【正文】 企業(yè)。 1) 直接成本 (1) 監(jiān)理人員和監(jiān)理輔助人員的工資、獎(jiǎng)金、津貼、補(bǔ)助和附加工資等； (2) 用于監(jiān)理工作的常規(guī)檢測(cè)工器具、計(jì)算機(jī)等辦公設(shè)施的購置費(fèi)和其他儀器、機(jī)械的租賃費(fèi)； (3) 用于監(jiān)理人員和輔助人員的其他專項(xiàng)開支，包括辦公費(fèi)、通訊費(fèi)、差旅費(fèi)、書報(bào)費(fèi)、文印費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、醫(yī)療費(fèi)、勞保費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)和休假探親費(fèi)等； (4) 其他費(fèi)用。所以，除了監(jiān)理人員的工資外，其他各項(xiàng)直接費(fèi)用等均由業(yè)主另行支付。此外，有時(shí)已采取的控制措施本身也要進(jìn)行調(diào)整或控制。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 5) 糾正 糾正的目的是通過一系列的手段，使發(fā)生偏差的計(jì)劃回到正常軌道上來或者縮小偏差，進(jìn)而完成計(jì)劃目標(biāo)的過程。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 統(tǒng)一關(guān)系 對(duì)于建設(shè)工程三大目標(biāo)之間的統(tǒng)一關(guān)系，需要從不同角度分析和理解。業(yè)主方整個(gè)建設(shè)工程的總進(jìn)度計(jì)劃包括征地、拆遷、安置、施工現(xiàn)場(chǎng)準(zhǔn)備、勘察、設(shè)計(jì)、材料和設(shè)備供應(yīng)采購及施工等很多內(nèi)容。如落實(shí)目標(biāo)控制的組織結(jié)構(gòu)和人員，確定各級(jí)控制人員的職責(zé)分工，改善目標(biāo)控制的流程等。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 風(fēng)險(xiǎn)因素 風(fēng)險(xiǎn)因素是指能產(chǎn)生或增加損失概率和損失程度的條件或因素，是風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的潛在原因，是造成損失的內(nèi)在或間接原因。純風(fēng)險(xiǎn)是指只會(huì)造成損失而不會(huì)帶來收益的風(fēng)險(xiǎn)，如地震、海嘯等自然災(zāi)害等。 4) 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo) 風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)有目的的管理活動(dòng)，只有目標(biāo)明確，才能進(jìn)行評(píng)價(jià)與考核，從而起到有效的作用。財(cái)務(wù)報(bào)表法有助于確定一個(gè)特定企業(yè)或特定的建設(shè)工程可能遭受哪些損失以及在何種情況下遭受，因此通過分析資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表、營(yíng)業(yè)報(bào)表及有關(guān)補(bǔ)充資料，可以識(shí)別企業(yè)當(dāng)前的所有資產(chǎn)、責(zé)任及人身損失風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果主要在于確定各種風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率及其對(duì)建設(shè)工程目標(biāo)影響的嚴(yán)重程度。在采用風(fēng)險(xiǎn)回避時(shí)，還要注意幾個(gè)問題。災(zāi)難計(jì)劃是緊急事件發(fā)生后首先啟用的損失控制措施。在工程實(shí)施條件發(fā)生變化時(shí)，要確定是否需要提出不同的風(fēng)險(xiǎn)處理方案。管理跨度越大，上層管理者需要協(xié)調(diào)的工作量也就越大，管理的難度也就越大。即當(dāng)人數(shù)一定時(shí)，管理跨度越大管理層次就越少；反之，管理跨度越小管理層次就越多。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 110 平行承發(fā)包模式 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 111 平行承發(fā)包模式條件下的監(jiān)理委托模式 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 設(shè)計(jì)或施工總分包模式及其相應(yīng)的監(jiān)理委托模式 1) 設(shè)計(jì)或施工總分包模式 所謂設(shè)計(jì)或施工總分包，是指業(yè)主將全部設(shè)計(jì)任務(wù)發(fā)包給一個(gè)設(shè)計(jì)總包單位，把施工任務(wù)發(fā)包給一個(gè)施工單位作為總包單位，總包單位可以再將其部分任務(wù)分包給其他承包單位，如圖 112所示。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程組織管理基本模式及監(jiān)理委托模式 1. 平行承發(fā)包模式及其相應(yīng)的監(jiān)理委托模式 1) 平行承發(fā)包模式 所謂平行承發(fā)包，是指業(yè)主將建設(shè)工程的設(shè)計(jì)、施工以及材料設(shè)備采購的任務(wù)經(jīng)過分解分別發(fā)包給若干個(gè)設(shè)計(jì)、施工和材料設(shè)備供應(yīng)等單位，并分別與各方簽訂合同。而一個(gè)建設(shè)工程勢(shì)必需要所有人員和部門的相互協(xié)作才能完成。 2) 組織的構(gòu)成要素 組織的構(gòu)成包括管理層次、管理跨度、管理部門和管理職責(zé)四個(gè)要素。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移通常直接稱為保險(xiǎn)，對(duì)于建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)來說，則為工程保險(xiǎn)，是通過購買保險(xiǎn)，建設(shè)工程業(yè)主或承包商作為投保人將本應(yīng)由自己承擔(dān)的工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 1) 預(yù)防計(jì)劃 預(yù)防計(jì)劃是指為預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生而有針對(duì)性地制定的各種措施。 M— 表示發(fā)生概率和潛在損失為中 (MM)；或發(fā)生概率為大，但潛在損失為小 (HL)；或發(fā)生概率為小，但潛在損失為大 (LH)。 綜上所述，雖然建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法很多，但是，僅僅采用一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，一般都應(yīng)綜合采用兩種或多種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，才能取得較為滿意的結(jié)果。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 14 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 對(duì)于建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法有以下幾種： 1. 專家調(diào)查法 專家調(diào)查法是指通過向?qū)＜覇柧砘蛘哒偌瘜＜议_會(huì)討論的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。 另外，一個(gè)建設(shè)工程都會(huì)有很多不同的單位參與完成，不同的單位在這個(gè)建設(shè)工程中會(huì)面臨不同問題，也就會(huì)有不同的風(fēng)險(xiǎn)因素。這是因?yàn)榻y(tǒng)計(jì)都是由人來完成的，不同的人做出的概率統(tǒng)計(jì)結(jié)果都會(huì)有差異，這種差異主要與個(gè)人所掌握的專業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)、受教育程度等有關(guān)系，還可能與自身的性格、年齡、閱歷等有關(guān)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)管理概述 1. 風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)概念 1) 風(fēng)險(xiǎn) 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)目前仍沒有統(tǒng)一的定義。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 進(jìn)度控制的任務(wù) 進(jìn)度控制的主要任務(wù)是通過完善進(jìn)度控制計(jì)劃、審查施工單位的進(jìn)度計(jì)劃、做好各項(xiàng)動(dòng)態(tài)控制工作、協(xié)調(diào)各單位關(guān)系和預(yù)防并處理好工期索賠，力求實(shí)際施工進(jìn)度達(dá)到計(jì)劃施工進(jìn)度的要求。 1) 投資控制 在建設(shè)工程實(shí)施過程中，累計(jì)投資在設(shè)計(jì)階段和招標(biāo)階段緩慢增加，進(jìn)入施工階段后則迅速增加；到施工后期，累計(jì)投資的增加又趨于平緩。所以，對(duì)于建設(shè)工程目標(biāo)控制來說，主動(dòng)控制和被動(dòng)控制兩者缺一不可，應(yīng)將主動(dòng)控制與被動(dòng)控制緊密結(jié)合起來使用。所以，這種由投入各種資源或條件到生產(chǎn)出成品或者半成品的過程都可以抽象為轉(zhuǎn)換。如在從事建設(shè)活動(dòng)中，必須遵守先勘察再設(shè)計(jì)后施工的客觀規(guī)律。作為計(jì)算監(jiān)理費(fèi)基數(shù)的工程概 (預(yù) )算僅限于委托監(jiān)理的工程部分。通過投標(biāo)取得監(jiān)理業(yè)務(wù)，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下比較普遍的形式。根據(jù)監(jiān)理工程師的行為可將監(jiān)理工程師承擔(dān)的法律責(zé)任分為承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任和承擔(dān)連帶責(zé)任。監(jiān)理工程師注冊(cè)制度是政府對(duì)監(jiān)理從業(yè)人員實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入控制的有效手段。 《 中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法 》 對(duì)招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式和程序、招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)督等內(nèi)容作出了相應(yīng)的規(guī)定。 工程監(jiān)理企業(yè)不僅是在建設(shè)單位的授權(quán)下，對(duì)施工單位的施工活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，還可以對(duì)工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)督和檢舉。在建設(shè)工程中工程監(jiān)理企業(yè)利用所掌握的專業(yè)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)，為業(yè)主提供專業(yè)化的技術(shù)、管理和信息等方面的增值服務(wù)。 建設(shè)單位是委托監(jiān)理的一方，建設(shè)單位擁有確定建設(shè)工程的規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和功能以及選擇勘察、設(shè)計(jì)、施工和監(jiān)理單位等重大問題的決定權(quán)。 為使建設(shè)單位的工程項(xiàng)目管理更加專業(yè)化，建設(shè)部于 1988年發(fā)布了 《 關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知 》 并開始試行，明確提出了要建立建設(shè)監(jiān)理制度，建立專業(yè)化、社會(huì)化的建設(shè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)，協(xié)助建設(shè)單位做好項(xiàng)目管理工作，以提高建設(shè)水平和投資效益。 1) 工程范圍 為了有效發(fā)揮建設(shè)工程監(jiān)理的作用，加大推行監(jiān)理的力度，根據(jù) 《 建設(shè)法 》 、 《 建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 》 和 《 建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定 》 等法律法規(guī)，規(guī)定了必須實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)工程項(xiàng)目的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn) (詳見第 5章 )。為此，國(guó)家還設(shè)立了主管建設(shè)工程監(jiān)理的專門機(jī)構(gòu)，并明確了必須實(shí)行建設(shè)工程監(jiān)理的工程范圍。 為了保證這項(xiàng)原則的實(shí)現(xiàn)，就必須引入專業(yè)的工程監(jiān)理企業(yè)幫助業(yè)主完成項(xiàng)目的管理工作，所以建立項(xiàng)目法人責(zé)任制是實(shí)行建設(shè)工程監(jiān)理制的必要條件；另外，實(shí)行了建設(shè)工程監(jiān)理制，建設(shè)單位就可以根據(jù)自己的需要和有關(guān)的規(guī)定委托監(jiān)理。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4) 監(jiān)理員及其崗位職責(zé) 監(jiān)理員是指經(jīng)過監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)，具有同類工程相關(guān)專業(yè)知識(shí)，從事具體監(jiān)理工作的監(jiān)理人員。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3. 監(jiān)理工程師的法律地位和法律責(zé)任 監(jiān)理工程師的主要業(yè)務(wù)是受聘于工程監(jiān)理企業(yè)，代表工程監(jiān)理企業(yè)從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。 國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)全國(guó)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的統(tǒng)一管理工作，省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的統(tǒng)一管理工作。此方法比較簡(jiǎn)單，業(yè)主和工程監(jiān)理企業(yè)均容易接受，也是國(guó)家制定監(jiān)理取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的主要形式。其中單位時(shí)間監(jiān)理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)比工程監(jiān)理企業(yè)內(nèi)部實(shí)際的標(biāo)準(zhǔn)要高得多。只要能為項(xiàng)目管理目標(biāo)服務(wù)的各種資源均包括在其中。所以，被動(dòng)控制也可以說是一種面向現(xiàn)實(shí)的控制。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3. 全過程控制 建設(shè)工程全過程包括投資決策階段、實(shí)施階段和交付使用或運(yùn)用三個(gè)階段。只有對(duì)影響目標(biāo)控制的主要因素或主要方面加以控制，才能利用有限的資源和精力，使投資目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)都得以較好的完成。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4) 合同措施 合同措施包括擬定合同條款、參加合同談判、處理合同糾紛、防治和處理索賠等措施，還包括協(xié)助業(yè)主確定對(duì)目標(biāo)控制有利的建設(shè)工程組織管理模式和合同結(jié)構(gòu)，分析不同合同之間的相互聯(lián)系和影響，對(duì)每一個(gè)合同做總體和具體的分析等?？陀^概率是某事件在長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)發(fā)生的頻率，是客觀存在的普遍規(guī)律，其本身是不以人的主觀判斷為轉(zhuǎn)移的，如拋硬幣每一面出現(xiàn)的概率各為二分之一，不論誰拋硬幣，最終均會(huì)得到相同的概率結(jié)果。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn) 建設(shè)工程的建設(shè)周期一般均持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，所涉及到的風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)事件較多，有些風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率也非常大。 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果是建立建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)清單。雖然不同的風(fēng)險(xiǎn)管理主體掌握的數(shù)值資料有差別，但是當(dāng)統(tǒng)計(jì)資料足夠多時(shí)，借此建立的初始風(fēng)險(xiǎn)清單可以滿足對(duì)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的需要。所以，可以將風(fēng)險(xiǎn)量的大小分為如圖 16所示的五個(gè)等級(jí)。制定損失控制措施往往要消耗費(fèi)用和時(shí)間兩方面的代價(jià)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4. 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理中非常重要而且廣泛應(yīng)用的一項(xiàng)對(duì)策，可分為非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移兩種形式。這種機(jī)構(gòu)的組成與各成員間相互的關(guān)系構(gòu)成了該項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)。一個(gè)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)是采取集權(quán)形式還是分權(quán)形式，要根據(jù)建設(shè)工程的特點(diǎn)、監(jiān)理工作的重要性、總監(jiān)理工程師和專業(yè)監(jiān)理工程師的能力等情況綜合考慮。所以，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的運(yùn)行必須考慮經(jīng)濟(jì)效益。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 114 項(xiàng)目總承包模式 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 項(xiàng)目總承包模式條件下的監(jiān)理委托模式 在項(xiàng)目總承包模式條件下，由于業(yè)主和總承包單位簽訂的是總承包合同，業(yè)主應(yīng)委托一家監(jiān)理單位提供監(jiān)理服務(wù)，如圖 115所示。不同的職務(wù)有多大的權(quán)利就應(yīng)該承擔(dān)多大的責(zé)任；反之，要承擔(dān)多大的責(zé)任就應(yīng)賦予相應(yīng)的權(quán)利。如質(zhì)量技術(shù)部門、財(cái)務(wù)管理部門、后勤保障部門等。建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策過程如圖 18所示。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 17 損失控制計(jì)劃之間的關(guān)系 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3. 風(fēng)險(xiǎn)自留 風(fēng)險(xiǎn)自留就是將風(fēng)險(xiǎn)留給自己承擔(dān)。其次，回避風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也失去了從風(fēng)險(xiǎn)中獲益的可能性。如果以 R表示風(fēng)險(xiǎn)量， p表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率， q表示潛在損失，則 R可以表示為 p和 q的函數(shù)，即 R = f?(p, q) (11) 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 在風(fēng)險(xiǎn)管理理論和方法中，在多數(shù)情況下是以離散形式來定量表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其損失，因而風(fēng)險(xiǎn)量 R相應(yīng)地表示為 iiqpR ?? ?(12) 與風(fēng)險(xiǎn)量有關(guān)的另一個(gè)概念是等風(fēng)險(xiǎn)量曲線，如圖 15所示。由于建設(shè)工程實(shí)施的各個(gè)階段是確定的，因而關(guān)鍵在于對(duì)各階段所得到的風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)事件的識(shí)別。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 5) 建設(shè)工程項(xiàng)目管理與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系 風(fēng)險(xiǎn)管理是為目標(biāo)控制服務(wù)的，是項(xiàng)目管理理論體系的一個(gè)部分。除了自然風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是相對(duì)獨(dú)立的以外，其他風(fēng)險(xiǎn)之間存在一定的聯(lián)系，有時(shí)表現(xiàn)為相互影響關(guān)系，有時(shí)又表現(xiàn)為因果關(guān)系，難以截然分開。但是，要注意把風(fēng)險(xiǎn)事件與風(fēng)險(xiǎn)因素區(qū)分開來，例如道路濕滑可能會(huì)導(dǎo)致車禍的發(fā)生，但并不是只要出現(xiàn)道路濕滑都會(huì)發(fā)生交通事故，在這里，道路濕滑屬于風(fēng)險(xiǎn)因素，而若發(fā)生車禍，那么車禍才是風(fēng)險(xiǎn)事件。如在混凝土澆筑時(shí)采取商品混凝土還是采用現(xiàn)場(chǎng)攪拌的施工方案，在土方開挖施工中采用人工開挖方案還是采用挖掘機(jī)開挖的施工方案，等等。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 質(zhì)量控制 一個(gè)建設(shè)工程的質(zhì)量與工程建設(shè)各個(gè)階段的質(zhì)量形成都有關(guān)系。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程目標(biāo)控制的含義 建設(shè)工程投資、進(jìn)度和質(zhì)量控制的含義既有區(qū)別，又有內(nèi)在聯(lián)系和共性。如按照控制措施作用于控制對(duì)象的時(shí)間，可分為事前控制、事中控制和事后控制；按照控制信息的來源，可分為前饋控制和反饋控制；按照控制過程是否形成閉合回路，分為開環(huán)控制和閉環(huán)控制；按照控制措施制定的出發(fā)點(diǎn)，可分為主動(dòng)控制和被動(dòng)控制。