證券從業(yè)市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前預(yù)測(cè)題及答案-閱讀頁(yè)
2025-07-13 06:03本頁(yè)面
【正文】 進(jìn)行籌資，使企業(yè)、公司能夠更靈活地安排，以滿(mǎn)足公司籌資的需要。在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多?！ ”绢}考查證券投資基金與股票、債券的區(qū)別——反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同、籌集資金的投向不同、風(fēng)險(xiǎn)水平不同?！ ”绢}考查上市開(kāi)放式基金(LOF)。 本題考查基金資產(chǎn)凈值。 根據(jù)我國(guó)《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配。金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類(lèi)角度，可以劃分為股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。選項(xiàng)A的正確表述是“取消對(duì)存款利率的最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化”?！ ”绢}考查基差風(fēng)險(xiǎn)， 本題考查信用違約互換。認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行。 2004年以前，只有在香港上市的中華汽車(chē)發(fā)行過(guò)二級(jí)存托憑證?！ ”绢}考查證券承銷(xiāo)中的代銷(xiāo)?！ ∽C券交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。選項(xiàng)D屬于深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)。 本題考查簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)。 本題考查滬深300指數(shù)的定期調(diào)整。調(diào)整方案提前兩周公布?！ ”绢}考查上證國(guó)債指數(shù)的樣本——在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債。設(shè)立證券公司凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元?！ ”绢}考查專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)?！ B制度起源于美國(guó)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。證券公司經(jīng)營(yíng)選項(xiàng)BCD各項(xiàng)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。 依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。 在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限一般不得超過(guò)15個(gè)交易日?！薄 ∥覈?guó)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)?！ ≡O(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣2億元?！ ”绢}考查證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)?！ ”绢}考查機(jī)構(gòu)投資者中的企業(yè)年金?！ ”绢}考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)?！ ”绢}考查《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》?！ ”绢}考查股票的性質(zhì)?！ ”绢}考查股票的風(fēng)險(xiǎn)性。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)時(shí)要求一次繳納出資?！ ”绢}考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素之一一公司經(jīng)營(yíng)狀況?！ ≠x予普通股票股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的有兩個(gè)：能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例，能保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值。 本題考查債券按債券券面形態(tài)的分類(lèi)——實(shí)物債券、憑證式債券、記賬式債券。我國(guó)的混合資本債券發(fā)行期限在15年以上。選項(xiàng)AD屬于金融債券。 本題考查證券投資基金的作用—一基金為中小投資者拓寬了投資渠道、有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展。公司型基金的投資者購(gòu)買(mǎi)基金公司的股票后成為該公司的股東。選項(xiàng)ABCD都正確。選項(xiàng)A的正確表述是凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定，而不是“總資產(chǎn)”。選項(xiàng)ABCD都正確。選項(xiàng)ABCD都正確。金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換通常被稱(chēng)作建構(gòu)模塊工具，它們是最簡(jiǎn)單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具。選項(xiàng)ABCD都正確。選項(xiàng)ABCD都正確。利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長(zhǎng)期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)。選項(xiàng)A的正確表述是擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%，而不是25%。 本題考查證券交易的交易原則——價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則。選項(xiàng)ABCD都正確?！ ”绢}考查證券公司的設(shè)立條件?！ ”绢}考查證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則?！ ”绢}考查融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定，主要有三點(diǎn)，即選項(xiàng)ABC?！ ”绢}考查投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得具有的行為?！ ”绢}考查證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件。注意是“兩年”，而不是“三年”。 本題考查上市公司和公司債券上市交易的公司報(bào)送的中期報(bào)告的內(nèi)容?！ ”绢}考查證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源?！ ”绢}考查證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。 三、判斷題 本題考查虛擬資本?！ ”绢}考查機(jī)構(gòu)投資者中的政府機(jī)構(gòu)。注意是“政府債券或金融債券”，而不是“政府債券或股票”。題干表述正確。題干表述正確。題干表述正確。1990年10月，鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)開(kāi)業(yè)并引入期貨交易機(jī)制，成為新中國(guó)期貨交易的實(shí)質(zhì)性發(fā)端?！ ”绢}考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放?！ ”绢}考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放?！ ”绢}考查股票的定義?！ ”绢}考查股票的性質(zhì)?！ ”绢}考查股票的永久性特征。 本題考查股票的分割與合并?！ ⊥ǔＧ闆r下，再貼現(xiàn)率的下降必定使市場(chǎng)利率隨之下降，股票價(jià)格相應(yīng)提高。發(fā)行股息率可調(diào)整優(yōu)先股票，可以保護(hù)股票持有者的利益，同時(shí)對(duì)股份公司來(lái)說(shuō)，有利于擴(kuò)大股票發(fā)行量。外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。題干表述正確。政府債券的發(fā)行主體是政府，不是政府機(jī)構(gòu)，所以題干表述錯(cuò)誤。題干表述正確。題干表述正確。題干表述正確?！ ”绢}考查外國(guó)債券的特點(diǎn)。 本題考查亞洲債券市場(chǎng)?！ ”绢}考查我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展?！ ”绢}考查開(kāi)放式基金和封閉式基金的主要區(qū)別?！ ”绢}考查指數(shù)基金?！ ”绢}考查基金托管人?！ 』鸸芾碣M(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比。題干表述正確。題干表述正確。題干表述正確?！ 榉乐共倏v市場(chǎng)行為，交易所通常會(huì)選取流通盤(pán)較大、交易比較活躍的股票推出相應(yīng)的期貨合約，并且對(duì)投資者的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制。題干表述正確?！ ”绢}考查權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式?！ ”绢}考查存托憑證?！ ”绢}考查美國(guó)的中央存托公司?！ ”绢}考查證券市場(chǎng)的分類(lèi)?！ ∩鲜泄景l(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40%，而不是“50%”。題干表述正確?！ 【C合協(xié)議交易平臺(tái)是指深圳證券交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類(lèi)證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。題干表述正確。題于表述正確?！ ”绢}考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的成立?！ 「鶕?jù)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A、B、C、D、E等5大類(lèi)11個(gè)級(jí)別?！ ”绢}考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。 本題考查證券公司提供的中間介紹業(yè)務(wù)?！ 「鶕?jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施，而不是“股東會(huì)審議通過(guò)”。題干表述正確。注意是“4億股”，不是“3億股”。題干表述正確。題干表述正確。題干表述正確。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買(mǎi)賣(mài)行為。拒不改正的，給予紀(jì)律處分。注意是“3～12個(gè)月”，不是“3～6個(gè)月”。題干表述正
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