【正文】 在這種模式條件下，監(jiān)理工作時(shí)間跨度大，監(jiān)理人員應(yīng)具備較全面的知識(shí)，重點(diǎn)做好合同管理工作。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 110 平行承發(fā)包模式 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 111 平行承發(fā)包模式條件下的監(jiān)理委托模式 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 設(shè)計(jì)或施工總分包模式及其相應(yīng)的監(jiān)理委托模式 1) 設(shè)計(jì)或施工總分包模式 所謂設(shè)計(jì)或施工總分包，是指業(yè)主將全部設(shè)計(jì)任務(wù)發(fā)包給一個(gè)設(shè)計(jì)總包單位，把施工任務(wù)發(fā)包給一個(gè)施工單位作為總包單位，總包單位可以再將其部分任務(wù)分包給其他承包單位，如圖 112所示。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程組織管理基本模式及監(jiān)理委托模式 1. 平行承發(fā)包模式及其相應(yīng)的監(jiān)理委托模式 1) 平行承發(fā)包模式 所謂平行承發(fā)包，是指業(yè)主將建設(shè)工程的設(shè)計(jì)、施工以及材料設(shè)備采購(gòu)的任務(wù)經(jīng)過(guò)分解分別發(fā)包給若干個(gè)設(shè)計(jì)、施工和材料設(shè)備供應(yīng)等單位，并分別與各方簽訂合同。在滿足組織功能的前提下考慮成本，使組織能夠正常運(yùn)行和持續(xù)發(fā)展，才能符合監(jiān)理企業(yè)發(fā)展的需要。只有這樣才能充分發(fā)揮各個(gè)人員積極性，又能避免濫用權(quán)利或影響工作積極性的情況出現(xiàn)。即當(dāng)人數(shù)一定時(shí)，管理跨度越大管理層次就越少；反之，管理跨度越小管理層次就越多。而一個(gè)建設(shè)工程勢(shì)必需要所有人員和部門的相互協(xié)作才能完成。集權(quán)與分權(quán)是指權(quán)利是集中還是分散。管理部門的合理劃分對(duì)于能否有效地發(fā)揮組織作用來(lái)講十分關(guān)鍵。管理跨度越大，上層管理者需要協(xié)調(diào)的工作量也就越大，管理的難度也就越大。 2) 組織的構(gòu)成要素 組織的構(gòu)成包括管理層次、管理跨度、管理部門和管理職責(zé)四個(gè)要素。這些崗位都是由不同的人員擔(dān)任，他們都有明確的分工，并且通過(guò)分工與協(xié)作共同使項(xiàng)目監(jiān)理工作目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 18 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策過(guò)程 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程監(jiān)理組織 概述 1. 組織與組織結(jié)構(gòu) 1) 組織 所謂組織，就是為了使系統(tǒng)達(dá)到特定的目標(biāo)，全體參加者經(jīng)分工與協(xié)作以及設(shè)置不同層次的權(quán)利和責(zé)任制度而構(gòu)成的一種人的組合體。在工程實(shí)施條件發(fā)生變化時(shí)，要確定是否需要提出不同的風(fēng)險(xiǎn)處理方案。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移通常直接稱為保險(xiǎn)，對(duì)于建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)來(lái)說(shuō)，則為工程保險(xiǎn)，是通過(guò)購(gòu)買保險(xiǎn)，建設(shè)工程業(yè)主或承包商作為投保人將本應(yīng)由自己承擔(dān)的工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司。所以，計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留是主動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)自留，而非計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)自留屬于被動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)自留。風(fēng)險(xiǎn)自留與其他風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的區(qū)別在于，它既不改變工程風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率，也不改變工程風(fēng)險(xiǎn)潛在損失的嚴(yán)重性。災(zāi)難計(jì)劃是緊急事件發(fā)生后首先啟用的損失控制措施。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 1) 預(yù)防計(jì)劃 預(yù)防計(jì)劃是指為預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生而有針對(duì)性地制定的各種措施。損失控制可分為預(yù)防損失發(fā)生的概率和減少損失的程度兩方面工作。例如，放棄風(fēng)險(xiǎn)很大的投資項(xiàng)目，也就意味著要想從中獲得豐厚的回報(bào)可行性消失。在采用風(fēng)險(xiǎn)回避時(shí)，還要注意幾個(gè)問(wèn)題。 M— 表示發(fā)生概率和潛在損失為中 (MM)；或發(fā)生概率為大，但潛在損失為小 (HL)；或發(fā)生概率為小，但潛在損失為大 (LH)。據(jù)此，可以將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和潛在損失分別分為 L、 M和 H三個(gè)區(qū)間，從而將等風(fēng)險(xiǎn)量圖分為 LL、 ML、 HL、 LM、 MM、 HM、 LH、MH和 HH九個(gè)區(qū)域，在這九個(gè)區(qū)域中有些區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)量是大致相等的。 圖 15表明，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率同潛在的損失大小成反比關(guān)系；另外，風(fēng)險(xiǎn)量越遠(yuǎn)離原點(diǎn)，表明風(fēng)險(xiǎn)量越大，反之則風(fēng)險(xiǎn)量越小。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果主要在于確定各種風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率及其對(duì)建設(shè)工程目標(biāo)影響的嚴(yán)重程度。 綜上所述，雖然建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法很多，但是，僅僅采用一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，一般都應(yīng)綜合采用兩種或多種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，才能取得較為滿意的結(jié)果。 統(tǒng)計(jì)資料的來(lái)源主要是參與項(xiàng)目的建設(shè)各方，如業(yè)主、施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位等。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4. 初始清單法 由于建設(shè)工程面臨的風(fēng)險(xiǎn)有些是共同的或相似的，所以，可以事先建立具有普遍性的初始清單，在清單中列出一般建設(shè)工程會(huì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素和典型的風(fēng)險(xiǎn)事件，當(dāng)具體某個(gè)工程需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，再使用這個(gè)初始清單進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。財(cái)務(wù)報(bào)表法有助于確定一個(gè)特定企業(yè)或特定的建設(shè)工程可能遭受哪些損失以及在何種情況下遭受，因此通過(guò)分析資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表、營(yíng)業(yè)報(bào)表及有關(guān)補(bǔ)充資料，可以識(shí)別企業(yè)當(dāng)前的所有資產(chǎn)、責(zé)任及人身?yè)p失風(fēng)險(xiǎn)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 14 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 對(duì)于建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法有以下幾種： 1. 專家調(diào)查法 專家調(diào)查法是指通過(guò)向?qū)＜覇?wèn)卷或者召集專家開會(huì)討論的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。必要時(shí)，還需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的后果做出定性的估計(jì)。但是，風(fēng)險(xiǎn)管理并不是與投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同管理、信息管理、安全管理和組織協(xié)調(diào)并列的一個(gè)獨(dú)立的部分，而是將以上幾個(gè)方面與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的內(nèi)容綜合而成的一個(gè)獨(dú)立部分。 4) 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo) 風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)有目的的管理活動(dòng)，只有目標(biāo)明確，才能進(jìn)行評(píng)價(jià)與考核，從而起到有效的作用。 另外，一個(gè)建設(shè)工程都會(huì)有很多不同的單位參與完成，不同的單位在這個(gè)建設(shè)工程中會(huì)面臨不同問(wèn)題，也就會(huì)有不同的風(fēng)險(xiǎn)因素。 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理是指參與工程建設(shè)的各方，在工程項(xiàng)目的籌劃、勘察設(shè)計(jì)以及工程施工各階段采取的辨識(shí)、評(píng)估和處理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理過(guò)程。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 按風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍分類 按風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍分為基本風(fēng)險(xiǎn)和特殊風(fēng)險(xiǎn)。純風(fēng)險(xiǎn)是指只會(huì)造成損失而不會(huì)帶來(lái)收益的風(fēng)險(xiǎn)，如地震、海嘯等自然災(zāi)害等。這是因?yàn)榻y(tǒng)計(jì)都是由人來(lái)完成的，不同的人做出的概率統(tǒng)計(jì)結(jié)果都會(huì)有差異，這種差異主要與個(gè)人所掌握的專業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)、受教育程度等有關(guān)系，還可能與自身的性格、年齡、閱歷等有關(guān)。概率分為客觀概率和主觀概率兩種。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4) 損失 損失是指非故意的、非計(jì)劃的和非預(yù)期的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的減少，通常是以貨幣單位來(lái)衡量。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 風(fēng)險(xiǎn)因素 風(fēng)險(xiǎn)因素是指能產(chǎn)生或增加損失概率和損失程度的條件或因素，是風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的潛在原因，是造成損失的內(nèi)在或間接原因。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)管理概述 1. 風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)概念 1) 風(fēng)險(xiǎn) 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)目前仍沒(méi)有統(tǒng)一的定義。經(jīng)濟(jì)措施往往也是最簡(jiǎn)單易行和效果最為明顯的措施，但也要付出投資增加的代價(jià)。 采取不同的技術(shù)措施，就會(huì)有不同的經(jīng)濟(jì)效果，往往對(duì)投資、進(jìn)度和質(zhì)量等都會(huì)有影響。如落實(shí)目標(biāo)控制的組織結(jié)構(gòu)和人員，確定各級(jí)控制人員的職責(zé)分工，改善目標(biāo)控制的流程等。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 進(jìn)度控制的任務(wù) 進(jìn)度控制的主要任務(wù)是通過(guò)完善進(jìn)度控制計(jì)劃、審查施工單位的進(jìn)度計(jì)劃、做好各項(xiàng)動(dòng)態(tài)控制工作、協(xié)調(diào)各單位關(guān)系和預(yù)防并處理好工期索賠，力求實(shí)際施工進(jìn)度達(dá)到計(jì)劃施工進(jìn)度的要求。但這種影響是有大有小的，如果對(duì)所有影響因素和內(nèi)容都進(jìn)行控制顯然是不經(jīng)濟(jì)的或者是不現(xiàn)實(shí)的。設(shè)計(jì)階段主要解決“做什么”和“怎么做”的問(wèn)題；招投標(biāo)階段主要解決“誰(shuí)來(lái)做”的問(wèn)題；而施工階段是將想法變?yōu)閷?shí)體的關(guān)鍵階段。業(yè)主方整個(gè)建設(shè)工程的總進(jìn)度計(jì)劃包括征地、拆遷、安置、施工現(xiàn)場(chǎng)準(zhǔn)備、勘察、設(shè)計(jì)、材料和設(shè)備供應(yīng)采購(gòu)及施工等很多內(nèi)容。 1) 投資控制 在建設(shè)工程實(shí)施過(guò)程中，累計(jì)投資在設(shè)計(jì)階段和招標(biāo)階段緩慢增加，進(jìn)入施工階段后則迅速增加；到施工后期，累計(jì)投資的增加又趨于平緩。 總之，系統(tǒng)控制的核心思想就是要實(shí)現(xiàn)目標(biāo)規(guī)劃與目標(biāo)控制之間的統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)三大目標(biāo)控制的統(tǒng)一。 1. 建設(shè)工程控制的目標(biāo) 建設(shè)工程控制的目標(biāo)，就是通過(guò)控制工作和具體的控制措施，在保證其他兩個(gè)目標(biāo)的前提下，使目標(biāo)控制得到更好的控制效果。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 統(tǒng)一關(guān)系 對(duì)于建設(shè)工程三大目標(biāo)之間的統(tǒng)一關(guān)系，需要從不同角度分析和理解。所以，對(duì)于建設(shè)工程目標(biāo)控制來(lái)說(shuō)，主動(dòng)控制和被動(dòng)控制兩者缺一不可，應(yīng)將主動(dòng)控制與被動(dòng)控制緊密結(jié)合起來(lái)使用。被動(dòng)控制是屬于亡羊補(bǔ)牢式的控制，包括事中控制、事后控制、反饋控制和閉環(huán)控制等?？刂祁愋偷膭澐质侵饔^的，而控制措施本身是客觀的，因此，同一控制措施可以表述為不同的控制類型。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 5) 糾正 糾正的目的是通過(guò)一系列的手段，使發(fā)生偏差的計(jì)劃回到正常軌道上來(lái)或者縮小偏差，進(jìn)而完成計(jì)劃目標(biāo)的過(guò)程。所以，這種由投入各種資源或條件到生產(chǎn)出成品或者半成品的過(guò)程都可以抽象為轉(zhuǎn)換。如不僅可以包括投入的人員、材料、機(jī)械、資金等，還可包括投入的方法、手段、信息等資源。所以，控制流程具有有限循環(huán)的特點(diǎn)。此外，有時(shí)已采取的控制措施本身也要進(jìn)行調(diào)整或控制。如在從事建設(shè)活動(dòng)中，必須遵守先勘察再設(shè)計(jì)后施工的客觀規(guī)律。 采用這種方法，監(jiān)理人員的差旅費(fèi)、資料費(fèi)以及試驗(yàn)和檢驗(yàn)費(fèi)、交通費(fèi)等均由業(yè)主另行支付，適用于臨時(shí)性、短期的監(jiān)理業(yè)務(wù)，或者不宜按工程概 (預(yù) )算的百分比等其他辦法計(jì)算監(jiān)理費(fèi)的監(jiān)理業(yè)務(wù)。使用固定價(jià)格計(jì)算法，若工作量有所增減時(shí)一般也不調(diào)整監(jiān)理費(fèi)。所以，除了監(jiān)理人員的工資外，其他各項(xiàng)直接費(fèi)用等均由業(yè)主另行支付。作為計(jì)算監(jiān)理費(fèi)基數(shù)的工程概 (預(yù) )算僅限于委托監(jiān)理的工程部分。常用的工程監(jiān)理費(fèi)計(jì)算方法一般包括： 1) 按建設(shè)工程投資的百分比計(jì)算法 這種方法是按照工程規(guī)模大小和委托的監(jiān)理工作的復(fù)雜程度，以建設(shè)工程投資總額的百分比來(lái)計(jì)算的一種方法。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3. 工程監(jiān)理收費(fèi)價(jià)格體系 我國(guó)建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費(fèi)根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目投資額的不同情況，分別實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)和市場(chǎng)調(diào)節(jié)價(jià)。 1) 直接成本 (1) 監(jiān)理人員和監(jiān)理輔助人員的工資、獎(jiǎng)金、津貼、補(bǔ)助和附加工資等； (2) 用于監(jiān)理工作的常規(guī)檢測(cè)工器具、計(jì)算機(jī)等辦公設(shè)施的購(gòu)置費(fèi)和其他儀器、機(jī)械的租賃費(fèi)； (3) 用于監(jiān)理人員和輔助人員的其他專項(xiàng)開支，包括辦公費(fèi)、通訊費(fèi)、差旅費(fèi)、書報(bào)費(fèi)、文印費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、醫(yī)療費(fèi)、勞保費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)和休假探親費(fèi)等； (4) 其他費(fèi)用。通過(guò)投標(biāo)取得監(jiān)理業(yè)務(wù)，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下比較普遍的形式。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4. 工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)階段管理體制，我國(guó)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理確定原則是分級(jí)管理、統(tǒng)分結(jié)合，按中央和地方兩個(gè)層次進(jìn)行管理。工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)是企業(yè)技術(shù)能力、管理水平、業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)驗(yàn)規(guī)模、社會(huì)信譽(yù)等綜合性實(shí)力指標(biāo)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 工程監(jiān)理企業(yè)的分類 建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)可以按照以下不同的分類方法進(jìn)行分類：按照資質(zhì)管理等級(jí)分為綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)監(jiān)理企業(yè)，其中專業(yè)資質(zhì)又可分為甲級(jí)、乙級(jí)和丙級(jí) (其中，只有房屋建筑工程、水利水電工程、公路工程和市政公用工程 4種專業(yè)工程類別設(shè)有丙級(jí) )；按照工程類別又可分為房屋建筑工程、水利水電工程、公路工程、市政公用工程、冶煉工程、礦山工程、化工石油工程、電力工程、農(nóng)林工程、鐵路工程、港口與航道工程、航天航空工程、通信工程和機(jī)械電子工程 14個(gè)專業(yè)類別；按照隸屬關(guān)系分為具有獨(dú)立法人資格的工程監(jiān)理企業(yè)和附屬機(jī)構(gòu)工程監(jiān)理企業(yè)；按照經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分為全民所有制工程監(jiān)理企業(yè)、集體所有制監(jiān)理企業(yè)和私有制工程監(jiān)理企業(yè)；按照組建方式可以分為公司制監(jiān)理企業(yè)、合伙監(jiān)理企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資監(jiān)理企業(yè)、中外合資經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)和中外合作經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)。根據(jù)監(jiān)理工程師的行為可將監(jiān)理工程師承擔(dān)的法律責(zé)任分為承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任和承擔(dān)連帶責(zé)任。繼續(xù)教育可以選擇集中面授和網(wǎng)絡(luò)教學(xué)兩種方式進(jìn)行。監(jiān)理工程師初始注冊(cè)有效期為 3年，注冊(cè)有效期滿要求繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，需要辦理延續(xù)注冊(cè)，有效期也為 3年?？荚囍饕疾楣こ探ㄔO(shè)監(jiān)理基本理論，工程質(zhì)量、投資、進(jìn)度控制相關(guān)知識(shí)，合同管理，涉及工程監(jiān)理的相關(guān)法律法規(guī)等方面的理論知識(shí)和實(shí)務(wù)技能。監(jiān)理工程師注冊(cè)制度是政府對(duì)監(jiān)理從業(yè)人員實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入控制的有效手段。監(jiān)理工程師應(yīng)履行以下職責(zé)： (1) 負(fù)責(zé)編制本專業(yè)的監(jiān)理實(shí)施細(xì)則； (2) 負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理工作的具體實(shí)施； (3) 組織、指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督本專業(yè)監(jiān)理員的工作，當(dāng)人員需要調(diào)整時(shí)，向總監(jiān)理工程師提出建議； (4) 審查承包單位提交的涉及本專業(yè)的計(jì)劃、方案、申請(qǐng)和變更，并向總監(jiān)理工程師提出報(bào)告； (5) 負(fù)責(zé)本專業(yè)分項(xiàng)工程驗(yàn)收及隱蔽工程驗(yàn)收； 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 (6) 定期向總監(jiān)理工程師提交本專業(yè)監(jiān)理工作實(shí)施情況報(bào)告，對(duì)重大問(wèn)題及時(shí)向總監(jiān)理工程師匯報(bào)和請(qǐng)示； (7) 根據(jù)本專業(yè)監(jiān)理工作實(shí)施情況做好監(jiān)理日記； (8) 負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編