【正文】 不需增加多少費用就會得到比較好的控制效果，往往優(yōu)先采用。所以，一定要防止片面地僅從技術(shù)角度選擇方案。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4) 合同措施 合同措施包括擬定合同條款、參加合同談判、處理合同糾紛、防治和處理索賠等措施，還包括協(xié)助業(yè)主確定對目標控制有利的建設(shè)工程組織管理模式和合同結(jié)構(gòu)，分析不同合同之間的相互聯(lián)系和影響，對每一個合同做總體和具體的分析等。但是風(fēng)險均具備兩方面的條件：一是不確定性，二是產(chǎn)生損失后果。如道路濕滑、酒后駕車等就是發(fā)生車禍的風(fēng)險因素。如上述例子，發(fā)生車禍就會造成車輛損毀、人員傷亡等損失?？陀^概率是某事件在長時期內(nèi)發(fā)生的頻率，是客觀存在的普遍規(guī)律，其本身是不以人的主觀判斷為轉(zhuǎn)移的，如拋硬幣每一面出現(xiàn)的概率各為二分之一，不論誰拋硬幣，最終均會得到相同的概率結(jié)果。 風(fēng)險因素、風(fēng)險事件、損失和風(fēng)險之間的關(guān)系是一種多米諾骨牌關(guān)系，前一個“骨牌”傾倒就會引起后面的“骨牌”依次傾倒，如圖 13所示。投機風(fēng)險是指既可能造成損失也可能創(chuàng)造額外收益的風(fēng)險，如投資一個風(fēng)險很大的一個建設(shè)工程，若經(jīng)營得好也會有豐厚的利潤?；撅L(fēng)險是指作用于整個經(jīng)濟或大多數(shù)人群的風(fēng)險，如戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 建設(shè)工程風(fēng)險的特點 建設(shè)工程的建設(shè)周期一般均持續(xù)時間較長，所涉及到的風(fēng)險因素和風(fēng)險事件較多，有些風(fēng)險因素和風(fēng)險事件發(fā)生的概率也非常大。所以，參與工程建設(shè)的各方均有風(fēng)險，但各方的風(fēng)險不盡相同。否則，風(fēng)險管理就會流于形式，沒有實際意義，也無法評價其效果。 采取定量分析和評價各種風(fēng)險因素和風(fēng)險事件對建設(shè)工程預(yù)期目標和計劃的影響，會使目標規(guī)劃更合理，使計劃更可行。 風(fēng)險識別的結(jié)果是建立建設(shè)工程風(fēng)險清單。在采取專家調(diào)查法時，同時還應(yīng)考慮選擇專家的面應(yīng)盡可能廣泛些并應(yīng)具有代表性和普遍性。將這些報表與財務(wù)預(yù)測、預(yù)算結(jié)合起來，還可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)或建設(shè)工程未來的風(fēng)險。這樣做既可以降低風(fēng)險識別的成本，又可以提高風(fēng)險識別的效率。雖然不同的風(fēng)險管理主體掌握的數(shù)值資料有差別，但是當統(tǒng)計資料足夠多時，借此建立的初始風(fēng)險清單可以滿足對建設(shè)工程風(fēng)險識別的需要。而且，不論采用何種風(fēng)險識別方法組合，都必須包含風(fēng)險調(diào)查法，只有這樣才能對風(fēng)險有一個全面和客觀的掌握。 在定量評價建設(shè)工程風(fēng)險時，首要工作是將各種風(fēng)險發(fā)生的概率及其潛在損失定量化。因此，圖中有 R1＜ R2＜ R3的關(guān)系。所以，可以將風(fēng)險量的大小分為如圖 16所示的五個等級。 H— 表示發(fā)生概率為中，但潛在損失為大 (MH)；或發(fā)生概率為大，但潛在損失為中 (HM)。首先，回避一種風(fēng)險可能產(chǎn)生另一種新的風(fēng)險。最后，回避風(fēng)險可能不實際或不可能。制定損失控制措施往往要消耗費用和時間兩方面的代價。其主要作用是降低損失發(fā)生的概率，在許多情況下也能在一定程度上降低損失的嚴重性。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 應(yīng)急計劃 應(yīng)急計劃是在風(fēng)險損失基本確定后的處理計劃，其宗旨是使因嚴重風(fēng)險事件而中斷的工程實施過程盡快全面恢復(fù)，并減少進一步的損失，使其影響程度減至最小。 風(fēng)險自留包括兩種類型：計劃性風(fēng)險自留和非計劃性風(fēng)險自留。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4. 風(fēng)險轉(zhuǎn)移 風(fēng)險轉(zhuǎn)移是建設(shè)工程風(fēng)險管理中非常重要而且廣泛應(yīng)用的一項對策，可分為非保險轉(zhuǎn)移和保險轉(zhuǎn)移兩種形式。如企業(yè)為員工購買意外傷害保險，若員工發(fā)生意外傷害，則損失可由保險公司承擔(dān)。 除此之外，還需檢查是否有被遺漏的工程風(fēng)險或者發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險。組織的概念包含三層意思：第一，目標是組織存在的前提；第二，組織內(nèi)部的部門或人員必須要有分工與協(xié)作；第三，實現(xiàn)組織活動和組織目標必須有不同層次的權(quán)利和責(zé)任制度。這種機構(gòu)的組成與各成員間相互的關(guān)系構(gòu)成了該項目監(jiān)理機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)。 管理層次是指一個組織中從最高管理者到最基層的工作人員的分級管理的層次數(shù)量。因此，必須合理確定各級管理者的管理跨度，才能使組織高效地運作。 管理職能是指關(guān)于組織中各個崗位、部門的工作程序、方法和方針等的規(guī)定。一個項目監(jiān)理機構(gòu)是采取集權(quán)形式還是分權(quán)形式，要根據(jù)建設(shè)工程的特點、監(jiān)理工作的重要性、總監(jiān)理工程師和專業(yè)監(jiān)理工程師的能力等情況綜合考慮。只有處理好分工與協(xié)作的關(guān)系，才能真正實現(xiàn)整個項目的管理工作。在項目監(jiān)理機構(gòu)的設(shè)計過程中，應(yīng)該根據(jù)具體情況確立管理層次和管理跨度的統(tǒng)一關(guān)系。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 (5) 才職相稱原則。所以，項目監(jiān)理機構(gòu)的運行必須考慮經(jīng)濟效益。各設(shè)計單位、施工單位及材料設(shè)備供應(yīng)單位之間是平行關(guān)系，如圖110所示。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 112 設(shè)計或施工總分包模式 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 設(shè)計或施工總分包模式條件下的監(jiān)理委托模式 對于設(shè)計或施工總分包模式，業(yè)主可以委托一家監(jiān)理單位提供實施階段全過程監(jiān)理服務(wù)，也可以將設(shè)計和施工分別委托監(jiān)理單位，如圖 113所示。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 115 項目總承包模式條件下的監(jiān)理委托模式 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4. 項目總承包管理模式及其相應(yīng)的監(jiān)理委托模式 1) 項目總承包管理模式 所謂項目總承包管理模式，是指業(yè)主將工程建設(shè)任務(wù)發(fā)包給專門從事項目組織管理的單位，再由它分包給若干設(shè)計、施工和材料設(shè)備供應(yīng)單位，并在實施中進行項目管理，如圖116所示。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 114 項目總承包模式 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 項目總承包模式條件下的監(jiān)理委托模式 在項目總承包模式條件下，由于業(yè)主和總承包單位簽訂的是總承包合同，業(yè)主應(yīng)委托一家監(jiān)理單位提供監(jiān)理服務(wù)，如圖 115所示。當業(yè)主委托一家監(jiān)理企業(yè)時，就要求該監(jiān)理單位有較強的綜合業(yè)務(wù)能力，即能夠勝任設(shè)計監(jiān)理工作也能勝任施工監(jiān)理工作；而委托多家監(jiān)理企業(yè)時，可以選擇相應(yīng)監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務(wù)強項委托其提供相應(yīng)監(jiān)理服務(wù)。組織機構(gòu)確定后一般是穩(wěn)定的，但是建設(shè)工程在實施過程中會有所變化，就需要組織機構(gòu)隨之調(diào)整，以適應(yīng)組織管理的需要。 (6) 經(jīng)濟效益原則。不同的職務(wù)有多大的權(quán)利就應(yīng)該承擔(dān)多大的責(zé)任；反之，要承擔(dān)多大的責(zé)任就應(yīng)賦予相應(yīng)的權(quán)利。在組織機構(gòu)的設(shè)計過程中，管理跨度與管理層次成反比例關(guān)系。專業(yè)分工的目的就是提高監(jiān)理專業(yè)化程度和工作效率。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 組織設(shè)計的原則 組織設(shè)計有以下幾個原則： (1) 集權(quán)與分權(quán)統(tǒng)一的原則。如質(zhì)量技術(shù)部門、財務(wù)管理部門、后勤保障部門等。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 19 管理層次示意圖 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 管理跨度是指一名上級管理人員所直接管理的下級人數(shù)。有效的組織設(shè)計在提高組織活動效能方面起著非常重要的作用。例如，一個項目監(jiān)理機構(gòu)中有總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師和監(jiān)理員等各種工作崗位。建設(shè)工程的風(fēng)險對策決策過程如圖 18所示。在這個控制過程中，要對各項風(fēng)險對策的執(zhí)行情況不斷地進行檢查，并評價各項風(fēng)險對策的執(zhí)行效果。如某工程在合同條款中規(guī)定，總包單位將較為復(fù)雜、自己難以完成的地基基礎(chǔ)工程分包給專業(yè)的基礎(chǔ)公司；又如，合同當事人的一方要求另一方為其履約行為提供第三方擔(dān)保，等等。非計劃性風(fēng)險自留是由于風(fēng)險管理人員沒有意識到建設(shè)工程某些風(fēng)險的存在，或者不曾有意識地采取有效措施，以致風(fēng)險發(fā)生后只好由自己承擔(dān)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 17 損失控制計劃之間的關(guān)系 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3. 風(fēng)險自留 風(fēng)險自留就是將風(fēng)險留給自己承擔(dān)。 2) 災(zāi)難計劃 災(zāi)難計劃是一組事先編排好的、目的明確的工作程序和具體措施，為現(xiàn)場人員提供明確的行為指南，使其在各種嚴重的、惡性的緊急事件發(fā)生后，不至于驚慌失措，也不需要臨時討論研究應(yīng)急措施，可以做到從容不迫、及時、妥善地處理，從而減少人員傷亡以及財產(chǎn)經(jīng)濟損失。就施工階段而言，該計劃一般應(yīng)由預(yù)防計劃、災(zāi)難計劃和應(yīng)急計劃三部分組成。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 損失控制 損失控制是一種主動、積極的風(fēng)險對策。其次，回避風(fēng)險的同時也失去了從風(fēng)險中獲益的可能性。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 16 風(fēng)險等級圖 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程風(fēng)險對策決策 1. 風(fēng)險回避 風(fēng)險回避是以一定的方式中斷風(fēng)險源，使其不發(fā)生或者不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。 L— 發(fā)生概率為中，但潛在損失為小 (ML)；或發(fā)生概率為小，潛在損失為中 (LM)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 15 等風(fēng)險量曲線 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 等風(fēng)險量曲線 (圖 15)指出，在風(fēng)險坐標圖上，離原點位置越近則風(fēng)險量越小。如果以 R表示風(fēng)險量， p表示風(fēng)險發(fā)生概率， q表示潛在損失，則 R可以表示為 p和 q的函數(shù)，即 R = f?(p, q) (11) 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 在風(fēng)險管理理論和方法中，在多數(shù)情況下是以離散形式來定量表示風(fēng)險發(fā)生的概率及其損失，因而風(fēng)險量 R相應(yīng)地表示為 iiqpR ?? ?(12) 與風(fēng)險量有關(guān)的另一個概念是等風(fēng)險量曲線，如圖 15所示。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程風(fēng)險評價 建設(shè)工程風(fēng)險評價是將建設(shè)工程風(fēng)險事件發(fā)生的可能性和損失后果進行定量化的過程。這既是一項非常重要的工作，也是建設(shè)工程風(fēng)險識別的重要方法。不同的風(fēng)險管理主體都應(yīng)有自己關(guān)于建設(shè)工程風(fēng)險的經(jīng)驗數(shù)據(jù)或統(tǒng)計資料。由于建設(shè)工程實施的各個階段是確定的，因而關(guān)鍵在于對各階段所得到的風(fēng)險因素和風(fēng)險事件的識別。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 財務(wù)分析法 財務(wù)分析法是通過分析財務(wù)報表來識別風(fēng)險的方法。其核心工作是建設(shè)工程風(fēng)險分解和識別建設(shè)工程風(fēng)險因素、風(fēng)險事件及后果。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程風(fēng)險識別 風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的首要步驟，是指通過一定的方式，系統(tǒng)而全面地識別出影響建設(shè)工程目標實現(xiàn)的風(fēng)險事件并加以適當歸類的過程。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 5) 建設(shè)工程項目管理與風(fēng)險管理的關(guān)系 風(fēng)險管理是為目標控制服務(wù)的，是項目管理理論體系的一個部分。建設(shè)工程風(fēng)險管理過程包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險對策決策、風(fēng)險決策的實施和檢查五個環(huán)節(jié)的內(nèi)容。所以，建設(shè)工程具有風(fēng)險大的特點。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3. 建設(shè)工程風(fēng)險管理 1) 建設(shè)工程風(fēng)險管理的概念 所謂風(fēng)險管理，就是人們對潛在的意外損失進行辨識與評估，并根據(jù)具體情況采取相應(yīng)措施進行處理的過程，從而在主觀上盡可能做到有備無患，或在客觀上雖然無法避免，但能尋求切實可行的補救措施，以減少實際損失的大小或發(fā)生的概率。除了自然風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險是相對獨立的以外，其他風(fēng)險之間存在一定的聯(lián)系，有時表現(xiàn)為相互影響關(guān)系，有時又表現(xiàn)為因果關(guān)系，難以截然分開。常見的風(fēng)險分類方式有以下幾種： 1) 按風(fēng)險造成的后果分類 按風(fēng)險所造成的后果分為純風(fēng)險和投機風(fēng)險。如某人判斷一個工程風(fēng)險比較大，出現(xiàn)損失的概率較大；而另一個人卻有可能得出項目盈利的可能性較大。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 5) 損失機會 損失機會就是損失出現(xiàn)的概率。但是，要注意把風(fēng)險事件與風(fēng)險因素區(qū)分開來，例如道路濕滑可能會導(dǎo)致車禍的發(fā)生，但并不是只要出現(xiàn)道路濕滑都會發(fā)生交通事故，在這里，道路濕滑屬于風(fēng)險因素，而若發(fā)生車禍，那么車禍才是風(fēng)險事件。所以，我們一般認為肯定會發(fā)生損失后果的事件不是風(fēng)險，而沒有損失后果的不確定性事件也不是風(fēng)險。 綜上所述，在進行目標控制時，采取哪種措施或哪幾種措施組合需要目標控制人員統(tǒng)籌考慮，既要滿足目標控制措施能達到比較好的控制效果，也要考慮實施這些措施所付出的代價。不僅可以通過審核工程量、付款與結(jié)算進行控制，還可以通過偏差分析發(fā)現(xiàn)會引起未完工程費用增加的影響因素，進而可以提前采取措施進行控制。如在混凝土澆筑時采取商品混凝土還是采用現(xiàn)場攪拌的施工方案，在土方開挖施工中采用人工開挖方案還是采用挖掘機開挖的施工方案，等等。通常的控制措施有以下四種： 1) 組織措施 組織措施是從組織管理的角度采取一系列措施進行控制的方法。 作為監(jiān)理人員要做好資金使用計劃的審查、付款審核控制、工程變更控制、索賠控制和工程結(jié)算書審核控制等各項工作，以實現(xiàn)投資控制的任務(wù)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4) 全方位控制 影響投資、進度和質(zhì)量的因素和內(nèi)容都非常多，忽視哪個因素都有可能對目標控制產(chǎn)生不利影響。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 質(zhì)量控制 一個建設(shè)工程的質(zhì)量與工程建設(shè)各個階段的質(zhì)量形成都有關(guān)系。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 12 累計投資和節(jié)約投資可能