【正文】 寫監(jiān)理月報； (9) 核查進場材料、設備、構配件的原始憑證、檢測報告等質量證明文件及其質量情況，根據(jù)實際情況認為有必要時對進場材料、設備、構配件進行平行檢驗，合格時予以簽認； (10) 負責本專業(yè)的工程計量工作，審核工程計量的數(shù)據(jù)和原始憑證。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 2) 總監(jiān)理工程師代表及其崗位職責 總監(jiān)理工程師代表是經(jīng)監(jiān)理單位法定代表人同意，由總監(jiān)理工程師書面授權，代表總監(jiān)理工程師行使其部分職責和權力的項目監(jiān)理機構中的監(jiān)理工程師。 合同管理制的實施對建設工程監(jiān)理開展合同管理工作提供了法律上的支持。 《 中華人民共和國招標投標法 》 對招標范圍、招標方式和程序、招標投標活動的監(jiān)督等內容作出了相應的規(guī)定。建立投資約束機制可以規(guī)范建設單位的建設行為，而且應當按照政企分開的原則組建項目法人，實行項目法人責任制，即由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、成本經(jīng)營、債務償還和資產(chǎn)的保值增值等，實行全過程負責的制度。這個規(guī)律是人們在正確認識事物發(fā)展的客觀規(guī)律基礎上總結出來的，是建設項目能否順利開展的基本保證。 我國對建設工程監(jiān)理的市場準入采取了對企業(yè)資質和人員資質的雙重控制，不僅要求不同資質的監(jiān)理企業(yè)必須具有相應數(shù)量的注冊監(jiān)理工程師，而且還要求相應的監(jiān)理人員要取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格等執(zhí)業(yè)證書。 工程監(jiān)理企業(yè)不僅是在建設單位的授權下，對施工單位的施工活動進行監(jiān)督管理，還可以對工程建設參與各方的建設行為進行監(jiān)督和檢舉。 1997年頒布的 《 建設法 》 規(guī)定了國家推行工程監(jiān)理制度，2023年國務院頒布的 《 建設工程質量管理條例 》 對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性規(guī)定， 2023年建設部頒布的《 建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定 》 對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作出了具體規(guī)定。 在國際上，建設項目管理服務方可以為工程建設參與各方提供項目的管理、技術和信息等方面的服務。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 3) 獨立性 工程監(jiān)理企業(yè)應當嚴格地按照有關法律、法規(guī)、規(guī)章、工程建設文件、工程建設技術標準、建設工程委托監(jiān)理合同和有關建設工程合同等內容實施監(jiān)理；在委托監(jiān)理的工程中，工程監(jiān)理企業(yè)與承建單位不得有隸屬關系和其他利害關系；在開展工程監(jiān)理的過程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計劃、程序、流程、方法和手段，根據(jù)自己的判斷，獨立地開展工作。在建設工程中工程監(jiān)理企業(yè)利用所掌握的專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗，為業(yè)主提供專業(yè)化的技術、管理和信息等方面的增值服務。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 3. 建設工程監(jiān)理的范圍 建設工程監(jiān)理的范圍可以包括工程范圍和階段范圍兩方面。 2) 規(guī)范、規(guī)程和技術標準等 規(guī)范、規(guī)程和技術標準包括 《 建設工程監(jiān)理規(guī)范 》 、《 建筑地基基礎工程施工質量驗收規(guī)范 》 、 《 混凝土結構工程施工質量驗收規(guī)范 》 和 《 建設工程施工質量驗收統(tǒng)一標準 》等。承建單位接受并配合監(jiān)理是其履行合同的一種行為。 建設單位是委托監(jiān)理的一方，建設單位擁有確定建設工程的規(guī)模、標準和功能以及選擇勘察、設計、施工和監(jiān)理單位等重大問題的決定權。這些舉措對規(guī)范建設工程，使其健康發(fā)展起到了很好的推動作用。當時，我國建設工程的管理基本上采用兩種形式：對于一般建設工程，由建設單位自行管理；對于重大建設工程，則從與該工程相關的單位抽調人員組成工程建設指揮部進行管理。這兩種管理模式下，參與人員很多不是專業(yè)管理或技術人員，并且工程一旦完成，原有機構和人員就會解散，也導致管理工作不能繼承和發(fā)展。 為使建設單位的工程項目管理更加專業(yè)化，建設部于 1988年發(fā)布了 《 關于開展建設監(jiān)理工作的通知 》 并開始試行，明確提出了要建立建設監(jiān)理制度，建立專業(yè)化、社會化的建設監(jiān)理機構，協(xié)助建設單位做好項目管理工作，以提高建設水平和投資效益。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 建設工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)，是指取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和監(jiān)理資質證書的依法從事建設工程監(jiān)理業(yè)務活動的經(jīng)濟組織。 建設行政主管部門監(jiān)督管理的行為主體是政府部門，是對從事建設工程的參與各方的建設行為實行監(jiān)督和管理的政府職能部門。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 3) 工程建設文件 工程建設文件包括批準的可行性研究報告、建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證、施工圖設計文件和施工許可證等。 1) 工程范圍 為了有效發(fā)揮建設工程監(jiān)理的作用，加大推行監(jiān)理的力度，根據(jù) 《 建設法 》 、 《 建設工程質量管理條例 》 和 《 建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定 》 等法律法規(guī)，規(guī)定了必須實行監(jiān)理的建設工程項目的具體范圍和規(guī)模標準 (詳見第 5章 )。工程監(jiān)理企業(yè)的價值就在于這種專業(yè)化的服務，服務性也是建設工程監(jiān)理的最根本屬性。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 4) 公正性 工程監(jiān)理企業(yè)一方面與業(yè)主簽訂合同，接受其委托和授權對建設工程進行監(jiān)督管理，在實施監(jiān)理的過程中要維護其合法權益；另一方面，監(jiān)理企業(yè)也要公正地對待被監(jiān)督管理的承建單位應該享有的利益。而在我國的建設工程監(jiān)理制度下，工程監(jiān)理企業(yè)只接受建設單位的委托，代表建設單位對承建單位的活動實行監(jiān)督和管理，服務對象具有單一性的特點。為此，國家還設立了主管建設工程監(jiān)理的專門機構，并明確了必須實行建設工程監(jiān)理的工程范圍。前者是履行合同的表現(xiàn)，后者是社會責任的體現(xiàn)。這種市場準入雙重控制的規(guī)定為保證我國建設工程監(jiān)理隊伍的基本素質、規(guī)范我國建設工程監(jiān)理市場起到了積極的作用。所以，科學的建設程序應當是在遵守建設程序客觀規(guī)律的基礎上，突出優(yōu)化決策、擇優(yōu)選擇和委托監(jiān)理的原則。 為了保證這項原則的實現(xiàn)，就必須引入專業(yè)的工程監(jiān)理企業(yè)幫助業(yè)主完成項目的管理工作，所以建立項目法人責任制是實行建設工程監(jiān)理制的必要條件；另外，實行了建設工程監(jiān)理制，建設單位就可以根據(jù)自己的需要和有關的規(guī)定委托監(jiān)理。 3) 建設工程監(jiān)理制 在 1988年建設部發(fā)布的 《 關于開展建設監(jiān)理工作的通知 》中就明確提出了要建立建設監(jiān)理制度。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 監(jiān)理人員與工程監(jiān)理企業(yè) 工程監(jiān)理人員及注冊監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試 1. 工程監(jiān)理人員及其崗位職責 工程監(jiān)理人員是在工程監(jiān)理企業(yè)從事工程監(jiān)理以及相關工作的工程技術人員及輔助人員的統(tǒng)稱，包括監(jiān)理企業(yè)的總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、監(jiān)理工程師和監(jiān)理員等。 總監(jiān)理工程師代表應履行以下職責： (1) 負責總監(jiān)理工程師指定或交辦的監(jiān)理工作； (2) 按總監(jiān)理工程師的授權，行使總監(jiān)理工程師的部分職責和權力。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 4) 監(jiān)理員及其崗位職責 監(jiān)理員是指經(jīng)過監(jiān)理業(yè)務培訓，具有同類工程相關專業(yè)知識，從事具體監(jiān)理工作的監(jiān)理人員。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 1) 注冊監(jiān)理工程師考試制度 為了促使監(jiān)理人員努力鉆研監(jiān)理業(yè)務，提高業(yè)務水平，統(tǒng)一監(jiān)理工程師的業(yè)務能力標準，公正地確定監(jiān)理人員是否具備監(jiān)理工程師資格，合理建立工程監(jiān)理人才庫，便于同國際接軌、開拓國際工程監(jiān)理市場，我國建立了監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 2) 監(jiān)理工程師注冊 監(jiān)理工程師的注冊，根據(jù)注冊內容不同分為三種形式，即初始注冊、延續(xù)注冊和變更注冊。凡是注冊內容發(fā)生變更的，如變更執(zhí)業(yè)單位、注冊專業(yè)等內容，都需要進行變更注冊。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 3. 監(jiān)理工程師的法律地位和法律責任 監(jiān)理工程師的主要業(yè)務是受聘于工程監(jiān)理企業(yè)，代表工程監(jiān)理企業(yè)從事工程監(jiān)理業(yè)務。 監(jiān)理工程師有下列行為之一者，則要承擔一定的監(jiān)理責任： (1) 未對施工組織設計中的安全技術措施或專項施工方案進行審查； (2) 發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工； (3) 施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關主管部門報告； (4) 未依照法律、法規(guī)和工程建設強制性標準實施監(jiān)理。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 工程監(jiān)理企業(yè)資質管理制度 1. 工程監(jiān)理企業(yè)的資質申請 工程監(jiān)理企業(yè)申請資質，一般要到企業(yè)注冊所在地的縣級以上地方人民政府建設行政主管部門辦理有關手續(xù)。 工程監(jiān)理企業(yè)應當按照所擁有的注冊資本、專業(yè)技術人員數(shù)量和工程監(jiān)理業(yè)績等資質條件申請資質，經(jīng)審查合格，取得相應等級的資質證書后，才能在其資質許可的范圍內從事工程監(jiān)理活動。 國務院建設行政主管部門負責全國工程監(jiān)理企業(yè)資質的統(tǒng)一管理工作，省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門負責本行政區(qū)域內工程監(jiān)理企業(yè)資質的統(tǒng)一管理工作?！?中華人民共和國招標投標法 》 明確規(guī)定，關系公共利益安全、政府投資、外資工程等實行監(jiān)理必須招標。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 2) 間接成本 (1) 管理人員、行政人員以及后勤人員的工資、獎金、補助和津貼； (2) 經(jīng)營性業(yè)務開支，包括為招攬監(jiān)理業(yè)務而發(fā)生的廣告費、宣傳費和有關合同的公證費等； (3) 辦公費，包括辦公用品、報刊、會議、文印和上下班交通費等； (4) 公用設施使用費，包括辦公使用的水、電、氣、環(huán)衛(wèi)和安保等費用； (5) 業(yè)務培訓費、圖書和資料購置費； (6) 附加費，包括勞動統(tǒng)籌、醫(yī)療統(tǒng)籌、福利基金、工會經(jīng)費、人身保險、住房公積金和特殊補助等； (7) 其他費用。 工程監(jiān)理與相關服務收費要體現(xiàn)優(yōu)質優(yōu)價的原則。此方法比較簡單，業(yè)主和工程監(jiān)理企業(yè)均容易接受，也是國家制定監(jiān)理取費標準的主要形式。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 2) 按工資加一定比例的其他費用計算法 這種方法是以項目監(jiān)理機構監(jiān)理人員的實際工資為基數(shù)乘上一個系數(shù)而計算出來的。由于在人員數(shù)量和監(jiān)理人員的實際工作方面，業(yè)主與工程監(jiān)理企業(yè)單元難以取得完全一致意見，所以一般情況下，較少采用。 這種方法適用于監(jiān)理內容比較明確、建設周期不長而且監(jiān)理工作內容不會有較大調整的中小型工程監(jiān)理費的計算中，業(yè)主和工程監(jiān)理企業(yè)都不會承擔較大的風險。其中單位時間監(jiān)理費的標準比工程監(jiān)理企業(yè)內部實際的標準要高得多。若違反了這個規(guī)律，必然會導致控制目標難以實現(xiàn)的后果。這就表現(xiàn)出控制流程的動態(tài)控制原理。 3) 周期性循環(huán) 對于建設工程目標控制系統(tǒng)來說，由于收集數(shù)據(jù)、分析偏差、制定糾偏措施等都需要時間完成，這些工作不能同時瞬間完成，因此，控制表現(xiàn)為周期性循環(huán)的特點。只要能為項目管理目標服務的各種資源均包括在其中。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 3) 反饋 為了有效掌握計劃執(zhí)行的效果，就需要對執(zhí)行情況進行調查，從而設計信息反饋系統(tǒng)，搜集和整理有價值的信息，為信息使用者提出相應措施提供依據(jù)。偏差有大有小，對于較小的偏差可以直接糾偏，使建設工程仍可按原計劃實施和完成；但是對于出現(xiàn)了較大偏差的建設工程，顯然不能完成原定計劃時，只能采取必要的各種手段最大程度地縮小這種偏差，使損失降到最低程度。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 1) 主動控制 主動控制是指在預先分析各種風險因素及其導致的目標偏離的可能性和程度的基礎上，提出有針對性的預防措施，使偏離被控制在預定的范圍內的控制。所以，被動控制也可以說是一種面向現(xiàn)實的控制。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 建設工程三大目標之間的關系 1. 對立關系 對立關系體現(xiàn)在不能奢望投資、進度和質量三大目標同時達到最優(yōu)。例如，加快進度要增加費用，但也會使工程提早投入使用、發(fā)揮效益，從總投資角度來說是節(jié)約；嚴格進行質量控制雖然會增加一些費用，但是與出現(xiàn)質量事故再去處理所花費的費用要少得多；要提高功能和質量要求要增加投資，但也會降低以后的運行費用和維修費用，從工程總投資角度來說也是節(jié)約，等等。也就是說，使三個目標均得到實現(xiàn)或達到最佳的控制組合。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 3. 全過程控制 建設工程全過程包括投資決策階段、實施階段和交付使用或運用三個階段。另一方面，節(jié)約投資的可能性 (或影響投資的程度 )從設計階段到施工開始前迅速降低，其后的變化就相當平緩了。 在編制進度計劃時還要充分考慮各階段工作之間的合理搭接，抓好關鍵線路的工作。設想的再好而忽視了施工質量，是不能得到一個質量有保證的工程；同樣，再強調施工質量，倘若設計粗制濫造，也不能完成一個質量合格的工程。只有對影響目標控制的主要因素或主要方面加以控制，才能利用有限的資源和精力，使投資目標、進度目標和質量目標都得以較好的完成。 3) 質量控制的任務 質量控制的主要任務是審查施工單位的施工方案，審查質量責任制的建立與落實，進行進場材料、設備、構配件的檢查與驗收，審查分包單位資質，組織檢驗批、分部、分項工程的質量驗收，組織單位工程的竣工預驗收，簽署工程質量評估報告和參與竣工驗收與質量事故處理等，以期工程能按標準達到預定的質量目標。組織措施一般