【正文】 程量、付款與結(jié)算進(jìn)行控制，還可以通過偏差分析發(fā)現(xiàn)會(huì)引起未完工程費(fèi)用增加的影響因素，進(jìn)而可以提前采取措施進(jìn)行控制。通常的控制措施有以下四種： 1) 組織措施 組織措施是從組織管理的角度采取一系列措施進(jìn)行控制的方法。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4) 全方位控制 影響投資、進(jìn)度和質(zhì)量的因素和內(nèi)容都非常多，忽視哪個(gè)因素都有可能對(duì)目標(biāo)控制產(chǎn)生不利影響。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 12 累計(jì)投資和節(jié)約投資可能性曲線 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 進(jìn)度控制 實(shí)踐證明，越早開展進(jìn)度控制，進(jìn)度控制的效果就會(huì)越好。只有協(xié)調(diào)好三者之間的關(guān)系，對(duì)投資、進(jìn)度和質(zhì)量三大目標(biāo)進(jìn)行反復(fù)協(xié)調(diào)和平衡，才能使整個(gè)目標(biāo)系統(tǒng)達(dá)到最優(yōu)。 一般認(rèn)為，為確保一個(gè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)采取一定的措施，而引起另一個(gè)目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)或者完成的效果下降，則這兩個(gè)目標(biāo)之間就是對(duì)立關(guān)系。 2) 被動(dòng)控制 被動(dòng)控制是從計(jì)劃的實(shí)際輸出中發(fā)現(xiàn)偏差，通過對(duì)產(chǎn)生偏差原因的分析，研究制定糾偏措施，以使偏差得以糾正，工程實(shí)施恢復(fù)到原來的計(jì)劃狀態(tài)，或雖然不能恢復(fù)到原來狀態(tài)但可以減少偏差的嚴(yán)重程度。對(duì)比的目的就是為了發(fā)現(xiàn)實(shí)施計(jì)劃的過程中是否發(fā)生了偏離，以便確定是否應(yīng)該采取相應(yīng)措施。 圖 11 控制流程的基本環(huán)節(jié) 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 1) 投入 所有投入到工程控制系統(tǒng)的各種資源和條件均可抽象為投入。同時(shí)，由于系統(tǒng)本身狀態(tài)和外部環(huán)境的不斷變化，相對(duì)地就要求控制工作也要隨之變化。單位時(shí)間的監(jiān)理服務(wù)費(fèi)一般是以工程監(jiān)理企業(yè)員工的基本工資為基礎(chǔ)，加上一定的管理費(fèi)和利潤(rùn) (稅前利潤(rùn) )。 在核定監(jiān)理人員數(shù)量和監(jiān)理人員的實(shí)際工資方面，業(yè)主與工程監(jiān)理企業(yè)之間難以取得完全一致的意見。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4. 監(jiān)理費(fèi)的計(jì)算方法 監(jiān)理費(fèi)的計(jì)算方法一般由業(yè)主與工程監(jiān)理企業(yè)協(xié)商確定。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 工程監(jiān)理費(fèi)的構(gòu)成 建設(shè)工程監(jiān)理費(fèi)是指業(yè)主依據(jù)委托監(jiān)理合同支付給監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理酬金，包括直接成本、間接成本、稅金和利潤(rùn)。 工程監(jiān)理企業(yè)申請(qǐng)專業(yè)乙級(jí)、丙級(jí)資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)的，由企業(yè)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門審批。 由此可見，若監(jiān)理工程師“不作為”，則應(yīng)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任；若監(jiān)理工程師“違規(guī)做”，并且造成安全事故的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。 我國對(duì)注冊(cè)監(jiān)理工程師的繼續(xù)教育學(xué)時(shí)要求是在每一個(gè)注冊(cè)有效期 (3年 )內(nèi)應(yīng)接受 96學(xué)時(shí)的繼續(xù)教育，其中必修課和選修課各占一半。該考試每年組織一次，考生必須在連續(xù)兩個(gè)年度通過所有考試科目。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 監(jiān)理工程師及其崗位職責(zé) 監(jiān)理工程師是指取得國家監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書并經(jīng)注冊(cè)的監(jiān)理人員。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4) 合同管理制 為了使勘察、設(shè)計(jì)、施工、材料設(shè)備供應(yīng)等單位和工程監(jiān)理企業(yè)依法履行各自的責(zé)任和義務(wù)，在工程建設(shè)中必須實(shí)行合同管理制度。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 建設(shè)工程主要管理制度 1) 項(xiàng)目法人責(zé)任制 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制的基本原則是誰投資，誰決策，誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 (4) 市場(chǎng)準(zhǔn)入采取雙重控制。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 (2) 建設(shè)工程監(jiān)理屬于國家強(qiáng)制推行的制度。工程建設(shè)領(lǐng)域新技術(shù)、新工藝、新材料和新設(shè)備不斷涌現(xiàn)，市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，監(jiān)理人員只有掌握了這些科學(xué)知識(shí)，實(shí)事求是、創(chuàng)造性地開展工作，才能有效地進(jìn)行監(jiān)理工作，才能更好地完成業(yè)主委托的項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)理任務(wù)。建設(shè)單位通過委托監(jiān)理合同將工程監(jiān)理工作委托給了監(jiān)理單位；而建設(shè)工程合同中則約定了承建單位除了完成工程的施工任務(wù)外，還必須同時(shí)接受監(jiān)理單位的監(jiān)督管理，兩者都是履行合同的表現(xiàn)。工程監(jiān)理企業(yè)在委托監(jiān)理的工程中擁有一定的管理權(quán)限，能夠開展管理活動(dòng)，這是建設(shè)單位授權(quán)的結(jié)果。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 20世紀(jì) 80年代我國進(jìn)入改革開放時(shí)期后，針對(duì)上述問題，工程建設(shè)領(lǐng)域采取了如投資有償使用、投資包干責(zé)任制、投資主體多元化和工程招標(biāo)投標(biāo)制度等重大改革。在這種背景下，投資“三超” (概算超估算，預(yù)算超概算，結(jié)算超預(yù)算 )和工期延長(zhǎng)的現(xiàn)象較為普遍，嚴(yán)重阻礙了建設(shè)工程的健康發(fā)展。工程監(jiān)理企業(yè)只有與建設(shè)單位訂立書面委托監(jiān)理合同，明確了監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任等，才能在規(guī)定的范圍內(nèi)行使管理權(quán)，合法地開展建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)。 4) 委托監(jiān)理合同和有關(guān)建設(shè)工程合同 工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)兩個(gè)合同進(jìn)行監(jiān)理，一個(gè)是工程監(jiān)理企業(yè)與建設(shè)單位簽訂的建設(shè)工程委托監(jiān)理合同，另一個(gè)是建設(shè)單位與承建單位簽訂的建設(shè)工程合同。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 科學(xué)性 工程監(jiān)理服務(wù)的順利開展和完成，必須依靠一套科學(xué)的管理手段和方法，還要有能夠靈活運(yùn)用這些手段和方法、并有著豐富管理經(jīng)驗(yàn)和協(xié)調(diào)能力的各類工程監(jiān)理人員。從這個(gè)角度上看，可以認(rèn)為我國的工程監(jiān)理企業(yè)的項(xiàng)目管理實(shí)際上就是業(yè)主方的項(xiàng)目管理。我國工程監(jiān)理企業(yè)的這種特殊地位有利于促進(jìn)我國建設(shè)工程的健康發(fā)展。 從事建設(shè)工程活動(dòng)必須嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)程序，這是每一個(gè)建設(shè)工作者的職責(zé)，更是工程監(jiān)理人員的重要職責(zé)。在 《 建設(shè)法 》 中也作出了“國家推行建筑工程監(jiān)理制度”的規(guī)定。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 總監(jiān)理工程師不得將下列工作委托總監(jiān)理工程師代表： (1) 主持編寫項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃和審批項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則； (2) 簽發(fā)工程開工 /復(fù)工報(bào)審表、工程暫停令、工程款支付證書和工程竣工報(bào)驗(yàn)單； (3) 審核簽認(rèn)竣工結(jié)算； (4) 調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭(zhēng)議、處理索賠和審批工程延期； (5) 根據(jù)工程項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)理人員的調(diào)配，調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員。 報(bào)考監(jiān)理工程師應(yīng)具備一定的學(xué)歷要求，還要有一定年限的工程建設(shè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 監(jiān)理工程師的繼續(xù)教育 注冊(cè)后的監(jiān)理工程師，仍應(yīng)該不斷更新知識(shí)，擴(kuò)大知識(shí)面，通過繼續(xù)教育使注冊(cè)監(jiān)理工程師及時(shí)掌握與工程監(jiān)理有關(guān)的政策、法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，熟悉工程監(jiān)理與工程項(xiàng)目管理的新理論、新方法，了解工程建設(shè)新技術(shù)、新材料、新設(shè)備及新工藝，不斷提高注冊(cè)監(jiān)理工程師業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)水平，以適應(yīng)開展工程監(jiān)理業(yè)務(wù)和工程監(jiān)理事業(yè)發(fā)展的需要。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 監(jiān)理工程師有下列行為之一者，則要與質(zhì)量安全事故責(zé)任主體一同承擔(dān)連帶責(zé)任： (1) 違章指揮或者發(fā)出錯(cuò)誤指令，引發(fā)安全事故的； (2) 將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字，造成工程質(zhì)量事故，由此引發(fā)安全事故的； (3) 與建設(shè)單位或者施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量，從而引發(fā)安全事故的。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3. 工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)審批程序 工程監(jiān)理企業(yè)申請(qǐng)綜合資質(zhì)、專業(yè)甲級(jí)資質(zhì)的，要向企業(yè)工商注冊(cè)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門提出申請(qǐng)，經(jīng)審查后，報(bào)國務(wù)院建設(shè)行政主管部門審批，涉及鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等專業(yè)的工程監(jiān)理資質(zhì)，需經(jīng)相關(guān)部委初審后報(bào)國務(wù)院建設(shè)行政主管部門審批。在不宜公開招標(biāo)的機(jī)密工程或沒有投保競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況下，在工程規(guī)模比較小、監(jiān)理業(yè)務(wù)比較單一或者對(duì)原工程監(jiān)理企業(yè)的續(xù)用等情況下，業(yè)主也可以直接委托工程監(jiān)理企業(yè)。在保證工程質(zhì)量的前提下，由于監(jiān)理企業(yè)提供的監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)而節(jié)省投資、縮短工期、取得顯著經(jīng)濟(jì)效益的，發(fā)包人可根據(jù)合同約定獎(jiǎng)勵(lì)監(jiān)理企業(yè)。這個(gè)系數(shù)包括了應(yīng)有的間接成本、稅金和利潤(rùn)等。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4) 按時(shí)計(jì)算法 這種方法是根據(jù)委托監(jiān)理合同約定的服務(wù)時(shí)間 (時(shí)、日或月 )，按照單位時(shí)間監(jiān)理服務(wù)費(fèi)來計(jì)算監(jiān)理費(fèi)的總額。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 控制流程應(yīng)具有以下特征： 1) 動(dòng)態(tài)控制原理 在工程實(shí)施過程中，一個(gè)問題解決了又會(huì)有新的問題出現(xiàn)，只有不斷地進(jìn)行控制，才能使工程建設(shè)逐步推進(jìn)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 控制流程的基本環(huán)節(jié) 我們可以將控制流程抽象為投入、轉(zhuǎn)換、反饋、對(duì)比和糾正五個(gè)基本環(huán)節(jié)，如圖 11所示。 4) 對(duì)比 想要知道建設(shè)工程的實(shí)施是否正常，就需要將實(shí)際發(fā)生的情況和計(jì)劃進(jìn)行比較，從中找到差異，這種比較就是對(duì)比。主動(dòng)控制是面向未來的控制，是一種積極的控制，包括事前控制、前饋控制和開環(huán)控制等。如要追求更好的質(zhì)量必定會(huì)引起投資的增加或工期的延長(zhǎng)；要縮短工期就會(huì)引起費(fèi)用增加，同時(shí)還會(huì)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量控制產(chǎn)生不利影響；如果降低了投資額，則會(huì)引起產(chǎn)品質(zhì)量下降，等等。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 系統(tǒng)控制 投資、進(jìn)度和質(zhì)量控制是同時(shí)進(jìn)行的，他們都是構(gòu)成整個(gè)建設(shè)工程目標(biāo)系統(tǒng)所實(shí)施的控制活動(dòng)的組成部分，在實(shí)施一個(gè)目標(biāo)控制措施時(shí)，必須兼顧對(duì)其他兩個(gè)目標(biāo)的影響，不能片面地只強(qiáng)調(diào)一個(gè)目標(biāo)的控制，而忽略了對(duì)其他兩個(gè)目標(biāo)的不利影響。累計(jì)投資和節(jié)約投資可能性的上述特征可用圖 12表示。所以，無論忽視哪個(gè)階段的質(zhì)量都會(huì)影響最終的建設(shè)工程質(zhì)量。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 施工階段目標(biāo)控制的措施 為了取得較好的目標(biāo)控制成果，就必須采取一定的控制措施。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 經(jīng)濟(jì)措施 經(jīng)濟(jì)措施是人們最容易接受和經(jīng)常采用的措施。只有兩個(gè)條件同時(shí)具備才可以認(rèn)為是風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于建設(shè)工程的損失應(yīng)該找出一切已經(jīng)發(fā)生、可能發(fā)生或者以后會(huì)發(fā)生的損失并且進(jìn)行深入分析，即使做不到定量分析，至少也要做定性分析，以便對(duì)損失后果有一個(gè)比較全面而客觀的估計(jì)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 13 風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件、損失與風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 風(fēng)險(xiǎn)的分類 風(fēng)險(xiǎn)可根據(jù)不同的角度進(jìn)行分類。特殊風(fēng)險(xiǎn)是指作用于某一特定單位或群體的風(fēng)險(xiǎn)，不具有普遍性，如房屋失火、車禍導(dǎo)致身體受到傷害等。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理過程 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理就是一個(gè)識(shí)別、確定和度量風(fēng)險(xiǎn)，并制定、選擇和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處理的過程。特別大型、復(fù)雜的建設(shè)工程，如果不從早期開始進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，則很難保證其目標(biāo)規(guī)劃的合理性和計(jì)劃的可行性。最后，對(duì)專家的意見由風(fēng)險(xiǎn)管理人員歸納、整理并分析。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 5. 經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法 經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法也稱為統(tǒng)計(jì)資料法，它是根據(jù)已建各類建設(shè)工程與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的統(tǒng)計(jì)資料來識(shí)別擬建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)的方法。從某種意義上講，前五種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的主要作用在于建立初始風(fēng)險(xiǎn)清單，而風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法的作用則在于建立最終的風(fēng)險(xiǎn)清單。 在風(fēng)險(xiǎn)衡量過程中，建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)被量化為關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和損失嚴(yán)重性的函數(shù)，但在選擇對(duì)策之前，還需對(duì)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)作出相對(duì)比較，以確定建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)嚴(yán)重性。 VH— 表示發(fā)生概率和潛在損失均為大 (HH)。例如，要想?yún)⑴c工程進(jìn)行投標(biāo)就必然有可能出現(xiàn)投標(biāo)失敗的情況，要是為了避免出現(xiàn)投標(biāo)失敗而不去投標(biāo)，則企業(yè)就無法獲得任何建設(shè)項(xiàng)目。在損失控制計(jì)劃系統(tǒng)中，預(yù)防計(jì)劃的內(nèi)容最廣泛，具體措施最多，包括組織措施、管理措施、合同措施和技術(shù)措施等。計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留是指主動(dòng)的、有意識(shí)的、有計(jì)劃的選擇，是風(fēng)險(xiǎn)管理人員在經(jīng)過正確的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后作出的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)決策的實(shí)施與檢查 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)決策的實(shí)施，是指依據(jù)制定好的建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，進(jìn)行一系列的風(fēng)險(xiǎn)控制的過程。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 組織結(jié)構(gòu) 組織內(nèi)部的構(gòu)成關(guān)系與各部分間所確立的較為穩(wěn)定的相互關(guān)系和聯(lián)系方式，稱為組織結(jié)構(gòu)。一般我們將管理層次分為三個(gè)層次，即決策層、執(zhí)行層或協(xié)調(diào)層、操作層，這三個(gè)層次的人數(shù)多少與權(quán)利大小關(guān)系可以用圖 19表示。 組織設(shè)計(jì)確定各部門的職能，應(yīng)使縱向的領(lǐng)導(dǎo)、檢查和指揮靈活，達(dá)到指令傳遞快、信息反饋及時(shí)；使橫向各部門相互聯(lián)系、協(xié)調(diào)一致；使各個(gè)部門有職有責(zé)、各司其職。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 (3) 管理跨度與管理層次統(tǒng)一的原則。每個(gè)人的工作能力、知識(shí)閱歷和經(jīng)驗(yàn)才能是有差別的，只有量才使用才能做到人盡其才，充分發(fā)揮每個(gè)人的積極性和創(chuàng)造性，更好地為項(xiàng)目管理服務(wù)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 平行承發(fā)包模式條件下的監(jiān)理委托模式 在平行承發(fā)包模式條件下，業(yè)主可以委托一家或多家監(jiān)理企業(yè)為其提供監(jiān)理服務(wù)，如圖 111所示。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 116 項(xiàng)目總承包管理模式 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 項(xiàng)目總承包管理模式下的監(jiān)理委托模式 在項(xiàng)目總承包管理模式下，業(yè)主應(yīng)委托一家監(jiān)理單位提供監(jiān)理服