【正文】 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 課程要求介紹 課時： 32+2（考試） 學分： 2 得分組成： 60%試卷分 +40%平時分 教師：歐陽橋 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 建設工程監(jiān)理制度 監(jiān)理人員與工程監(jiān)理企業(yè) 建設工程目標控制 建設工程風險管理 建設工程監(jiān)理組織 建設工程監(jiān)理基本理論實訓及案例 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 建設工程監(jiān)理制度 建設工程監(jiān)理制度產(chǎn)生的背景 從新中國成立直至 20世紀 80年代，我國一直處于計劃經(jīng)濟時期，建設工程投資計劃都是由國家統(tǒng)一安排制定的。當時，我國建設工程的管理基本上采用兩種形式：對于一般建設工程，由建設單位自行管理；對于重大建設工程，則從與該工程相關的單位抽調人員組成工程建設指揮部進行管理。這兩種管理模式下，參與人員很多不是專業(yè)管理或技術人員，并且工程一旦完成，原有機構和人員就會解散，也導致管理工作不能繼承和發(fā)展。在這種背景下，投資“三超” (概算超估算，預算超概算，結算超預算 )和工期延長的現(xiàn)象較為普遍，嚴重阻礙了建設工程的健康發(fā)展。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 20世紀 80年代我國進入改革開放時期后，針對上述問題，工程建設領域采取了如投資有償使用、投資包干責任制、投資主體多元化和工程招標投標制度等重大改革。這些舉措對規(guī)范建設工程，使其健康發(fā)展起到了很好的推動作用。 為使建設單位的工程項目管理更加專業(yè)化，建設部于 1988年發(fā)布了 《 關于開展建設監(jiān)理工作的通知 》 并開始試行，明確提出了要建立建設監(jiān)理制度，建立專業(yè)化、社會化的建設監(jiān)理機構，協(xié)助建設單位做好項目管理工作，以提高建設水平和投資效益。 1997年 《 中華人民共和國建設法 》 (以下簡稱 《 建設法 》 )以法律制度的形式作出規(guī)定，國家推行建設工程監(jiān)理制度，從而使建設工程監(jiān)理在全國范圍內進入了全面推行的階段。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 建設工程監(jiān)理制度 1. 定義 建設工程監(jiān)理是指具有相應資質的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設單位的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設單位對承包單位的建設行為進行監(jiān)督管理的專業(yè)化服務活動。 建設單位是委托監(jiān)理的一方，建設單位擁有確定建設工程的規(guī)模、標準和功能以及選擇勘察、設計、施工和監(jiān)理單位等重大問題的決定權。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 建設工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)，是指取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和監(jiān)理資質證書的依法從事建設工程監(jiān)理業(yè)務活動的經(jīng)濟組織。工程監(jiān)理企業(yè)只有與建設單位訂立書面委托監(jiān)理合同，明確了監(jiān)理的范圍、內容、權利、義務和責任等，才能在規(guī)定的范圍內行使管理權，合法地開展建設工程監(jiān)理活動。工程監(jiān)理企業(yè)在委托監(jiān)理的工程中擁有一定的管理權限，能夠開展管理活動，這是建設單位授權的結果。承建單位接受并配合監(jiān)理是其履行合同的一種行為。 建設行政主管部門監(jiān)督管理的行為主體是政府部門，是對從事建設工程的參與各方的建設行為實行監(jiān)督和管理的政府職能部門。監(jiān)理企業(yè)也有監(jiān)督管理的屬性，但兩者性質完全不同，前者是行政性的監(jiān)督管理，具有明顯的強制性的特點；而后者的監(jiān)督管理是接受建設單位的委托和授權對承建單位的監(jiān)督管理，是履行委托監(jiān)理合同的一種表現(xiàn)。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 2. 建設工程監(jiān)理的依據(jù) 1) 法律法規(guī)文件 法律法規(guī)文件包括 《 建筑法 》 、 《 招標投標法 》 、 《 合同法 》 、 《 建設工程質量管理條例 》 、 《 建設工程安全生產(chǎn)管理條例 》 、 《 工程建設編制強制性條文 》 和 《 工程監(jiān)理企業(yè)資質管理規(guī)定 》 等。 2) 規(guī)范、規(guī)程和技術標準等 規(guī)范、規(guī)程和技術標準包括 《 建設工程監(jiān)理規(guī)范 》 、《 建筑地基基礎工程施工質量驗收規(guī)范 》 、 《 混凝土結構工程施工質量驗收規(guī)范 》 和 《 建設工程施工質量驗收統(tǒng)一標準 》等。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 3) 工程建設文件 工程建設文件包括批準的可行性研究報告、建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證、施工圖設計文件和施工許可證等。 4) 委托監(jiān)理合同和有關建設工程合同 工程監(jiān)理企業(yè)應當根據(jù)兩個合同進行監(jiān)理，一個是工程監(jiān)理企業(yè)與建設單位簽訂的建設工程委托監(jiān)理合同，另一個是建設單位與承建單位簽訂的建設工程合同。建設單位通過委托監(jiān)理合同將工程監(jiān)理工作委托給了監(jiān)理單位；而建設工程合同中則約定了承建單位除了完成工程的施工任務外，還必須同時接受監(jiān)理單位的監(jiān)督管理，兩者都是履行合同的表現(xiàn)。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 3. 建設工程監(jiān)理的范圍 建設工程監(jiān)理的范圍可以包括工程范圍和階段范圍兩方面。 1) 工程范圍 為了有效發(fā)揮建設工程監(jiān)理的作用，加大推行監(jiān)理的力度，根據(jù) 《 建設法 》 、 《 建設工程質量管理條例 》 和 《 建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定 》 等法律法規(guī)，規(guī)定了必須實行監(jiān)理的建設工程項目的具體范圍和規(guī)模標準 (詳見第 5章 )。 2) 階段范圍 建設工程監(jiān)理可以適用于工程建設的投資階段和實施階段，但是現(xiàn)階段開展的只是建設工程施工階段的監(jiān)理業(yè)務。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 4. 建設工程監(jiān)理的性質 1) 服務性 工程監(jiān)理企業(yè)既不生產(chǎn)具體的產(chǎn)品，也不進行設計或施工；既不向建設單位承包工程，也不參與承包商的利益分配。在建設工程中工程監(jiān)理企業(yè)利用所掌握的專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗，為業(yè)主提供專業(yè)化的技術、管理和信息等方面的增值服務。工程監(jiān)理企業(yè)的價值就在于這種專業(yè)化的服務，服務性也是建設工程監(jiān)理的最根本屬性。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 2) 科學性 工程監(jiān)理服務的順利開展和完成，必須依靠一套科學的管理手段和方法，還要有能夠靈活運用這些手段和方法、并有著豐富管理經(jīng)驗和協(xié)調能力的各類工程監(jiān)理人員。工程建設領域新技術、新工藝、新材料和新設備不斷涌現(xiàn)，市場的競爭日趨激烈，監(jiān)理人員只有掌握了這些科學知識，實事求是、創(chuàng)造性地開展工作，才能有效地進行監(jiān)理工作，才能更好地完成業(yè)主委托的項目建設監(jiān)理任務。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 3) 獨立性 工程監(jiān)理企業(yè)應當嚴格地按照有關法律、法規(guī)、規(guī)章、工程建設文件、工程建設技術標準、建設工程委托監(jiān)理合同和有關建設工程合同等內容實施監(jiān)理；在委托監(jiān)理的工程中，工程監(jiān)理企業(yè)與承建單位不得有隸屬關系和其他利害關系；在開展工程監(jiān)理的過程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計劃、程序、流程、方法和手段，根據(jù)自己的判斷，獨立地開展工作。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 4) 公正性 工程監(jiān)理企業(yè)一方面與業(yè)主簽訂合同，接受其委托和授權對建設工程進行監(jiān)督管理，在實施監(jiān)理的過程中要維護其合法權益；另一方面，監(jiān)理企業(yè)也要公正地對待被監(jiān)督管理的承建單位應該享有的利益。在雙方出現(xiàn)沖突或矛盾時，工程監(jiān)理企業(yè)應當以法律為準繩，依據(jù)事實和雙方簽署的合同文件，公正地處理雙方產(chǎn)生的分歧，在維護建設單位合法權益的同時，不損害承建單位的利益。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 5. 現(xiàn)階段我國建設工程監(jiān)理的特點 (1) 建設工程監(jiān)理的服務對象具有單一性。 在國際上，建設項目管理服務方可以為工程建設參與各方提供項目的管理、技術和信息等方面的服務。而在我國的建設工程監(jiān)理制度下，工程監(jiān)理企業(yè)只接受建設單位的委托，代表建設單位對承建單位的活動實行監(jiān)督和管理，服務對象具有單一性的特點。從這個角度上看，可以認為我國的工程監(jiān)理企業(yè)的項目管理實際上就是業(yè)主方的項目管理。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 (2) 建設工程監(jiān)理屬于國家強制推行的制度。 1997年頒布的 《 建設法 》 規(guī)定了國家推行工程監(jiān)理制度，2023年國務院頒布的 《 建設工程質量管理條例 》 對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性規(guī)定， 2023年建設部頒布的《 建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定 》 對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作出了具體規(guī)定。為此，國家還設立了主管建設工程監(jiān)理的專門機構，并明確了必須實行建設工程監(jiān)理的工程范圍。所以，我國工程監(jiān)理制度是依靠行政手段和法律手段在全國范圍內推行的。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 (3) 建設工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能。 工程監(jiān)理企業(yè)不僅是在建設單位的授權下，對施工單位的施工活動進行監(jiān)督管理，還可以對工程建設參與各方的建設行為進行監(jiān)督和檢舉。前者是履行合同的表現(xiàn)，后者是社會責任的體現(xiàn)。我國工程監(jiān)理企業(yè)的這種特殊地位有利于促進我國建設工程的健康發(fā)展。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 (4) 市場準入采取雙重控制。 我國對建設工程監(jiān)理的市場準入采取了對企業(yè)資質和人員資質的雙重控制，不僅要求不同資質的監(jiān)理企業(yè)必須具有相應數(shù)量的注冊監(jiān)理工程師，而且還要求相應的監(jiān)理人員要取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格等執(zhí)業(yè)證書。這種市場準入雙重控制的規(guī)定為保證我國建設工程監(jiān)理隊伍的基本素質、規(guī)范我國建設工程監(jiān)理市場起到了積極的作用。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 6. 建設工程監(jiān)理的任務 目前，建設工程監(jiān)理企業(yè)進行項目監(jiān)理工作的任務，概括起來為“三控三管一協(xié)調”，即投資控制、進度控制和質量控制，合同管理、信息管理和安全管理以及組織協(xié)調。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 建設程序和建設工程管理制度 1 建設程序 建設程序是指一項建設項目從醞釀、可行性研究、立項，到征地、拆遷、安置，再經(jīng)過勘察、設計、施工，直至投產(chǎn)、運營或交付使用的整個過程中，應當遵循的內在規(guī)律。這個規(guī)律是人們在正確認識事物發(fā)展的客觀規(guī)律基礎上總結出來的，是建設項目能否順利開展的基本保證。所以，科學的建設程序應當是在遵守建設程序客觀規(guī)律的基礎上，突出優(yōu)化決策、擇優(yōu)選擇和委托監(jiān)理的原則。 從事建設工程活動必須嚴格執(zhí)行建設程序，這是每一個建設工作者的職責，更是工程監(jiān)理人員的重要職責。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 2. 建設工程主要管理制度 1) 項目法人責任制 在市場經(jīng)濟體制下實行項目法人責任制的基本原則是誰投資，誰決策，誰承擔風險。建立投資約束機制可以規(guī)范建設單位的建設行為，而且應當按照政企分開的原則組建項目法人，實行項目法人責任制，即由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、成本經(jīng)營、債務償還和資產(chǎn)的保值增值等，實行全過程負責的制度。 為了保證這項原則的實現(xiàn)，就必須引入專業(yè)的工程監(jiān)理企業(yè)幫助業(yè)主完成項目的管理工作，所以建立項目法人責任制是實行建設工程監(jiān)理制的必要條件；另外，實行了建設工程監(jiān)理制，建設單位就可以根據(jù)自己的需要和有關的規(guī)定委托監(jiān)理。監(jiān)理企業(yè)協(xié)助業(yè)主做好“三控三管一協(xié)調”工作，為其在計劃目標內實現(xiàn)建設項目提供基本保障。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 2) 工程項目招標投標制 為了在工程建設領域引入競爭機制，擇優(yōu)選擇勘察、設計、施工等單位，就需要實行工程項目招標投標制。 《 中華人民共和國招標投標法 》 對招標范圍、招標方式和程序、招標投標活動的監(jiān)督等內容作出了相應的規(guī)定。 3) 建設工程監(jiān)理制 在 1988年建設部發(fā)布的 《 關于開展建設監(jiān)理工作的通知 》中就明確提出了要建立建設監(jiān)理制度。在 《 建設法 》 中也作出了“國家推行建筑工程監(jiān)理制度”的規(guī)定。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 4) 合同管理制 為了使勘察、設計、施工、材料設備供應等單位和工程監(jiān)理企業(yè)依法履行各自的責任和義務，在工程建設中必須實行合同管理制度。 合同管理制的實施對建設工程監(jiān)理開展合同管理工作提供了法律上的支持。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 監(jiān)理人員與工程監(jiān)理企業(yè) 工程監(jiān)理人員及注冊監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試 1. 工程監(jiān)理人員及其崗位職責 工程監(jiān)理人員是在工程監(jiān)理企業(yè)從事工程監(jiān)理以及相關工作的工程技術人員及輔助人員的統(tǒng)稱，包括監(jiān)理企業(yè)的總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、監(jiān)理工程師和監(jiān)理員等。 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 1) 總監(jiān)理工程師及其崗位職責 總監(jiān)理工程師是指由監(jiān)理單位法定代表人書面授權，全面負責委托監(jiān)理合同的履行、 主持項目監(jiān)理機構工作的監(jiān)理工程師。 總監(jiān)理工程師應履行以下職責： (1) 確定項目監(jiān)理機構人員的分工和崗位職責； (2) 主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃和審批項目監(jiān)理實施細則，并負責管理項目監(jiān)理機構的日常工作； (3) 審查分包單位的資質，并提出審查意見； (4) 檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項目的進展情況可進行監(jiān)理人員調配，對不稱職的監(jiān)理人員應調換其工作； 第 1章 建設工程監(jiān)理基本理論 (5) 主持監(jiān)理工作會議，簽發(fā)項目監(jiān)理機構的文件和指令； (6) 審定承包單位提交的開工報告、施工組織設計、技術方案和進度計劃； (7) 審核簽署承包單位的申請、支