【正文】 企業(yè)。 1) 直接成本 (1) 監(jiān)理人員和監(jiān)理輔助人員的工資、獎金、津貼、補助和附加工資等； (2) 用于監(jiān)理工作的常規(guī)檢測工器具、計算機等辦公設(shè)施的購置費和其他儀器、機械的租賃費； (3) 用于監(jiān)理人員和輔助人員的其他專項開支，包括辦公費、通訊費、差旅費、書報費、文印費、會議費、醫(yī)療費、勞保費、保險費和休假探親費等； (4) 其他費用。所以，除了監(jiān)理人員的工資外，其他各項直接費用等均由業(yè)主另行支付。此外，有時已采取的控制措施本身也要進行調(diào)整或控制。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 5) 糾正 糾正的目的是通過一系列的手段，使發(fā)生偏差的計劃回到正常軌道上來或者縮小偏差，進而完成計劃目標(biāo)的過程。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 統(tǒng)一關(guān)系 對于建設(shè)工程三大目標(biāo)之間的統(tǒng)一關(guān)系，需要從不同角度分析和理解。業(yè)主方整個建設(shè)工程的總進度計劃包括征地、拆遷、安置、施工現(xiàn)場準(zhǔn)備、勘察、設(shè)計、材料和設(shè)備供應(yīng)采購及施工等很多內(nèi)容。如落實目標(biāo)控制的組織結(jié)構(gòu)和人員，確定各級控制人員的職責(zé)分工，改善目標(biāo)控制的流程等。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 風(fēng)險因素 風(fēng)險因素是指能產(chǎn)生或增加損失概率和損失程度的條件或因素，是風(fēng)險事件發(fā)生的潛在原因，是造成損失的內(nèi)在或間接原因。純風(fēng)險是指只會造成損失而不會帶來收益的風(fēng)險，如地震、海嘯等自然災(zāi)害等。 4) 建設(shè)工程風(fēng)險管理目標(biāo) 風(fēng)險管理是一項有目的的管理活動，只有目標(biāo)明確，才能進行評價與考核，從而起到有效的作用。財務(wù)報表法有助于確定一個特定企業(yè)或特定的建設(shè)工程可能遭受哪些損失以及在何種情況下遭受，因此通過分析資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表、營業(yè)報表及有關(guān)補充資料，可以識別企業(yè)當(dāng)前的所有資產(chǎn)、責(zé)任及人身損失風(fēng)險。風(fēng)險評價的結(jié)果主要在于確定各種風(fēng)險事件發(fā)生的概率及其對建設(shè)工程目標(biāo)影響的嚴重程度。在采用風(fēng)險回避時，還要注意幾個問題。災(zāi)難計劃是緊急事件發(fā)生后首先啟用的損失控制措施。在工程實施條件發(fā)生變化時，要確定是否需要提出不同的風(fēng)險處理方案。管理跨度越大，上層管理者需要協(xié)調(diào)的工作量也就越大，管理的難度也就越大。即當(dāng)人數(shù)一定時，管理跨度越大管理層次就越少；反之，管理跨度越小管理層次就越多。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 110 平行承發(fā)包模式 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 111 平行承發(fā)包模式條件下的監(jiān)理委托模式 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 設(shè)計或施工總分包模式及其相應(yīng)的監(jiān)理委托模式 1) 設(shè)計或施工總分包模式 所謂設(shè)計或施工總分包，是指業(yè)主將全部設(shè)計任務(wù)發(fā)包給一個設(shè)計總包單位，把施工任務(wù)發(fā)包給一個施工單位作為總包單位，總包單位可以再將其部分任務(wù)分包給其他承包單位，如圖 112所示。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程組織管理基本模式及監(jiān)理委托模式 1. 平行承發(fā)包模式及其相應(yīng)的監(jiān)理委托模式 1) 平行承發(fā)包模式 所謂平行承發(fā)包，是指業(yè)主將建設(shè)工程的設(shè)計、施工以及材料設(shè)備采購的任務(wù)經(jīng)過分解分別發(fā)包給若干個設(shè)計、施工和材料設(shè)備供應(yīng)等單位，并分別與各方簽訂合同。而一個建設(shè)工程勢必需要所有人員和部門的相互協(xié)作才能完成。 2) 組織的構(gòu)成要素 組織的構(gòu)成包括管理層次、管理跨度、管理部門和管理職責(zé)四個要素。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 保險轉(zhuǎn)移通常直接稱為保險，對于建設(shè)工程風(fēng)險來說，則為工程保險，是通過購買保險，建設(shè)工程業(yè)主或承包商作為投保人將本應(yīng)由自己承擔(dān)的工程風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 1) 預(yù)防計劃 預(yù)防計劃是指為預(yù)防風(fēng)險損失的發(fā)生而有針對性地制定的各種措施。 M— 表示發(fā)生概率和潛在損失為中 (MM)；或發(fā)生概率為大，但潛在損失為小 (HL)；或發(fā)生概率為小，但潛在損失為大 (LH)。 綜上所述，雖然建設(shè)工程風(fēng)險識別的方法很多，但是，僅僅采用一種風(fēng)險識別方法是遠遠不夠的，一般都應(yīng)綜合采用兩種或多種風(fēng)險識別方法，才能取得較為滿意的結(jié)果。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 14 建設(shè)工程風(fēng)險識別過程 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 對于建設(shè)工程風(fēng)險識別的方法有以下幾種： 1. 專家調(diào)查法 專家調(diào)查法是指通過向?qū)＜覇柧砘蛘哒偌瘜＜议_會討論的方式進行風(fēng)險調(diào)查的一種風(fēng)險識別方法。 另外，一個建設(shè)工程都會有很多不同的單位參與完成，不同的單位在這個建設(shè)工程中會面臨不同問題，也就會有不同的風(fēng)險因素。這是因為統(tǒng)計都是由人來完成的，不同的人做出的概率統(tǒng)計結(jié)果都會有差異，這種差異主要與個人所掌握的專業(yè)知識、工作經(jīng)驗、受教育程度等有關(guān)系，還可能與自身的性格、年齡、閱歷等有關(guān)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程風(fēng)險管理 風(fēng)險管理概述 1. 風(fēng)險及相關(guān)概念 1) 風(fēng)險 關(guān)于風(fēng)險目前仍沒有統(tǒng)一的定義。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 進度控制的任務(wù) 進度控制的主要任務(wù)是通過完善進度控制計劃、審查施工單位的進度計劃、做好各項動態(tài)控制工作、協(xié)調(diào)各單位關(guān)系和預(yù)防并處理好工期索賠，力求實際施工進度達到計劃施工進度的要求。 1) 投資控制 在建設(shè)工程實施過程中，累計投資在設(shè)計階段和招標(biāo)階段緩慢增加，進入施工階段后則迅速增加；到施工后期，累計投資的增加又趨于平緩。所以，對于建設(shè)工程目標(biāo)控制來說，主動控制和被動控制兩者缺一不可，應(yīng)將主動控制與被動控制緊密結(jié)合起來使用。所以，這種由投入各種資源或條件到生產(chǎn)出成品或者半成品的過程都可以抽象為轉(zhuǎn)換。如在從事建設(shè)活動中，必須遵守先勘察再設(shè)計后施工的客觀規(guī)律。作為計算監(jiān)理費基數(shù)的工程概 (預(yù) )算僅限于委托監(jiān)理的工程部分。通過投標(biāo)取得監(jiān)理業(yè)務(wù)，是市場經(jīng)濟體制下比較普遍的形式。根據(jù)監(jiān)理工程師的行為可將監(jiān)理工程師承擔(dān)的法律責(zé)任分為承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任和承擔(dān)連帶責(zé)任。監(jiān)理工程師注冊制度是政府對監(jiān)理從業(yè)人員實行市場準(zhǔn)入控制的有效手段。 《 中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法 》 對招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式和程序、招標(biāo)投標(biāo)活動的監(jiān)督等內(nèi)容作出了相應(yīng)的規(guī)定。 工程監(jiān)理企業(yè)不僅是在建設(shè)單位的授權(quán)下，對施工單位的施工活動進行監(jiān)督管理，還可以對工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為進行監(jiān)督和檢舉。在建設(shè)工程中工程監(jiān)理企業(yè)利用所掌握的專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗，為業(yè)主提供專業(yè)化的技術(shù)、管理和信息等方面的增值服務(wù)。 建設(shè)單位是委托監(jiān)理的一方，建設(shè)單位擁有確定建設(shè)工程的規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和功能以及選擇勘察、設(shè)計、施工和監(jiān)理單位等重大問題的決定權(quán)。 為使建設(shè)單位的工程項目管理更加專業(yè)化，建設(shè)部于 1988年發(fā)布了 《 關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知 》 并開始試行，明確提出了要建立建設(shè)監(jiān)理制度，建立專業(yè)化、社會化的建設(shè)監(jiān)理機構(gòu)，協(xié)助建設(shè)單位做好項目管理工作，以提高建設(shè)水平和投資效益。 1) 工程范圍 為了有效發(fā)揮建設(shè)工程監(jiān)理的作用，加大推行監(jiān)理的力度，根據(jù) 《 建設(shè)法 》 、 《 建設(shè)工程質(zhì)量管理條例 》 和 《 建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定 》 等法律法規(guī)，規(guī)定了必須實行監(jiān)理的建設(shè)工程項目的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn) (詳見第 5章 )。為此，國家還設(shè)立了主管建設(shè)工程監(jiān)理的專門機構(gòu)，并明確了必須實行建設(shè)工程監(jiān)理的工程范圍。 為了保證這項原則的實現(xiàn)，就必須引入專業(yè)的工程監(jiān)理企業(yè)幫助業(yè)主完成項目的管理工作，所以建立項目法人責(zé)任制是實行建設(shè)工程監(jiān)理制的必要條件；另外，實行了建設(shè)工程監(jiān)理制，建設(shè)單位就可以根據(jù)自己的需要和有關(guān)的規(guī)定委托監(jiān)理。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4) 監(jiān)理員及其崗位職責(zé) 監(jiān)理員是指經(jīng)過監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)，具有同類工程相關(guān)專業(yè)知識，從事具體監(jiān)理工作的監(jiān)理人員。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3. 監(jiān)理工程師的法律地位和法律責(zé)任 監(jiān)理工程師的主要業(yè)務(wù)是受聘于工程監(jiān)理企業(yè)，代表工程監(jiān)理企業(yè)從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。 國務(wù)院建設(shè)行政主管部門負責(zé)全國工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的統(tǒng)一管理工作，省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門負責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的統(tǒng)一管理工作。此方法比較簡單，業(yè)主和工程監(jiān)理企業(yè)均容易接受，也是國家制定監(jiān)理取費標(biāo)準(zhǔn)的主要形式。其中單位時間監(jiān)理費的標(biāo)準(zhǔn)比工程監(jiān)理企業(yè)內(nèi)部實際的標(biāo)準(zhǔn)要高得多。只要能為項目管理目標(biāo)服務(wù)的各種資源均包括在其中。所以，被動控制也可以說是一種面向現(xiàn)實的控制。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3. 全過程控制 建設(shè)工程全過程包括投資決策階段、實施階段和交付使用或運用三個階段。只有對影響目標(biāo)控制的主要因素或主要方面加以控制，才能利用有限的資源和精力，使投資目標(biāo)、進度目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)都得以較好的完成。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4) 合同措施 合同措施包括擬定合同條款、參加合同談判、處理合同糾紛、防治和處理索賠等措施，還包括協(xié)助業(yè)主確定對目標(biāo)控制有利的建設(shè)工程組織管理模式和合同結(jié)構(gòu)，分析不同合同之間的相互聯(lián)系和影響，對每一個合同做總體和具體的分析等?？陀^概率是某事件在長時期內(nèi)發(fā)生的頻率，是客觀存在的普遍規(guī)律，其本身是不以人的主觀判斷為轉(zhuǎn)移的，如拋硬幣每一面出現(xiàn)的概率各為二分之一，不論誰拋硬幣，最終均會得到相同的概率結(jié)果。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 建設(shè)工程風(fēng)險的特點 建設(shè)工程的建設(shè)周期一般均持續(xù)時間較長，所涉及到的風(fēng)險因素和風(fēng)險事件較多，有些風(fēng)險因素和風(fēng)險事件發(fā)生的概率也非常大。 風(fēng)險識別的結(jié)果是建立建設(shè)工程風(fēng)險清單。雖然不同的風(fēng)險管理主體掌握的數(shù)值資料有差別，但是當(dāng)統(tǒng)計資料足夠多時，借此建立的初始風(fēng)險清單可以滿足對建設(shè)工程風(fēng)險識別的需要。所以，可以將風(fēng)險量的大小分為如圖 16所示的五個等級。制定損失控制措施往往要消耗費用和時間兩方面的代價。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4. 風(fēng)險轉(zhuǎn)移 風(fēng)險轉(zhuǎn)移是建設(shè)工程風(fēng)險管理中非常重要而且廣泛應(yīng)用的一項對策，可分為非保險轉(zhuǎn)移和保險轉(zhuǎn)移兩種形式。這種機構(gòu)的組成與各成員間相互的關(guān)系構(gòu)成了該項目監(jiān)理機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)。一個項目監(jiān)理機構(gòu)是采取集權(quán)形式還是分權(quán)形式，要根據(jù)建設(shè)工程的特點、監(jiān)理工作的重要性、總監(jiān)理工程師和專業(yè)監(jiān)理工程師的能力等情況綜合考慮。所以，項目監(jiān)理機構(gòu)的運行必須考慮經(jīng)濟效益。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 114 項目總承包模式 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 項目總承包模式條件下的監(jiān)理委托模式 在項目總承包模式條件下，由于業(yè)主和總承包單位簽訂的是總承包合同，業(yè)主應(yīng)委托一家監(jiān)理單位提供監(jiān)理服務(wù)，如圖 115所示。不同的職務(wù)有多大的權(quán)利就應(yīng)該承擔(dān)多大的責(zé)任；反之，要承擔(dān)多大的責(zé)任就應(yīng)賦予相應(yīng)的權(quán)利。如質(zhì)量技術(shù)部門、財務(wù)管理部門、后勤保障部門等。建設(shè)工程的風(fēng)險對策決策過程如圖 18所示。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 17 損失控制計劃之間的關(guān)系 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3. 風(fēng)險自留 風(fēng)險自留就是將風(fēng)險留給自己承擔(dān)。其次，回避風(fēng)險的同時也失去了從風(fēng)險中獲益的可能性。如果以 R表示風(fēng)險量， p表示風(fēng)險發(fā)生概率， q表示潛在損失，則 R可以表示為 p和 q的函數(shù)，即 R = f?(p, q) (11) 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 在風(fēng)險管理理論和方法中，在多數(shù)情況下是以離散形式來定量表示風(fēng)險發(fā)生的概率及其損失，因而風(fēng)險量 R相應(yīng)地表示為 iiqpR ?? ?(12) 與風(fēng)險量有關(guān)的另一個概念是等風(fēng)險量曲線，如圖 15所示。由于建設(shè)工程實施的各個階段是確定的，因而關(guān)鍵在于對各階段所得到的風(fēng)險因素和風(fēng)險事件的識別。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 5) 建設(shè)工程項目管理與風(fēng)險管理的關(guān)系 風(fēng)險管理是為目標(biāo)控制服務(wù)的，是項目管理理論體系的一個部分。除了自然風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險是相對獨立的以外，其他風(fēng)險之間存在一定的聯(lián)系，有時表現(xiàn)為相互影響關(guān)系，有時又表現(xiàn)為因果關(guān)系，難以截然分開。但是，要注意把風(fēng)險事件與風(fēng)險因素區(qū)分開來，例如道路濕滑可能會導(dǎo)致車禍的發(fā)生，但并不是只要出現(xiàn)道路濕滑都會發(fā)生交通事故，在這里，道路濕滑屬于風(fēng)險因素，而若發(fā)生車禍，那么車禍才是風(fēng)險事件。如在混凝土澆筑時采取商品混凝土還是采用現(xiàn)場攪拌的施工方案，在土方開挖施工中采用人工開挖方案還是采用挖掘機開挖的施工方案，等等。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 質(zhì)量控制 一個建設(shè)工程的質(zhì)量與工程建設(shè)各個階段的質(zhì)量形成都有關(guān)系。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程目標(biāo)控制的含義 建設(shè)工程投資、進度和質(zhì)量控制的含義既有區(qū)別，又有內(nèi)在聯(lián)系和共性。如按照控制措施作用于控制對象的時間，可分為事前控制、事中控制和事后控制；按照控制信息的來源，可分為前饋控制和反饋控制；按照控制過程是否形成閉合回路，分為開環(huán)控制和閉環(huán)控制；按照控制措施制定的出發(fā)點，可分為主動控制和被動控制。