【正文】 以控制，才能利用有限的資源和精力，使投資目標、進度目標和質量目標都得以較好的完成。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 4) 全方位控制 影響投資、進度和質量的因素和內容都非常多，忽視哪個因素都有可能對目標控制產生不利影響。設想的再好而忽視了施工質量，是不能得到一個質量有保證的工程；同樣，再強調施工質量，倘若設計粗制濫造，也不能完成一個質量合格的工程。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 3) 質量控制 一個建設工程的質量與工程建設各個階段的質量形成都有關系。 在編制進度計劃時還要充分考慮各階段工作之間的合理搭接，抓好關鍵線路的工作。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 圖 12 累計投資和節(jié)約投資可能性曲線 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 2) 進度控制 實踐證明，越早開展進度控制，進度控制的效果就會越好。另一方面，節(jié)約投資的可能性 (或影響投資的程度 )從設計階段到施工開始前迅速降低，其后的變化就相當平緩了。全過程控制就是指在建設工程各個階段，都要進行投資、進度和質量控制。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 3. 全過程控制 建設工程全過程包括投資決策階段、實施階段和交付使用或運用三個階段。只有協(xié)調好三者之間的關系，對投資、進度和質量三大目標進行反復協(xié)調和平衡，才能使整個目標系統(tǒng)達到最優(yōu)。也就是說，使三個目標均得到實現或達到最佳的控制組合。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 建設工程目標控制的含義 建設工程投資、進度和質量控制的含義既有區(qū)別，又有內在聯系和共性。例如，加快進度要增加費用，但也會使工程提早投入使用、發(fā)揮效益，從總投資角度來說是節(jié)約；嚴格進行質量控制雖然會增加一些費用，但是與出現質量事故再去處理所花費的費用要少得多；要提高功能和質量要求要增加投資，但也會降低以后的運行費用和維修費用，從工程總投資角度來說也是節(jié)約，等等。 一般認為，為確保一個目標的實現采取一定的措施，而引起另一個目標不能實現或者完成的效果下降，則這兩個目標之間就是對立關系。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 建設工程三大目標之間的關系 1. 對立關系 對立關系體現在不能奢望投資、進度和質量三大目標同時達到最優(yōu)。但是，僅僅采取主動控制措施也是不現實的，或者說是不可能的，有時可能是不經濟的。所以，被動控制也可以說是一種面向現實的控制。 2) 被動控制 被動控制是從計劃的實際輸出中發(fā)現偏差，通過對產生偏差原因的分析，研究制定糾偏措施，以使偏差得以糾正，工程實施恢復到原來的計劃狀態(tài)，或雖然不能恢復到原來狀態(tài)但可以減少偏差的嚴重程度。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 1) 主動控制 主動控制是指在預先分析各種風險因素及其導致的目標偏離的可能性和程度的基礎上，提出有針對性的預防措施，使偏離被控制在預定的范圍內的控制。如按照控制措施作用于控制對象的時間，可分為事前控制、事中控制和事后控制；按照控制信息的來源，可分為前饋控制和反饋控制；按照控制過程是否形成閉合回路，分為開環(huán)控制和閉環(huán)控制；按照控制措施制定的出發(fā)點，可分為主動控制和被動控制。偏差有大有小，對于較小的偏差可以直接糾偏，使建設工程仍可按原計劃實施和完成；但是對于出現了較大偏差的建設工程，顯然不能完成原定計劃時，只能采取必要的各種手段最大程度地縮小這種偏差，使損失降到最低程度。對比的目的就是為了發(fā)現實施計劃的過程中是否發(fā)生了偏離，以便確定是否應該采取相應措施。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 3) 反饋 為了有效掌握計劃執(zhí)行的效果，就需要對執(zhí)行情況進行調查，從而設計信息反饋系統(tǒng)，搜集和整理有價值的信息，為信息使用者提出相應措施提供依據。如投入水泥、沙子、石、施工方案、人員、機械等資源，最后生產出混凝土。只要能為項目管理目標服務的各種資源均包括在其中。 圖 11 控制流程的基本環(huán)節(jié) 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 1) 投入 所有投入到工程控制系統(tǒng)的各種資源和條件均可抽象為投入。 3) 周期性循環(huán) 對于建設工程目標控制系統(tǒng)來說，由于收集數據、分析偏差、制定糾偏措施等都需要時間完成，這些工作不能同時瞬間完成，因此，控制表現為周期性循環(huán)的特點。一項工作完成，針對本工作的控制流程就會結束；該工程結束，本工程的所有控制也會結束。這就表現出控制流程的動態(tài)控制原理。同時，由于系統(tǒng)本身狀態(tài)和外部環(huán)境的不斷變化，相對地就要求控制工作也要隨之變化。若違反了這個規(guī)律，必然會導致控制目標難以實現的后果。 1. 控制流程及其特點： 建設工程控制流程是指在實施工程建設的控制過程中，采取一定的控制手段和方法使目標得以實現，而應當遵循的客觀規(guī)律和程序。其中單位時間監(jiān)理費的標準比工程監(jiān)理企業(yè)內部實際的標準要高得多。單位時間的監(jiān)理服務費一般是以工程監(jiān)理企業(yè)員工的基本工資為基礎，加上一定的管理費和利潤 (稅前利潤 )。 這種方法適用于監(jiān)理內容比較明確、建設周期不長而且監(jiān)理工作內容不會有較大調整的中小型工程監(jiān)理費的計算中，業(yè)主和工程監(jiān)理企業(yè)都不會承擔較大的風險。如住宅工程的監(jiān)理費，可以按單位建設面積的監(jiān)理費乘以建設面積確定監(jiān)理總價。由于在人員數量和監(jiān)理人員的實際工作方面，業(yè)主與工程監(jiān)理企業(yè)單元難以取得完全一致意見，所以一般情況下，較少采用。 在核定監(jiān)理人員數量和監(jiān)理人員的實際工資方面，業(yè)主與工程監(jiān)理企業(yè)之間難以取得完全一致的意見。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 2) 按工資加一定比例的其他費用計算法 這種方法是以項目監(jiān)理機構監(jiān)理人員的實際工資為基數乘上一個系數而計算出來的。 一般情況下，新建、改建、擴建工程以及較大型的技術改造工程所編制的工程概 (預 )算就是初始計算監(jiān)理費的基數，工程結算時再按實際工程投資進行調整。此方法比較簡單，業(yè)主和工程監(jiān)理企業(yè)均容易接受，也是國家制定監(jiān)理取費標準的主要形式。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 4. 監(jiān)理費的計算方法 監(jiān)理費的計算方法一般由業(yè)主與工程監(jiān)理企業(yè)協(xié)商確定。 工程監(jiān)理與相關服務收費要體現優(yōu)質優(yōu)價的原則。 4) 利潤 工程監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理活動收入扣除直接成本、間接成本和各種稅金之后的余額。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 2) 間接成本 (1) 管理人員、行政人員以及后勤人員的工資、獎金、補助和津貼； (2) 經營性業(yè)務開支，包括為招攬監(jiān)理業(yè)務而發(fā)生的廣告費、宣傳費和有關合同的公證費等； (3) 辦公費，包括辦公用品、報刊、會議、文印和上下班交通費等； (4) 公用設施使用費，包括辦公使用的水、電、氣、環(huán)衛(wèi)和安保等費用； (5) 業(yè)務培訓費、圖書和資料購置費； (6) 附加費，包括勞動統(tǒng)籌、醫(yī)療統(tǒng)籌、福利基金、工會經費、人身保險、住房公積金和特殊補助等； (7) 其他費用。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 2. 工程監(jiān)理費的構成 建設工程監(jiān)理費是指業(yè)主依據委托監(jiān)理合同支付給監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理酬金，包括直接成本、間接成本、稅金和利潤?！?中華人民共和國招標投標法 》 明確規(guī)定，關系公共利益安全、政府投資、外資工程等實行監(jiān)理必須招標。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 工程監(jiān)理企業(yè)經營管理 1. 取得監(jiān)理業(yè)務的基本方式 取得監(jiān)理業(yè)務的基本方式有兩種，一種是通過投標競爭取得監(jiān)理業(yè)務，第二種是由業(yè)主直接委托取得監(jiān)理業(yè)務。 國務院建設行政主管部門負責全國工程監(jiān)理企業(yè)資質的統(tǒng)一管理工作，省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門負責本行政區(qū)域內工程監(jiān)理企業(yè)資質的統(tǒng)一管理工作。 工程監(jiān)理企業(yè)申請專業(yè)乙級、丙級資質和事務所資質的，由企業(yè)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門審批。 工程監(jiān)理企業(yè)應當按照所擁有的注冊資本、專業(yè)技術人員數量和工程監(jiān)理業(yè)績等資質條件申請資質，經審查合格，取得相應等級的資質證書后，才能在其資質許可的范圍內從事工程監(jiān)理活動。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 2. 工程監(jiān)理企業(yè)的資質等級標準和業(yè)務范圍 對工程監(jiān)理企業(yè)進行資質管理的制度是我國政府實行市場準入控制的有效手段。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 工程監(jiān)理企業(yè)資質管理制度 1. 工程監(jiān)理企業(yè)的資質申請 工程監(jiān)理企業(yè)申請資質，一般要到企業(yè)注冊所在地的縣級以上地方人民政府建設行政主管部門辦理有關手續(xù)。 由此可見，若監(jiān)理工程師“不作為”，則應承擔監(jiān)理責任；若監(jiān)理工程師“違規(guī)做”，并且造成安全事故的，應當承擔連帶責任。 監(jiān)理工程師有下列行為之一者，則要承擔一定的監(jiān)理責任： (1) 未對施工組織設計中的安全技術措施或專項施工方案進行審查； (2) 發(fā)現安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工； (3) 施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關主管部門報告； (4) 未依照法律、法規(guī)和工程建設強制性標準實施監(jiān)理。 監(jiān)理工程師的法律責任主要來源于法律法規(guī)的規(guī)定和委托監(jiān)理合同的約定。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 3. 監(jiān)理工程師的法律地位和法律責任 監(jiān)理工程師的主要業(yè)務是受聘于工程監(jiān)理企業(yè)，代表工程監(jiān)理企業(yè)從事工程監(jiān)理業(yè)務。 我國對注冊監(jiān)理工程師的繼續(xù)教育學時要求是在每一個注冊有效期 (3年 )內應接受 96學時的繼續(xù)教育，其中必修課和選修課各占一半。凡是注冊內容發(fā)生變更的，如變更執(zhí)業(yè)單位、注冊專業(yè)等內容，都需要進行變更注冊。國務院建設行政主管部門對監(jiān)理工程師初始注冊隨時受理審批，并實行公示公告制度，對符合注冊條件的進行網上公示，經公示未提出異議的予以批準確認。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 2) 監(jiān)理工程師注冊 監(jiān)理工程師的注冊，根據注冊內容不同分為三種形式，即初始注冊、延續(xù)注冊和變更注冊。該考試每年組織一次，考生必須在連續(xù)兩個年度通過所有考試科目。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 1) 注冊監(jiān)理工程師考試制度 為了促使監(jiān)理人員努力鉆研監(jiān)理業(yè)務，提高業(yè)務水平，統(tǒng)一監(jiān)理工程師的業(yè)務能力標準，公正地確定監(jiān)理人員是否具備監(jiān)理工程師資格，合理建立工程監(jiān)理人才庫，便于同國際接軌、開拓國際工程監(jiān)理市場，我國建立了監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 2. 注冊監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試 我國對監(jiān)理工程師的要求是必須取得注冊監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書的人員，才允許以監(jiān)理工程師的名義開展監(jiān)理工作。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 4) 監(jiān)理員及其崗位職責 監(jiān)理員是指經過監(jiān)理業(yè)務培訓，具有同類工程相關專業(yè)知識，從事具體監(jiān)理工作的監(jiān)理人員。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 3) 監(jiān)理工程師及其崗位職責 監(jiān)理工程師是指取得國家監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書并經注冊的監(jiān)理人員。 總監(jiān)理工程師代表應履行以下職責： (1) 負責總監(jiān)理工程師指定或交辦的監(jiān)理工作； (2) 按總監(jiān)理工程師的授權，行使總監(jiān)理工程師的部分職責和權力。 總監(jiān)理工程師應履行以下職責： (1) 確定項目監(jiān)理機構人員的分工和崗位職責； (2) 主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃和審批項目監(jiān)理實施細則，并負責管理項目監(jiān)理機構的日常工作； (3) 審查分包單位的資質，并提出審查意見； (4) 檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據工程項目的進展情況可進行監(jiān)理人員調配，對不稱職的監(jiān)理人員應調換其工作； 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 (5) 主持監(jiān)理工作會議，簽發(fā)項目監(jiān)理機構的文件和指令； (6) 審定承包單位提交的開工報告、施工組織設計、技術方案和進度計劃； (7) 審核簽署承包單位的申請、支付證書和竣工結算； (8) 審查和處理工程變更； (9) 主持或參與工程質量事故的調查； (10) 調解建設單位與承包單位的合同爭議、處理索賠和審批工程延期； (11) 組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理工作階段報告、專題報告和項目監(jiān)理工作總結； (12) 審核簽認分部工程和單位工程的質量檢驗評定資料，審查承包單位的竣工申請，組織監(jiān)理人員對待驗收的工程項目進行質量檢查，參與工程項目的竣工驗收； (13) 主持整理工程項目的監(jiān)理資料。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 監(jiān)理人員與工程監(jiān)理企業(yè) 工程監(jiān)理人員及注冊監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試 1. 工程監(jiān)理人員及其崗位職責 工程監(jiān)理人員是在工程監(jiān)理企業(yè)從事工程監(jiān)理以及相關工作的工程技術人員及輔助人員的統(tǒng)稱，包括監(jiān)理企業(yè)的總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、監(jiān)理工程師和監(jiān)理員等。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 4) 合同管理制 為了使勘察、設計、施工、材料設備供應等單位和工程監(jiān)理企業(yè)依法履行各自的責任和義務，在工程建設中必須實行合