(yè)慣例 ]可稱為監(jiān)理計劃 /監(jiān)理規(guī)劃。注 3： 監(jiān)理細則和監(jiān)理記錄表式選用和設計是質量計劃的組成部分。設備監(jiān)理項目質量計劃要解決的問題 1為什么（ why） ： 確定服務的目標、依據(jù)； 2做什么（ what）： 確定實現(xiàn)目標要做哪些事？ （監(jiān)理服務的范圍和內容） 3誰做（ who）： 確定項目監(jiān)理機構的形式、崗位設置、 職責和人員組成； 4何時做（ when）： 確定監(jiān)理過程的開始、結束時間或狀態(tài)； 5何地做（ where）： 確定設備監(jiān)理服務的地點； 6怎么做（ how） ： 確定監(jiān)理服務提供的過程 （主要過程和支持過程）、 程序 、方法 （包括記錄、培訓、溝通等） 、 制度、所需資源等以及 監(jiān)理服務質量標準。 設備監(jiān)理項目質量計劃的作用（ 1）指導作用： 指導團隊成員完成監(jiān)理任務達到預期目標，指導制定專業(yè)監(jiān)理細則。（ 2）交流作用： 制定計劃的過程是一個群策群力、相互交流配合的過程。 形成的計劃能鼓勵團隊成員共同協(xié)作協(xié)同去完成任務的行動目標。（ 3）控制作用 ： 計劃是監(jiān)視和控制監(jiān)理服務行為和結果的依據(jù)， 是正確評價團隊及其成員績效的依據(jù)，使各項工作更有效率。（ 1）是完成委托方委托事務的具體承諾；（ 2）是接受委托方監(jiān)督檢查和保護自己的依據(jù)；（ 3）是構成委托方項目管理計劃的一部分。 監(jiān)理項目質量計劃符合要求的衡量標準 ——1）應滿足監(jiān)理單位自身的要 求 （需要單位技術負責人批準）。 2）應滿足委托方的要求（得到委托方確認）方可實施?！?為什么 委托方要確認？質量計劃編制程序 開始編制的時機：（ 1）設備監(jiān)理服務合同已經簽訂，范圍和內容已明確；（ 2）一般在項目監(jiān)理機構已經成立，總監(jiān)已到位；（ 3）一般在有關項目合同和設計文件已經獲得 （特殊情況除外） 。 一般由總監(jiān)主持編制，專業(yè)監(jiān)理工程師共同參與， 其程序：（ 1）識別并明確編制依據(jù)；（ 2）按規(guī)定的要求分工撰寫；（ 3）由總監(jiān)理工程師負責匯總審核；（ 4）由單位技術負責人組織評審；（ 5） 報送委托方審核確認，單位技術負責人最后批準。 注 1：對計劃評審中如提出修改意見， 由總監(jiān)組織修改。注 2：報送委托方確認中如提出修改要求，由總監(jiān)組織修改直至符合要求?！?3：質量計劃要委托方一經確認，單位技術負責