投資(基金)管理公司運(yùn)營計(jì)劃書-文庫吧資料
2024-08-17 00:02本頁面
【正文】 事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；各級(jí)部門負(fù)責(zé)對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。它主要包括：風(fēng)險(xiǎn)控制、崗位分離、空間分離、作業(yè)流程、集中交易、信息披露、資料保全、內(nèi)部會(huì)計(jì)控制、保密、授權(quán)制度等一系列具體制度，由公司投資審查委員會(huì)負(fù)責(zé)審閱和批準(zhǔn)修改。它由各職能部門制定，公司總裁審閱和批準(zhǔn)修改。他們各自由公司不同的管理階層和部門負(fù)責(zé)，避免了內(nèi)部人控制和流于形式。兩部分制度是相互對(duì)應(yīng)、相互鉤稽、相互制約，各自負(fù)責(zé)的關(guān)系。投資審查委員會(huì)定期審閱公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度及相關(guān)文件，并根據(jù)需要隨時(shí)修改、完善，確保風(fēng)險(xiǎn)控制與業(yè)務(wù)發(fā)展同步進(jìn)行。第二道監(jiān)控防線：公司總裁負(fù)責(zé)，由公司投資審查委員會(huì)和公司總裁及副總裁組成的經(jīng)營管理層，對(duì)公司各部門、各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行全面監(jiān)督并及時(shí)制定相應(yīng)對(duì)策和實(shí)施控制措施。在關(guān)鍵部門和重要業(yè)務(wù)之間要有書面憑據(jù)的傳遞制度，相關(guān)人員要在書面憑據(jù)上簽字。各部門指定專人作為本部門的兼職風(fēng)險(xiǎn)控制管理員，配合部門總經(jīng)理開展本部門的內(nèi)控和監(jiān)察工作。 (2) 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制架構(gòu)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制架構(gòu)是公司為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)，建立的涵蓋公司經(jīng)營管理各個(gè)環(huán)節(jié)，順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)明確、嚴(yán)密有效的三道監(jiān)控防線。相互制約原則。獨(dú)立性原則。 (1) 內(nèi)部控制原則有效性原則。 前臺(tái)和后臺(tái)部門應(yīng)獨(dú)立運(yùn)作等。 堅(jiān)持獨(dú)立原則，公司受托管理的資金與公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，分賬管理，實(shí)行集中交易制度，每筆交易都須有書面記錄并加蓋時(shí)間章；216。主要包括：216。風(fēng)險(xiǎn)控制制度建設(shè)為了提高投資的質(zhì)量，防范和降低投資的管理風(fēng)險(xiǎn)，公司需建立一套完整的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及風(fēng)險(xiǎn)管理制度。(5) 財(cái)務(wù)與責(zé)任審計(jì)公司對(duì)被投資企業(yè)和項(xiàng)目定期進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)與責(zé)任審計(jì)，監(jiān)督投資項(xiàng)目經(jīng)理的工作職責(zé)落實(shí)情況，以及被投資項(xiàng)目和企業(yè)經(jīng)營管理負(fù)責(zé)人的經(jīng)濟(jì)與管理責(zé)任履行情況。(4) 績(jī)效考核與激勵(lì)制度按照自然年度、會(huì)計(jì)年度或被投資項(xiàng)目與企業(yè)適當(dāng)運(yùn)作周期中的某一階段，評(píng)估投資項(xiàng)目業(yè)績(jī)，對(duì)投資業(yè)務(wù)部門與投資項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行綜合績(jī)效考核?！?3) 分工原則投資項(xiàng)目經(jīng)理的分工遵循明晰化、任務(wù)專職化、項(xiàng)目專項(xiàng)化原則，以保證集中精力從事項(xiàng)目投融資與項(xiàng)目策劃等核心業(yè)務(wù)。經(jīng)費(fèi)額度與使用狀況每年實(shí)施定期審核，以保障其使用效率和安全性、經(jīng)濟(jì)性，并納入到投資活動(dòng)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估中。投資完成并在一定經(jīng)營或運(yùn)作期限結(jié)束后（視項(xiàng)目周期和經(jīng)營或運(yùn)作情況而定），對(duì)被投資項(xiàng)目或企業(yè)進(jìn)行全面評(píng)估，并總結(jié)投資過程中的成敗得失，分析投資效益，進(jìn)行投資目標(biāo)考核，總結(jié)有關(guān)經(jīng)驗(yàn)，并形成投資后評(píng)估報(bào)告。由董事會(huì)共同投票表決方式?jīng)Q定取舍。如與其他公司（個(gè)人）合作，投資公司應(yīng)保持控股地位，并可控制公司重大戰(zhàn)略方針、日常運(yùn)營和財(cái)務(wù)，原則上應(yīng)派遣項(xiàng)目公司董事長(zhǎng)和財(cái)務(wù)總監(jiān)（財(cái)務(wù)經(jīng)理）參與經(jīng)營管理。（3）投資項(xiàng)目預(yù)算管理制度投資項(xiàng)目必須獲得公司高管層的授權(quán)批準(zhǔn)文件，并附有經(jīng)審批的投資預(yù)算方案和其他相關(guān)資料。其中，市場(chǎng)調(diào)研包括自行調(diào)研與聘請(qǐng)有關(guān)咨詢公司或?qū)＜艺{(diào)研相結(jié)合的方式，前期籌備包括項(xiàng)目前期策劃（項(xiàng)目建議書、可行性報(bào)告、商業(yè)計(jì)劃書）的組織編寫，項(xiàng)目公司及其組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立、投資合作或投資交易方案的設(shè)計(jì)、人員招聘
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