投資(基金)管理公司運營計劃書-閱讀頁
2024-08-23 00:02本頁面
【正文】 ；216。 加強(qiáng)內(nèi)部信息控制，實行空間隔離和門禁制度，嚴(yán)防重要內(nèi)部信息泄露；216。具體風(fēng)險控制方面，公司將根據(jù)自己所管理的資金規(guī)模、對投資標(biāo)的的把握程度來決定投資的數(shù)量和配比。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，受托管理資金、自有以及其他資產(chǎn)的運作分離。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互制衡。第一道監(jiān)控防線：由各部門總經(jīng)理負(fù)責(zé)，部門全員參與，根據(jù)公司經(jīng)營計劃、業(yè)務(wù)規(guī)則及自身具體情況制定本部門的作業(yè)流程及風(fēng)險控制措施，同時分別在自己的授權(quán)范圍內(nèi)對關(guān)聯(lián)部門及崗位進(jìn)行監(jiān)督并承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。直接參與交易、資金、電腦系統(tǒng)、財務(wù)會計等業(yè)務(wù)的重要崗位，要盡可能設(shè)置雙崗，屬于單人單崗處理的業(yè)務(wù)，要強(qiáng)化后續(xù)的監(jiān)督機(jī)制。實行雙人負(fù)責(zé)的制度，出現(xiàn)問題，部門總經(jīng)理和具體經(jīng)辦人均要承擔(dān)責(zé)任。第三道監(jiān)控防線：在董事會領(lǐng)導(dǎo)下，公司投資審查委員會掌握公司整體風(fēng)險狀況。 (3) 內(nèi)部控制規(guī)則內(nèi)部風(fēng)險控制規(guī)則是公司為實現(xiàn)風(fēng)險控制的目標(biāo)，建立的一整套完善的制度體系，主要由兩部分組成，分別是管理制度和內(nèi)控制度。內(nèi)控制度是匯集各項管理制度中的風(fēng)險控制措施，并對管理制度的制定提出風(fēng)險控制方面的要求，管理制度要符合內(nèi)控制度的要求。管理制度由公司綜合管理制度和各部門業(yè)務(wù)規(guī)章制度組成，是各部門在具體業(yè)務(wù)工作中所要遵循的業(yè)務(wù)流程和規(guī)則。內(nèi)部控制制度是各個部門所要滿足的各項業(yè)務(wù)風(fēng)險控制要求及其具體解決措施的匯集。以上所有制度根據(jù)公司章程規(guī)定需公司董事會批準(zhǔn)的，需上報董事會?？刂苹顒涌刂苹顒影ㄗ晕铱刂啤⒙氊?zé)分離、監(jiān)察稽核、實物控制、業(yè)績評價、嚴(yán)格授權(quán)、資產(chǎn)分離等政策、程序或措施。在公司內(nèi)部建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度、授權(quán)制度、資產(chǎn)分離制度，在相關(guān)部門和相關(guān)崗位間建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，后續(xù)部門及崗位對前一部門及崗位負(fù)有監(jiān)督責(zé)任，使相互監(jiān)督制衡機(jī)制成為內(nèi)部控制的第二道防線?！ ⌒畔⑴c溝通公司建立雙向的信息交流途徑，形成了自上而下的信息傳播渠道和自下而上的信息呈報渠道。公司根據(jù)組織架構(gòu)和授權(quán)制度，建立清晰的業(yè)務(wù)報告系統(tǒng)。②投資決策風(fēng)險的控制措施設(shè)立投資決策委員會，定期召開會議，研究宏觀經(jīng)濟(jì)形勢及市場狀況，審核投資組合方案，決定投資原則，控制投資風(fēng)險；由投資決策委員會確定受托管理資金運作負(fù)責(zé)人的投資權(quán)限，經(jīng)過投資決策委員會批準(zhǔn)后方可實施。1增值服務(wù)公司根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果分析項目方的優(yōu)勢和短板，并整合各方資源推動項目方的發(fā)展壯大，必要和可行的情況下，可直接向項目方委派專門管理人員參與項目方的管理；1投資退出投資管理公司在投資前安排好退出機(jī)制，同時根據(jù)項目實際情況提出調(diào)整的退出方案，并在提交投資決策委員會審議和決策后具體實施。占____%。投審會成員由基金公司股東或股東推選的代表組成（原則上不超過7個人），采用投票制多數(shù)決的方式審批項目。寧可累死在路上，也不能閑死在家里！寧可去碰壁，也不能面壁。什么是奮斗？奮斗就是每天很難，可一年一年卻越來越容易。能干的人，不在情緒上計較，只在做事上認(rèn)真；無能的人！不在做事上認(rèn)真，只在情緒上計較
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