【正文】 寫(xiě)監(jiān)理月報(bào)； (9) 核查進(jìn)場(chǎng)材料、設(shè)備、構(gòu)配件的原始憑證、檢測(cè)報(bào)告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量情況，根據(jù)實(shí)際情況認(rèn)為有必要時(shí)對(duì)進(jìn)場(chǎng)材料、設(shè)備、構(gòu)配件進(jìn)行平行檢驗(yàn)，合格時(shí)予以簽認(rèn)； (10) 負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)的工程計(jì)量工作，審核工程計(jì)量的數(shù)據(jù)和原始憑證。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 總監(jiān)理工程師代表及其崗位職責(zé) 總監(jiān)理工程師代表是經(jīng)監(jiān)理單位法定代表人同意，由總監(jiān)理工程師書(shū)面授權(quán)，代表總監(jiān)理工程師行使其部分職責(zé)和權(quán)力的項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中的監(jiān)理工程師。 合同管理制的實(shí)施對(duì)建設(shè)工程監(jiān)理開(kāi)展合同管理工作提供了法律上的支持。 《 中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法 》 對(duì)招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式和程序、招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)督等內(nèi)容作出了相應(yīng)的規(guī)定。建立投資約束機(jī)制可以規(guī)范建設(shè)單位的建設(shè)行為，而且應(yīng)當(dāng)按照政企分開(kāi)的原則組建項(xiàng)目法人，實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制，即由項(xiàng)目法人對(duì)項(xiàng)目的策劃、資金籌措、建設(shè)實(shí)施、成本經(jīng)營(yíng)、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值等，實(shí)行全過(guò)程負(fù)責(zé)的制度。這個(gè)規(guī)律是人們?cè)谡_認(rèn)識(shí)事物發(fā)展的客觀規(guī)律基礎(chǔ)上總結(jié)出來(lái)的，是建設(shè)項(xiàng)目能否順利開(kāi)展的基本保證。 我國(guó)對(duì)建設(shè)工程監(jiān)理的市場(chǎng)準(zhǔn)入采取了對(duì)企業(yè)資質(zhì)和人員資質(zhì)的雙重控制，不僅要求不同資質(zhì)的監(jiān)理企業(yè)必須具有相應(yīng)數(shù)量的注冊(cè)監(jiān)理工程師，而且還要求相應(yīng)的監(jiān)理人員要取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格等執(zhí)業(yè)證書(shū)。 工程監(jiān)理企業(yè)不僅是在建設(shè)單位的授權(quán)下，對(duì)施工單位的施工活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，還可以對(duì)工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)督和檢舉。 1997年頒布的 《 建設(shè)法 》 規(guī)定了國(guó)家推行工程監(jiān)理制度，2023年國(guó)務(wù)院頒布的 《 建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 》 對(duì)實(shí)行強(qiáng)制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性規(guī)定， 2023年建設(shè)部頒布的《 建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定 》 對(duì)實(shí)行強(qiáng)制性監(jiān)理的工程范圍作出了具體規(guī)定。 在國(guó)際上，建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)方可以為工程建設(shè)參與各方提供項(xiàng)目的管理、技術(shù)和信息等方面的服務(wù)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 獨(dú)立性 工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格地按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、工程建設(shè)文件、工程建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)建設(shè)工程合同等內(nèi)容實(shí)施監(jiān)理；在委托監(jiān)理的工程中，工程監(jiān)理企業(yè)與承建單位不得有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系；在開(kāi)展工程監(jiān)理的過(guò)程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計(jì)劃、程序、流程、方法和手段，根據(jù)自己的判斷，獨(dú)立地開(kāi)展工作。在建設(shè)工程中工程監(jiān)理企業(yè)利用所掌握的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)，為業(yè)主提供專(zhuān)業(yè)化的技術(shù)、管理和信息等方面的增值服務(wù)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3. 建設(shè)工程監(jiān)理的范圍 建設(shè)工程監(jiān)理的范圍可以包括工程范圍和階段范圍兩方面。 2) 規(guī)范、規(guī)程和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等 規(guī)范、規(guī)程和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)包括 《 建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范 》 、《 建筑地基基礎(chǔ)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范 》 、 《 混凝土結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范 》 和 《 建設(shè)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn) 》等。承建單位接受并配合監(jiān)理是其履行合同的一種行為。 建設(shè)單位是委托監(jiān)理的一方，建設(shè)單位擁有確定建設(shè)工程的規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和功能以及選擇勘察、設(shè)計(jì)、施工和監(jiān)理單位等重大問(wèn)題的決定權(quán)。這些舉措對(duì)規(guī)范建設(shè)工程，使其健康發(fā)展起到了很好的推動(dòng)作用。當(dāng)時(shí)，我國(guó)建設(shè)工程的管理基本上采用兩種形式：對(duì)于一般建設(shè)工程，由建設(shè)單位自行管理；對(duì)于重大建設(shè)工程，則從與該工程相關(guān)的單位抽調(diào)人員組成工程建設(shè)指揮部進(jìn)行管理。這兩種管理模式下，參與人員很多不是專(zhuān)業(yè)管理或技術(shù)人員，并且工程一旦完成，原有機(jī)構(gòu)和人員就會(huì)解散，也導(dǎo)致管理工作不能繼承和發(fā)展。 為使建設(shè)單位的工程項(xiàng)目管理更加專(zhuān)業(yè)化，建設(shè)部于 1988年發(fā)布了 《 關(guān)于開(kāi)展建設(shè)監(jiān)理工作的通知 》 并開(kāi)始試行，明確提出了要建立建設(shè)監(jiān)理制度，建立專(zhuān)業(yè)化、社會(huì)化的建設(shè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)，協(xié)助建設(shè)單位做好項(xiàng)目管理工作，以提高建設(shè)水平和投資效益。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)，是指取得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照和監(jiān)理資質(zhì)證書(shū)的依法從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)組織。 建設(shè)行政主管部門(mén)監(jiān)督管理的行為主體是政府部門(mén)，是對(duì)從事建設(shè)工程的參與各方的建設(shè)行為實(shí)行監(jiān)督和管理的政府職能部門(mén)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 工程建設(shè)文件 工程建設(shè)文件包括批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工圖設(shè)計(jì)文件和施工許可證等。 1) 工程范圍 為了有效發(fā)揮建設(shè)工程監(jiān)理的作用，加大推行監(jiān)理的力度，根據(jù) 《 建設(shè)法 》 、 《 建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 》 和 《 建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定 》 等法律法規(guī)，規(guī)定了必須實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)工程項(xiàng)目的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn) (詳見(jiàn)第 5章 )。工程監(jiān)理企業(yè)的價(jià)值就在于這種專(zhuān)業(yè)化的服務(wù)，服務(wù)性也是建設(shè)工程監(jiān)理的最根本屬性。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4) 公正性 工程監(jiān)理企業(yè)一方面與業(yè)主簽訂合同，接受其委托和授權(quán)對(duì)建設(shè)工程進(jìn)行監(jiān)督管理，在實(shí)施監(jiān)理的過(guò)程中要維護(hù)其合法權(quán)益；另一方面，監(jiān)理企業(yè)也要公正地對(duì)待被監(jiān)督管理的承建單位應(yīng)該享有的利益。而在我國(guó)的建設(shè)工程監(jiān)理制度下，工程監(jiān)理企業(yè)只接受建設(shè)單位的委托，代表建設(shè)單位對(duì)承建單位的活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督和管理，服務(wù)對(duì)象具有單一性的特點(diǎn)。為此，國(guó)家還設(shè)立了主管建設(shè)工程監(jiān)理的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，并明確了必須實(shí)行建設(shè)工程監(jiān)理的工程范圍。前者是履行合同的表現(xiàn)，后者是社會(huì)責(zé)任的體現(xiàn)。這種市場(chǎng)準(zhǔn)入雙重控制的規(guī)定為保證我國(guó)建設(shè)工程監(jiān)理隊(duì)伍的基本素質(zhì)、規(guī)范我國(guó)建設(shè)工程監(jiān)理市場(chǎng)起到了積極的作用。所以，科學(xué)的建設(shè)程序應(yīng)當(dāng)是在遵守建設(shè)程序客觀規(guī)律的基礎(chǔ)上，突出優(yōu)化決策、擇優(yōu)選擇和委托監(jiān)理的原則。 為了保證這項(xiàng)原則的實(shí)現(xiàn)，就必須引入專(zhuān)業(yè)的工程監(jiān)理企業(yè)幫助業(yè)主完成項(xiàng)目的管理工作，所以建立項(xiàng)目法人責(zé)任制是實(shí)行建設(shè)工程監(jiān)理制的必要條件；另外，實(shí)行了建設(shè)工程監(jiān)理制，建設(shè)單位就可以根據(jù)自己的需要和有關(guān)的規(guī)定委托監(jiān)理。 3) 建設(shè)工程監(jiān)理制 在 1988年建設(shè)部發(fā)布的 《 關(guān)于開(kāi)展建設(shè)監(jiān)理工作的通知 》中就明確提出了要建立建設(shè)監(jiān)理制度。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 監(jiān)理人員與工程監(jiān)理企業(yè) 工程監(jiān)理人員及注冊(cè)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試 1. 工程監(jiān)理人員及其崗位職責(zé) 工程監(jiān)理人員是在工程監(jiān)理企業(yè)從事工程監(jiān)理以及相關(guān)工作的工程技術(shù)人員及輔助人員的統(tǒng)稱(chēng)，包括監(jiān)理企業(yè)的總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、監(jiān)理工程師和監(jiān)理員等。 總監(jiān)理工程師代表應(yīng)履行以下職責(zé)： (1) 負(fù)責(zé)總監(jiān)理工程師指定或交辦的監(jiān)理工作； (2) 按總監(jiān)理工程師的授權(quán)，行使總監(jiān)理工程師的部分職責(zé)和權(quán)力。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4) 監(jiān)理員及其崗位職責(zé) 監(jiān)理員是指經(jīng)過(guò)監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)，具有同類(lèi)工程相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，從事具體監(jiān)理工作的監(jiān)理人員。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 1) 注冊(cè)監(jiān)理工程師考試制度 為了促使監(jiān)理人員努力鉆研監(jiān)理業(yè)務(wù)，提高業(yè)務(wù)水平，統(tǒng)一監(jiān)理工程師的業(yè)務(wù)能力標(biāo)準(zhǔn)，公正地確定監(jiān)理人員是否具備監(jiān)理工程師資格，合理建立工程監(jiān)理人才庫(kù)，便于同國(guó)際接軌、開(kāi)拓國(guó)際工程監(jiān)理市場(chǎng)，我國(guó)建立了監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 監(jiān)理工程師注冊(cè) 監(jiān)理工程師的注冊(cè)，根據(jù)注冊(cè)內(nèi)容不同分為三種形式，即初始注冊(cè)、延續(xù)注冊(cè)和變更注冊(cè)。凡是注冊(cè)內(nèi)容發(fā)生變更的，如變更執(zhí)業(yè)單位、注冊(cè)專(zhuān)業(yè)等內(nèi)容，都需要進(jìn)行變更注冊(cè)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3. 監(jiān)理工程師的法律地位和法律責(zé)任 監(jiān)理工程師的主要業(yè)務(wù)是受聘于工程監(jiān)理企業(yè)，代表工程監(jiān)理企業(yè)從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。 監(jiān)理工程師有下列行為之一者，則要承擔(dān)一定的監(jiān)理責(zé)任： (1) 未對(duì)施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ?xiàng)施工方案進(jìn)行審查； (2) 發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時(shí)要求施工單位整改或者暫時(shí)停止施工； (3) 施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時(shí)向有關(guān)主管部門(mén)報(bào)告； (4) 未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理制度 1. 工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)申請(qǐng) 工程監(jiān)理企業(yè)申請(qǐng)資質(zhì)，一般要到企業(yè)注冊(cè)所在地的縣級(jí)以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)辦理有關(guān)手續(xù)。 工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照所擁有的注冊(cè)資本、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員數(shù)量和工程監(jiān)理業(yè)績(jī)等資質(zhì)條件申請(qǐng)資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書(shū)后，才能在其資質(zhì)許可的范圍內(nèi)從事工程監(jiān)理活動(dòng)。 國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)全國(guó)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的統(tǒng)一管理工作，省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的統(tǒng)一管理工作?！?中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法 》 明確規(guī)定，關(guān)系公共利益安全、政府投資、外資工程等實(shí)行監(jiān)理必須招標(biāo)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 間接成本 (1) 管理人員、行政人員以及后勤人員的工資、獎(jiǎng)金、補(bǔ)助和津貼； (2) 經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)開(kāi)支，包括為招攬監(jiān)理業(yè)務(wù)而發(fā)生的廣告費(fèi)、宣傳費(fèi)和有關(guān)合同的公證費(fèi)等； (3) 辦公費(fèi)，包括辦公用品、報(bào)刊、會(huì)議、文印和上下班交通費(fèi)等； (4) 公用設(shè)施使用費(fèi)，包括辦公使用的水、電、氣、環(huán)衛(wèi)和安保等費(fèi)用； (5) 業(yè)務(wù)培訓(xùn)費(fèi)、圖書(shū)和資料購(gòu)置費(fèi)； (6) 附加費(fèi)，包括勞動(dòng)統(tǒng)籌、醫(yī)療統(tǒng)籌、福利基金、工會(huì)經(jīng)費(fèi)、人身保險(xiǎn)、住房公積金和特殊補(bǔ)助等； (7) 其他費(fèi)用。 工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費(fèi)要體現(xiàn)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)的原則。此方法比較簡(jiǎn)單，業(yè)主和工程監(jiān)理企業(yè)均容易接受，也是國(guó)家制定監(jiān)理取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的主要形式。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 按工資加一定比例的其他費(fèi)用計(jì)算法 這種方法是以項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)監(jiān)理人員的實(shí)際工資為基數(shù)乘上一個(gè)系數(shù)而計(jì)算出來(lái)的。由于在人員數(shù)量和監(jiān)理人員的實(shí)際工作方面，業(yè)主與工程監(jiān)理企業(yè)單元難以取得完全一致意見(jiàn)，所以一般情況下，較少采用。 這種方法適用于監(jiān)理內(nèi)容比較明確、建設(shè)周期不長(zhǎng)而且監(jiān)理工作內(nèi)容不會(huì)有較大調(diào)整的中小型工程監(jiān)理費(fèi)的計(jì)算中，業(yè)主和工程監(jiān)理企業(yè)都不會(huì)承擔(dān)較大的風(fēng)險(xiǎn)。其中單位時(shí)間監(jiān)理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)比工程監(jiān)理企業(yè)內(nèi)部實(shí)際的標(biāo)準(zhǔn)要高得多。若違反了這個(gè)規(guī)律，必然會(huì)導(dǎo)致控制目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)的后果。這就表現(xiàn)出控制流程的動(dòng)態(tài)控制原理。 3) 周期性循環(huán) 對(duì)于建設(shè)工程目標(biāo)控制系統(tǒng)來(lái)說(shuō)，由于收集數(shù)據(jù)、分析偏差、制定糾偏措施等都需要時(shí)間完成，這些工作不能同時(shí)瞬間完成，因此，控制表現(xiàn)為周期性循環(huán)的特點(diǎn)。只要能為項(xiàng)目管理目標(biāo)服務(wù)的各種資源均包括在其中。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 反饋 為了有效掌握計(jì)劃執(zhí)行的效果，就需要對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行調(diào)查，從而設(shè)計(jì)信息反饋系統(tǒng)，搜集和整理有價(jià)值的信息，為信息使用者提出相應(yīng)措施提供依據(jù)。偏差有大有小，對(duì)于較小的偏差可以直接糾偏，使建設(shè)工程仍可按原計(jì)劃實(shí)施和完成；但是對(duì)于出現(xiàn)了較大偏差的建設(shè)工程，顯然不能完成原定計(jì)劃時(shí)，只能采取必要的各種手段最大程度地縮小這種偏差，使損失降到最低程度。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 1) 主動(dòng)控制 主動(dòng)控制是指在預(yù)先分析各種風(fēng)險(xiǎn)因素及其導(dǎo)致的目標(biāo)偏離的可能性和程度的基礎(chǔ)上，提出有針對(duì)性的預(yù)防措施，使偏離被控制在預(yù)定的范圍內(nèi)的控制。所以，被動(dòng)控制也可以說(shuō)是一種面向現(xiàn)實(shí)的控制。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程三大目標(biāo)之間的關(guān)系 1. 對(duì)立關(guān)系 對(duì)立關(guān)系體現(xiàn)在不能奢望投資、進(jìn)度和質(zhì)量三大目標(biāo)同時(shí)達(dá)到最優(yōu)。例如，加快進(jìn)度要增加費(fèi)用，但也會(huì)使工程提早投入使用、發(fā)揮效益，從總投資角度來(lái)說(shuō)是節(jié)約；嚴(yán)格進(jìn)行質(zhì)量控制雖然會(huì)增加一些費(fèi)用，但是與出現(xiàn)質(zhì)量事故再去處理所花費(fèi)的費(fèi)用要少得多；要提高功能和質(zhì)量要求要增加投資，但也會(huì)降低以后的運(yùn)行費(fèi)用和維修費(fèi)用，從工程總投資角度來(lái)說(shuō)也是節(jié)約，等等。也就是說(shuō)，使三個(gè)目標(biāo)均得到實(shí)現(xiàn)或達(dá)到最佳的控制組合。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3. 全過(guò)程控制 建設(shè)工程全過(guò)程包括投資決策階段、實(shí)施階段和交付使用或運(yùn)用三個(gè)階段。另一方面，節(jié)約投資的可能性 (或影響投資的程度 )從設(shè)計(jì)階段到施工開(kāi)始前迅速降低，其后的變化就相當(dāng)平緩了。 在編制進(jìn)度計(jì)劃時(shí)還要充分考慮各階段工作之間的合理搭接，抓好關(guān)鍵線路的工作。設(shè)想的再好而忽視了施工質(zhì)量，是不能得到一個(gè)質(zhì)量有保證的工程；同樣，再?gòu)?qiáng)調(diào)施工質(zhì)量，倘若設(shè)計(jì)粗制濫造，也不能完成一個(gè)質(zhì)量合格的工程。只有對(duì)影響目標(biāo)控制的主要因素或主要方面加以控制，才能利用有限的資源和精力，使投資目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)都得以較好的完成。 3) 質(zhì)量控制的任務(wù) 質(zhì)量控制的主要任務(wù)是審查施工單位的施工方案，審查質(zhì)量責(zé)任制的建立與落實(shí)，進(jìn)行進(jìn)場(chǎng)材料、設(shè)備、構(gòu)配件的檢查與驗(yàn)收，審查分包單位資質(zhì)，組織檢驗(yàn)批、分部、分項(xiàng)工程的質(zhì)量驗(yàn)收，組織單位工程的竣工預(yù)驗(yàn)收，簽署工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告和參與竣工驗(yàn)收與質(zhì)量事故處理等，以期工程能按標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到預(yù)定的質(zhì)量目標(biāo)。組織措施一般