【正文】 監(jiān)理工程師義務(wù)和責(zé)任。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)管理概述 1. 風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)概念 1) 風(fēng)險(xiǎn) 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)目前仍沒有統(tǒng)一的定義。只有兩個(gè)條件同時(shí)具備才可以認(rèn)為是風(fēng)險(xiǎn)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 風(fēng)險(xiǎn)因素 風(fēng)險(xiǎn)因素是指能產(chǎn)生或增加損失概率和損失程度的條件或因素，是風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的潛在原因，是造成損失的內(nèi)在或間接原因。 3) 風(fēng)險(xiǎn)事件 風(fēng)險(xiǎn)事件是指造成損失的偶發(fā)事件，是造成損失的外在原因或直接原因，如失火、雷電、地震、偷盜等事件。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4) 損失 損失是指非故意的、非計(jì)劃的和非預(yù)期的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的減少，通常是以貨幣單位來衡量。對(duì)于建設(shè)工程的損失應(yīng)該找出一切已經(jīng)發(fā)生、可能發(fā)生或者以后會(huì)發(fā)生的損失并且進(jìn)行深入分析，即使做不到定量分析，至少也要做定性分析，以便對(duì)損失后果有一個(gè)比較全面而客觀的估計(jì)。概率分為客觀概率和主觀概率兩種。而主觀概率是個(gè)人對(duì)某事件發(fā)生可能性的估計(jì)。這是因?yàn)榻y(tǒng)計(jì)都是由人來完成的，不同的人做出的概率統(tǒng)計(jì)結(jié)果都會(huì)有差異，這種差異主要與個(gè)人所掌握的專業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)、受教育程度等有關(guān)系，還可能與自身的性格、年齡、閱歷等有關(guān)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 13 風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件、損失與風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 風(fēng)險(xiǎn)的分類 風(fēng)險(xiǎn)可根據(jù)不同的角度進(jìn)行分類。純風(fēng)險(xiǎn)是指只會(huì)造成損失而不會(huì)帶來收益的風(fēng)險(xiǎn)，如地震、海嘯等自然災(zāi)害等。 2) 按風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因分類 按風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因分為政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 按風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍分類 按風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍分為基本風(fēng)險(xiǎn)和特殊風(fēng)險(xiǎn)。特殊風(fēng)險(xiǎn)是指作用于某一特定單位或群體的風(fēng)險(xiǎn)，不具有普遍性，如房屋失火、車禍導(dǎo)致身體受到傷害等。 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理是指參與工程建設(shè)的各方，在工程項(xiàng)目的籌劃、勘察設(shè)計(jì)以及工程施工各階段采取的辨識(shí)、評(píng)估和處理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理過程。這些風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)事件一旦發(fā)生，往往造成比較嚴(yán)重的損失后果。 另外，一個(gè)建設(shè)工程都會(huì)有很多不同的單位參與完成，不同的單位在這個(gè)建設(shè)工程中會(huì)面臨不同問題，也就會(huì)有不同的風(fēng)險(xiǎn)因素。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理過程 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理就是一個(gè)識(shí)別、確定和度量風(fēng)險(xiǎn)，并制定、選擇和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處理的過程。 4) 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo) 風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)有目的的管理活動(dòng)，只有目標(biāo)明確，才能進(jìn)行評(píng)價(jià)與考核，從而起到有效的作用。 在確定風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)時(shí)，通常要令風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)與風(fēng)險(xiǎn)管理主體的總體目標(biāo)相一致；要使目標(biāo)具有實(shí)現(xiàn)的客觀可能性，同時(shí)目標(biāo)必須明確，以便于正確選擇和實(shí)施各種方案，并對(duì)其實(shí)施效果進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)；此外，目標(biāo)必須具有層次性，以利于區(qū)分目標(biāo)的主次，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的綜合效果。但是，風(fēng)險(xiǎn)管理并不是與投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同管理、信息管理、安全管理和組織協(xié)調(diào)并列的一個(gè)獨(dú)立的部分，而是將以上幾個(gè)方面與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的內(nèi)容綜合而成的一個(gè)獨(dú)立部分。特別大型、復(fù)雜的建設(shè)工程，如果不從早期開始進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，則很難保證其目標(biāo)規(guī)劃的合理性和計(jì)劃的可行性。必要時(shí)，還需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的后果做出定性的估計(jì)。建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程如圖 14所示。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 14 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 對(duì)于建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法有以下幾種： 1. 專家調(diào)查法 專家調(diào)查法是指通過向?qū)＜覇柧砘蛘哒偌瘜＜议_會(huì)討論的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。最后，對(duì)專家的意見由風(fēng)險(xiǎn)管理人員歸納、整理并分析。財(cái)務(wù)報(bào)表法有助于確定一個(gè)特定企業(yè)或特定的建設(shè)工程可能遭受哪些損失以及在何種情況下遭受，因此通過分析資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表、營(yíng)業(yè)報(bào)表及有關(guān)補(bǔ)充資料，可以識(shí)別企業(yè)當(dāng)前的所有資產(chǎn)、責(zé)任及人身損失風(fēng)險(xiǎn)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3. 流程圖法 流程圖法是將一項(xiàng)特定的生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)活動(dòng)按步驟或階段順序以若干個(gè)模塊形式組成一個(gè)流程圖系列，在每個(gè)模塊中都標(biāo)出各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件，從而給決策者一個(gè)清晰的總體印象。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4. 初始清單法 由于建設(shè)工程面臨的風(fēng)險(xiǎn)有些是共同的或相似的，所以，可以事先建立具有普遍性的初始清單，在清單中列出一般建設(shè)工程會(huì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素和典型的風(fēng)險(xiǎn)事件，當(dāng)具體某個(gè)工程需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，再使用這個(gè)初始清單進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 5. 經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法 經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法也稱為統(tǒng)計(jì)資料法，它是根據(jù)已建各類建設(shè)工程與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的統(tǒng)計(jì)資料來識(shí)別擬建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)的方法。 統(tǒng)計(jì)資料的來源主要是參與項(xiàng)目的建設(shè)各方，如業(yè)主、施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位等。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 6. 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法 不同的建設(shè)工程不可能有完全一致的工程風(fēng)險(xiǎn)，因此，在建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程中，花費(fèi)人力、物力和財(cái)力進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查是必不可少的。 綜上所述，雖然建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法很多，但是，僅僅采用一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，一般都應(yīng)綜合采用兩種或多種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，才能取得較為滿意的結(jié)果。從某種意義上講，前五種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的主要作用在于建立初始風(fēng)險(xiǎn)清單，而風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法的作用則在于建立最終的風(fēng)險(xiǎn)清單。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果主要在于確定各種風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率及其對(duì)建設(shè)工程目標(biāo)影響的嚴(yán)重程度。在此，引入風(fēng)險(xiǎn)量的概念，即各種風(fēng)險(xiǎn)的量化結(jié)果，其數(shù)值大小取決于各種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率及其潛在損失。 圖 15表明，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率同潛在的損失大小成反比關(guān)系；另外，風(fēng)險(xiǎn)量越遠(yuǎn)離原點(diǎn)，表明風(fēng)險(xiǎn)量越大，反之則風(fēng)險(xiǎn)量越小。 在風(fēng)險(xiǎn)衡量過程中，建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)被量化為關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和損失嚴(yán)重性的函數(shù)，但在選擇對(duì)策之前，還需對(duì)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)作出相對(duì)比較，以確定建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)嚴(yán)重性。據(jù)此，可以將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和潛在損失分別分為 L、 M和 H三個(gè)區(qū)間，從而將等風(fēng)險(xiǎn)量圖分為 LL、 ML、 HL、 LM、 MM、 HM、 LH、MH和 HH九個(gè)區(qū)域，在這九個(gè)區(qū)域中有些區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)量是大致相等的。其中： VL— 發(fā)生概率和潛在損失均小 (LL)。 M— 表示發(fā)生概率和潛在損失為中 (MM)；或發(fā)生概率為大，但潛在損失為小 (HL)；或發(fā)生概率為小，但潛在損失為大 (LH)。 VH— 表示發(fā)生概率和潛在損失均為大 (HH)。在采用風(fēng)險(xiǎn)回避時(shí)，還要注意幾個(gè)問題。例如，在地鐵建設(shè)中，采用明挖法施工有支撐失敗、頂板坍塌等風(fēng)險(xiǎn)，而為回避這種風(fēng)險(xiǎn)采用逆作法施工，則可能會(huì)產(chǎn)生地下連續(xù)墻失敗等新的風(fēng)險(xiǎn)。例如，放棄風(fēng)險(xiǎn)很大的投資項(xiàng)目，也就意味著要想從中獲得豐厚的回報(bào)可行性消失。例如，要想?yún)⑴c工程進(jìn)行投標(biāo)就必然有可能出現(xiàn)投標(biāo)失敗的情況，要是為了避免出現(xiàn)投標(biāo)失敗而不去投標(biāo)，則企業(yè)就無法獲得任何建設(shè)項(xiàng)目。損失控制可分為預(yù)防損失發(fā)生的概率和減少損失的程度兩方面工作。 在采用損失控制這一風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策時(shí)，所制定的損失控制措施應(yīng)當(dāng)形成一個(gè)周密、完整的損失控制計(jì)劃系統(tǒng)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 1) 預(yù)防計(jì)劃 預(yù)防計(jì)劃是指為預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生而有針對(duì)性地制定的各種措施。在損失控制計(jì)劃系統(tǒng)中，預(yù)防計(jì)劃的內(nèi)容最廣泛，具體措施最多，包括組織措施、管理措施、合同措施和技術(shù)措施等。災(zāi)難計(jì)劃是緊急事件發(fā)生后首先啟用的損失控制措施。 三種損失控制計(jì)劃之間的關(guān)系如圖 17所示。風(fēng)險(xiǎn)自留與其他風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的區(qū)別在于，它既不改變工程風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率，也不改變工程風(fēng)險(xiǎn)潛在損失的嚴(yán)重性。計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留是指主動(dòng)的、有意識(shí)的、有計(jì)劃的選擇，是風(fēng)險(xiǎn)管理人員在經(jīng)過正確的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后作出的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策。所以，計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留是主動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)自留，而非計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)自留屬于被動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)自留。 非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移也稱為合同轉(zhuǎn)移，是通過簽訂合同的方式將工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給非保險(xiǎn)人的對(duì)方當(dāng)事人的一種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移通常直接稱為保險(xiǎn)，對(duì)于建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)來說，則為工程保險(xiǎn)，是通過購買保險(xiǎn)，建設(shè)工程業(yè)主或承包商作為投保人將本應(yīng)由自己承擔(dān)的工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)決策的實(shí)施與檢查 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)決策的實(shí)施，是指依據(jù)制定好的建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，進(jìn)行一系列的風(fēng)險(xiǎn)控制的過程。在工程實(shí)施條件發(fā)生變化時(shí)，要確定是否需要提出不同的風(fēng)險(xiǎn)處理方案。當(dāng)一輪風(fēng)險(xiǎn)控制完成后，接著進(jìn)入新一輪的風(fēng)險(xiǎn)管理過程，直至完成整個(gè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理的控制目標(biāo)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 18 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策過程 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程監(jiān)理組織 概述 1. 組織與組織結(jié)構(gòu) 1) 組織 所謂組織，就是為了使系統(tǒng)達(dá)到特定的目標(biāo)，全體參加者經(jīng)分工與協(xié)作以及設(shè)置不同層次的權(quán)利和責(zé)任制度而構(gòu)成的一種人的組合體。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 組織結(jié)構(gòu) 組織內(nèi)部的構(gòu)成關(guān)系與各部分間所確立的較為穩(wěn)定的相互關(guān)系和聯(lián)系方式，稱為組織結(jié)構(gòu)。這些崗位都是由不同的人員擔(dān)任，他們都有明確的分工，并且通過分工與協(xié)作共同使項(xiàng)目監(jiān)理工作目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 組織設(shè)計(jì) 1) 組織設(shè)計(jì)的概念 組織設(shè)計(jì)就是對(duì)組織活動(dòng)和組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的過程。 2) 組織的構(gòu)成要素 組織的構(gòu)成包括管理層次、管理跨度、管理部門和管理職責(zé)四個(gè)要素。一般我們將管理層次分為三個(gè)層次，即決策層、執(zhí)行層或協(xié)調(diào)層、操作層，這三個(gè)層次的人數(shù)多少與權(quán)利大小關(guān)系可以用圖 19表示。管理跨度越大，上層管理者需要協(xié)調(diào)的工作量也就越大，管理的難度也就越大。 管理部門是組織中內(nèi)部專門從事某個(gè)方面工作的機(jī)構(gòu)。管理部門的合理劃分對(duì)于能否有效地發(fā)揮組織作用來講十分關(guān)鍵。 組織設(shè)計(jì)確定各部門的職能，應(yīng)使縱向的領(lǐng)導(dǎo)、檢查和指揮靈活，達(dá)到指令傳遞快、信息反饋及時(shí)；使橫向各部門相互聯(lián)系、協(xié)調(diào)一致；使各個(gè)部門有職有責(zé)、各司其職。集權(quán)與分權(quán)是指權(quán)利是集中還是分散。 (2) 專業(yè)分工與協(xié)作統(tǒng)一的原則。而一個(gè)建設(shè)工程勢(shì)必需要所有人員和部門的相互協(xié)作才能完成。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 (3) 管理跨度與管理層次統(tǒng)一的原則。即當(dāng)人數(shù)一定時(shí)，管理跨度越大管理層次就越少；反之，管理跨度越小管理層次就越多。 (4) 權(quán)責(zé)一致的原則。只有這樣才能充分發(fā)揮各個(gè)人員積極性，又能避免濫用權(quán)利或影響工作積極性的情況出現(xiàn)。每個(gè)人的工作能力、知識(shí)閱歷和經(jīng)驗(yàn)才能是有差別的，只有量才使用才能做到人盡其才，充分發(fā)揮每個(gè)人的積極性和創(chuàng)造性，更好地為項(xiàng)目管理服務(wù)。在滿足組織功能的前提下考慮成本，使組織能夠正常運(yùn)行和持續(xù)發(fā)展，才能符合監(jiān)理企業(yè)發(fā)展的需要。 (7) 動(dòng)態(tài)彈性原則。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程組織管理基本模式及監(jiān)理委托模式 1. 平行承發(fā)包模式及其相應(yīng)的監(jiān)理委托模式 1) 平行承發(fā)包模式 所謂平行承發(fā)包，是指業(yè)主將建設(shè)工程的設(shè)計(jì)、施工以及材料設(shè)備采購的任務(wù)經(jīng)過分解分別發(fā)包給若干個(gè)設(shè)計(jì)、施工和材料設(shè)備供應(yīng)等單位，并分別與各方簽訂合同。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 平行承發(fā)包模式條件下的監(jiān)理委托模式 在平行承發(fā)包模式條件下，業(yè)主可以委托一家或多家監(jiān)理企業(yè)為其提供監(jiān)理服務(wù)，如圖 111所示。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 110 平行承發(fā)包模式 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 111 平行承發(fā)包模式條件下的監(jiān)理委托模式 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 設(shè)計(jì)或施工總分包模式及其相應(yīng)的監(jiān)理委托模式 1) 設(shè)計(jì)或施工總分包模式 所謂設(shè)計(jì)或施工總分包，是指業(yè)主將全部設(shè)計(jì)任務(wù)發(fā)包給一個(gè)設(shè)計(jì)總包單位，把施工任務(wù)發(fā)包給一個(gè)施工單位作為總包單位，總包單位可以再將其部分任務(wù)分包給其他承包單位，如圖 112所示。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 113 設(shè)計(jì)或施工總分包模式條件下的監(jiān)理委托模式 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3. 項(xiàng)目總承包模式及其相應(yīng)的監(jiān)理委托模式 1) 項(xiàng)目總承包模式 所謂項(xiàng)目總承包模式也稱交鑰匙工程，是指業(yè)主將工程的設(shè)計(jì)、施工、材料和設(shè)備采購等工作全部發(fā)包給一家承包單位，由其進(jìn)行實(shí)質(zhì)性設(shè)計(jì)、施工和采購工作，最后向業(yè)主交出一個(gè)已經(jīng)達(dá)到動(dòng)用條件的工程，如圖 114所示。在這種模式條件下，監(jiān)理工作時(shí)間跨度大，監(jiān)理人員應(yīng)具備較全面的知識(shí)，重點(diǎn)做好合同管理工作。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 116 項(xiàng)目總承包管理模式 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 項(xiàng)目總承包管理模式下的監(jiān)理委托模式 在項(xiàng)目總承包管理模式下，業(yè)主應(yīng)委托一家監(jiān)理單位提供監(jiān)理服