【正文】 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 課程要求介紹 課時(shí)： 32+2（考試） 學(xué)分： 2 得分組成： 60%試卷分 +40%平時(shí)分 教師：歐陽(yáng)橋 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程監(jiān)理制度 監(jiān)理人員與工程監(jiān)理企業(yè) 建設(shè)工程目標(biāo)控制 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理 建設(shè)工程監(jiān)理組織 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論實(shí)訓(xùn)及案例 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程監(jiān)理制度 建設(shè)工程監(jiān)理制度產(chǎn)生的背景 從新中國(guó)成立直至 20世紀(jì) 80年代，我國(guó)一直處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，建設(shè)工程投資計(jì)劃都是由國(guó)家統(tǒng)一安排制定的。當(dāng)時(shí)，我國(guó)建設(shè)工程的管理基本上采用兩種形式：對(duì)于一般建設(shè)工程，由建設(shè)單位自行管理；對(duì)于重大建設(shè)工程，則從與該工程相關(guān)的單位抽調(diào)人員組成工程建設(shè)指揮部進(jìn)行管理。這兩種管理模式下，參與人員很多不是專業(yè)管理或技術(shù)人員，并且工程一旦完成，原有機(jī)構(gòu)和人員就會(huì)解散，也導(dǎo)致管理工作不能繼承和發(fā)展。在這種背景下，投資“三超” (概算超估算，預(yù)算超概算，結(jié)算超預(yù)算 )和工期延長(zhǎng)的現(xiàn)象較為普遍，嚴(yán)重阻礙了建設(shè)工程的健康發(fā)展。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 20世紀(jì) 80年代我國(guó)進(jìn)入改革開(kāi)放時(shí)期后，針對(duì)上述問(wèn)題，工程建設(shè)領(lǐng)域采取了如投資有償使用、投資包干責(zé)任制、投資主體多元化和工程招標(biāo)投標(biāo)制度等重大改革。這些舉措對(duì)規(guī)范建設(shè)工程，使其健康發(fā)展起到了很好的推動(dòng)作用。 為使建設(shè)單位的工程項(xiàng)目管理更加專業(yè)化，建設(shè)部于 1988年發(fā)布了 《 關(guān)于開(kāi)展建設(shè)監(jiān)理工作的通知 》 并開(kāi)始試行，明確提出了要建立建設(shè)監(jiān)理制度，建立專業(yè)化、社會(huì)化的建設(shè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)，協(xié)助建設(shè)單位做好項(xiàng)目管理工作，以提高建設(shè)水平和投資效益。 1997年 《 中華人民共和國(guó)建設(shè)法 》 (以下簡(jiǎn)稱 《 建設(shè)法 》 )以法律制度的形式作出規(guī)定，國(guó)家推行建設(shè)工程監(jiān)理制度，從而使建設(shè)工程監(jiān)理在全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)入了全面推行的階段。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程監(jiān)理制度 1. 定義 建設(shè)工程監(jiān)理是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設(shè)單位的委托，承擔(dān)其項(xiàng)目管理工作，并代表建設(shè)單位對(duì)承包單位的建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)督管理的專業(yè)化服務(wù)活動(dòng)。 建設(shè)單位是委托監(jiān)理的一方，建設(shè)單位擁有確定建設(shè)工程的規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和功能以及選擇勘察、設(shè)計(jì)、施工和監(jiān)理單位等重大問(wèn)題的決定權(quán)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)，是指取得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照和監(jiān)理資質(zhì)證書(shū)的依法從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)組織。工程監(jiān)理企業(yè)只有與建設(shè)單位訂立書(shū)面委托監(jiān)理合同，明確了監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任等，才能在規(guī)定的范圍內(nèi)行使管理權(quán)，合法地開(kāi)展建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)。工程監(jiān)理企業(yè)在委托監(jiān)理的工程中擁有一定的管理權(quán)限，能夠開(kāi)展管理活動(dòng)，這是建設(shè)單位授權(quán)的結(jié)果。承建單位接受并配合監(jiān)理是其履行合同的一種行為。 建設(shè)行政主管部門(mén)監(jiān)督管理的行為主體是政府部門(mén)，是對(duì)從事建設(shè)工程的參與各方的建設(shè)行為實(shí)行監(jiān)督和管理的政府職能部門(mén)。監(jiān)理企業(yè)也有監(jiān)督管理的屬性，但兩者性質(zhì)完全不同，前者是行政性的監(jiān)督管理，具有明顯的強(qiáng)制性的特點(diǎn)；而后者的監(jiān)督管理是接受建設(shè)單位的委托和授權(quán)對(duì)承建單位的監(jiān)督管理，是履行委托監(jiān)理合同的一種表現(xiàn)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù) 1) 法律法規(guī)文件 法律法規(guī)文件包括 《 建筑法 》 、 《 招標(biāo)投標(biāo)法 》 、 《 合同法 》 、 《 建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 》 、 《 建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例 》 、 《 工程建設(shè)編制強(qiáng)制性條文 》 和 《 工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定 》 等。 2) 規(guī)范、規(guī)程和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等 規(guī)范、規(guī)程和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)包括 《 建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范 》 、《 建筑地基基礎(chǔ)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范 》 、 《 混凝土結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范 》 和 《 建設(shè)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn) 》等。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 工程建設(shè)文件 工程建設(shè)文件包括批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工圖設(shè)計(jì)文件和施工許可證等。 4) 委托監(jiān)理合同和有關(guān)建設(shè)工程合同 工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)兩個(gè)合同進(jìn)行監(jiān)理，一個(gè)是工程監(jiān)理企業(yè)與建設(shè)單位簽訂的建設(shè)工程委托監(jiān)理合同，另一個(gè)是建設(shè)單位與承建單位簽訂的建設(shè)工程合同。建設(shè)單位通過(guò)委托監(jiān)理合同將工程監(jiān)理工作委托給了監(jiān)理單位；而建設(shè)工程合同中則約定了承建單位除了完成工程的施工任務(wù)外，還必須同時(shí)接受監(jiān)理單位的監(jiān)督管理，兩者都是履行合同的表現(xiàn)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3. 建設(shè)工程監(jiān)理的范圍 建設(shè)工程監(jiān)理的范圍可以包括工程范圍和階段范圍兩方面。 1) 工程范圍 為了有效發(fā)揮建設(shè)工程監(jiān)理的作用，加大推行監(jiān)理的力度，根據(jù) 《 建設(shè)法 》 、 《 建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 》 和 《 建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定 》 等法律法規(guī)，規(guī)定了必須實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)工程項(xiàng)目的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn) (詳見(jiàn)第 5章 )。 2) 階段范圍 建設(shè)工程監(jiān)理可以適用于工程建設(shè)的投資階段和實(shí)施階段，但是現(xiàn)階段開(kāi)展的只是建設(shè)工程施工階段的監(jiān)理業(yè)務(wù)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4. 建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì) 1) 服務(wù)性 工程監(jiān)理企業(yè)既不生產(chǎn)具體的產(chǎn)品，也不進(jìn)行設(shè)計(jì)或施工；既不向建設(shè)單位承包工程，也不參與承包商的利益分配。在建設(shè)工程中工程監(jiān)理企業(yè)利用所掌握的專業(yè)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)，為業(yè)主提供專業(yè)化的技術(shù)、管理和信息等方面的增值服務(wù)。工程監(jiān)理企業(yè)的價(jià)值就在于這種專業(yè)化的服務(wù)，服務(wù)性也是建設(shè)工程監(jiān)理的最根本屬性。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 科學(xué)性 工程監(jiān)理服務(wù)的順利開(kāi)展和完成，必須依靠一套科學(xué)的管理手段和方法，還要有能夠靈活運(yùn)用這些手段和方法、并有著豐富管理經(jīng)驗(yàn)和協(xié)調(diào)能力的各類工程監(jiān)理人員。工程建設(shè)領(lǐng)域新技術(shù)、新工藝、新材料和新設(shè)備不斷涌現(xiàn)，市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，監(jiān)理人員只有掌握了這些科學(xué)知識(shí)，實(shí)事求是、創(chuàng)造性地開(kāi)展工作，才能有效地進(jìn)行監(jiān)理工作，才能更好地完成業(yè)主委托的項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)理任務(wù)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 獨(dú)立性 工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格地按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、工程建設(shè)文件、工程建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)建設(shè)工程合同等內(nèi)容實(shí)施監(jiān)理；在委托監(jiān)理的工程中，工程監(jiān)理企業(yè)與承建單位不得有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系；在開(kāi)展工程監(jiān)理的過(guò)程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計(jì)劃、程序、流程、方法和手段，根據(jù)自己的判斷，獨(dú)立地開(kāi)展工作。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4) 公正性 工程監(jiān)理企業(yè)一方面與業(yè)主簽訂合同，接受其委托和授權(quán)對(duì)建設(shè)工程進(jìn)行監(jiān)督管理，在實(shí)施監(jiān)理的過(guò)程中要維護(hù)其合法權(quán)益；另一方面，監(jiān)理企業(yè)也要公正地對(duì)待被監(jiān)督管理的承建單位應(yīng)該享有的利益。在雙方出現(xiàn)沖突或矛盾時(shí)，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)以法律為準(zhǔn)繩，依據(jù)事實(shí)和雙方簽署的合同文件，公正地處理雙方產(chǎn)生的分歧，在維護(hù)建設(shè)單位合法權(quán)益的同時(shí)，不損害承建單位的利益。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 5. 現(xiàn)階段我國(guó)建設(shè)工程監(jiān)理的特點(diǎn) (1) 建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對(duì)象具有單一性。 在國(guó)際上，建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)方可以為工程建設(shè)參與各方提供項(xiàng)目的管理、技術(shù)和信息等方面的服務(wù)。而在我國(guó)的建設(shè)工程監(jiān)理制度下，工程監(jiān)理企業(yè)只接受建設(shè)單位的委托，代表建設(shè)單位對(duì)承建單位的活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督和管理，服務(wù)對(duì)象具有單一性的特點(diǎn)。從這個(gè)角度上看，可以認(rèn)為我國(guó)的工程監(jiān)理企業(yè)的項(xiàng)目管理實(shí)際上就是業(yè)主方的項(xiàng)目管理。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 (2) 建設(shè)工程監(jiān)理屬于國(guó)家強(qiáng)制推行的制度。 1997年頒布的 《 建設(shè)法 》 規(guī)定了國(guó)家推行工程監(jiān)理制度，2023年國(guó)務(wù)院頒布的 《 建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 》 對(duì)實(shí)行強(qiáng)制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性規(guī)定， 2023年建設(shè)部頒布的《 建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定 》 對(duì)實(shí)行強(qiáng)制性監(jiān)理的工程范圍作出了具體規(guī)定。為此，國(guó)家還設(shè)立了主管建設(shè)工程監(jiān)理的專門(mén)機(jī)構(gòu)，并明確了必須實(shí)行建設(shè)工程監(jiān)理的工程范圍。所以，我國(guó)工程監(jiān)理制度是依靠行政手段和法律手段在全國(guó)范圍內(nèi)推行的。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 (3) 建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能。 工程監(jiān)理企業(yè)不僅是在建設(shè)單位的授權(quán)下，對(duì)施工單位的施工活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，還可以對(duì)工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)督和檢舉。前者是履行合同的表現(xiàn)，后者是社會(huì)責(zé)任的體現(xiàn)。我國(guó)工程監(jiān)理企業(yè)的這種特殊地位有利于促進(jìn)我國(guó)建設(shè)工程的健康發(fā)展。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 (4) 市場(chǎng)準(zhǔn)入采取雙重控制。 我國(guó)對(duì)建設(shè)工程監(jiān)理的市場(chǎng)準(zhǔn)入采取了對(duì)企業(yè)資質(zhì)和人員資質(zhì)的雙重控制，不僅要求不同資質(zhì)的監(jiān)理企業(yè)必須具有相應(yīng)數(shù)量的注冊(cè)監(jiān)理工程師，而且還要求相應(yīng)的監(jiān)理人員要取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格等執(zhí)業(yè)證書(shū)。這種市場(chǎng)準(zhǔn)入雙重控制的規(guī)定為保證我國(guó)建設(shè)工程監(jiān)理隊(duì)伍的基本素質(zhì)、規(guī)范我國(guó)建設(shè)工程監(jiān)理市場(chǎng)起到了積極的作用。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 6. 建設(shè)工程監(jiān)理的任務(wù) 目前，建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目監(jiān)理工作的任務(wù)，概括起來(lái)為“三控三管一協(xié)調(diào)”，即投資控制、進(jìn)度控制和質(zhì)量控制，合同管理、信息管理和安全管理以及組織協(xié)調(diào)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度 1 建設(shè)程序 建設(shè)程序是指一項(xiàng)建設(shè)項(xiàng)目從醞釀、可行性研究、立項(xiàng)，到征地、拆遷、安置，再經(jīng)過(guò)勘察、設(shè)計(jì)、施工，直至投產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)或交付使用的整個(gè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循的內(nèi)在規(guī)律。這個(gè)規(guī)律是人們?cè)谡_認(rèn)識(shí)事物發(fā)展的客觀規(guī)律基礎(chǔ)上總結(jié)出來(lái)的，是建設(shè)項(xiàng)目能否順利開(kāi)展的基本保證。所以，科學(xué)的建設(shè)程序應(yīng)當(dāng)是在遵守建設(shè)程序客觀規(guī)律的基礎(chǔ)上，突出優(yōu)化決策、擇優(yōu)選擇和委托監(jiān)理的原則。 從事建設(shè)工程活動(dòng)必須嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)程序，這是每一個(gè)建設(shè)工作者的職責(zé)，更是工程監(jiān)理人員的重要職責(zé)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 建設(shè)工程主要管理制度 1) 項(xiàng)目法人責(zé)任制 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制的基本原則是誰(shuí)投資，誰(shuí)決策，誰(shuí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。建立投資約束機(jī)制可以規(guī)范建設(shè)單位的建設(shè)行為，而且應(yīng)當(dāng)按照政企分開(kāi)的原則組建項(xiàng)目法人，實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制，即由項(xiàng)目法人對(duì)項(xiàng)目的策劃、資金籌措、建設(shè)實(shí)施、成本經(jīng)營(yíng)、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值等，實(shí)行全過(guò)程負(fù)責(zé)的制度。 為了保證這項(xiàng)原則的實(shí)現(xiàn)，就必須引入專業(yè)的工程監(jiān)理企業(yè)幫助業(yè)主完成項(xiàng)目的管理工作，所以建立項(xiàng)目法人責(zé)任制是實(shí)行建設(shè)工程監(jiān)理制的必要條件；另外，實(shí)行了建設(shè)工程監(jiān)理制，建設(shè)單位就可以根據(jù)自己的需要和有關(guān)的規(guī)定委托監(jiān)理。監(jiān)理企業(yè)協(xié)助業(yè)主做好“三控三管一協(xié)調(diào)”工作，為其在計(jì)劃目標(biāo)內(nèi)實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目提供基本保障。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)制 為了在工程建設(shè)領(lǐng)域引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，擇優(yōu)選擇勘察、設(shè)計(jì)、施工等單位，就需要實(shí)行工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)制。 《 中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法 》 對(duì)招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式和程序、招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)督等內(nèi)容作出了相應(yīng)的規(guī)定。 3) 建設(shè)工程監(jiān)理制 在 1988年建設(shè)部發(fā)布的 《 關(guān)于開(kāi)展建設(shè)監(jiān)理工作的通知 》中就明確提出了要建立建設(shè)監(jiān)理制度。在 《 建設(shè)法 》 中也作出了“國(guó)家推行建筑工程監(jiān)理制度”的規(guī)定。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4) 合同管理制 為了使勘察、設(shè)計(jì)、施工、材料設(shè)備供應(yīng)等單位和工程監(jiān)理企業(yè)依法履行各自的責(zé)任和義務(wù)，在工程建設(shè)中必須實(shí)行合同管理制度。 合同管理制的實(shí)施對(duì)建設(shè)工程監(jiān)理開(kāi)展合同管理工作提供了法律上的支持。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 監(jiān)理人員與工程監(jiān)理企業(yè) 工程監(jiān)理人員及注冊(cè)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試 1. 工程監(jiān)理人員及其崗位職責(zé) 工程監(jiān)理人員是在工程監(jiān)理企業(yè)從事工程監(jiān)理以及相關(guān)工作的工程技術(shù)人員及輔助人員的統(tǒng)稱，包括監(jiān)理企業(yè)的總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、監(jiān)理工程師和監(jiān)理員等。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 1) 總監(jiān)理工程師及其崗位職責(zé) 總監(jiān)理工程師是指由監(jiān)理單位法定代表人書(shū)面授權(quán)，全面負(fù)責(zé)委托監(jiān)理合同的履行、 主持項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)工作的監(jiān)理工程師。 總監(jiān)理工程師應(yīng)履行以下職責(zé)： (1) 確定項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員的分工和崗位職責(zé)； (2) 主持編寫(xiě)項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃和審批項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，并負(fù)責(zé)管理項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的日常工作； (3) 審查分包單位的資質(zhì)，并提出審查意見(jiàn)； (4) 檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項(xiàng)目的進(jìn)展情況可進(jìn)行監(jiān)理人員調(diào)配，對(duì)不稱職的監(jiān)理人員應(yīng)調(diào)換其工作； 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 (5) 主持監(jiān)理工作會(huì)議，簽發(fā)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的文件和指令； (6) 審定承包單位提交的開(kāi)工報(bào)告、施工組織設(shè)計(jì)、技術(shù)方案和進(jìn)度計(jì)劃； (7) 審核簽署承包單位的申請(qǐng)、支