【正文】 　　在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管。證券投資基金對(duì)投資的最低限額要求不高?！　　　”绢}考查L(zhǎng)OF?！　　　”绢}考查基金份額持有人享受的權(quán)利。　　　　本題考查基金托管費(fèi)?！　　　”绢}考查證券發(fā)行市場(chǎng)?！　?　　《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元?！　　　「鶕?jù)規(guī)定，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。理論上說，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，即便現(xiàn)貨價(jià)格不變，期貨價(jià)格也會(huì)與之存在差異?！　　　∧壳吧虾ＷC券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為6個(gè)月以上24個(gè)月以下?！　　　∽钤绲淖C券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)?！　　　”绢}考查證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)?！　　　”绢}考查證券公司內(nèi)部控制機(jī)制的原則——健全性、合理性、制衡性、獨(dú)立性。計(jì)算凈資本的主要目的，一是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全?！　　　∽C券公司違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備?！　　　〈k股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個(gè)以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托證券交易所和中央登記公司的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類?！　　　998年后，中國(guó)人民銀行的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)?！　　　”绢}考查證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容——基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息?！　　　?chuàng)業(yè)板市場(chǎng)又稱二板市場(chǎng)。30%或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。　　　　首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票?！　　　”绢}考查操縱市場(chǎng)行為?！　　　∩鲜泄緫?yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的l個(gè)月內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露?！　　　”绢}考查融資融券業(yè)務(wù)的定義?！　　　”绢}考查債券與股票的比較。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分為利隨本清和定期付息兩種?！　　　”绢}考查新中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展?！　　　”绢}考查有面額股票。轉(zhuǎn)載自：考試大 []　　　　衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場(chǎng)、業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。　　　　本題考查設(shè)立基金管理公司具備的條件?！　　　”绢}考查證券投資基金的投資范圍。　　　　本題考查廣義的有價(jià)證券——商品證券、貨幣證券和資本證券。　　　　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。　　　　本題考查《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化的對(duì)債券持有****益的保護(hù)。　　　　本題考查證券投資基金?！　　　”绢}考查封閉式基金和開放式基金。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。所以選項(xiàng)D不選。優(yōu)先股票不具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利。所以選項(xiàng)CD錯(cuò)誤。境內(nèi)居民個(gè)人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事8股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。選項(xiàng)ABCD都正確。選項(xiàng)CD是證券公司不得從事的服務(wù)。選項(xiàng)ABCD都正確。套期保值的基本類型：持有現(xiàn)貨空頭，買人期貨合約?！　　　”绢}考查權(quán)證的分類?！　　　”绢}考查上市公司增資的方式?！　　　”绢}考查證券交易所的特征。　　　　本題考查集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)?！　　　”绢}考查證券登記結(jié)算制度?！　　　”绢}考查證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為?！　　　”绢}考查金融衍生工具的基礎(chǔ)變量?！　　　”绢}考查金融衍生工具的分類?！　　　”绢}考查金融期貨的主要交易制度?！　　　”绢}考查律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤?！　　　”绢}考查對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定。　　　　本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)?！　　　”绢}考查證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力?！　　　」蓛r(jià)指數(shù)的編制方法有簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)和加權(quán)股價(jià)指數(shù)兩類。三、判斷題　　　　本題考查有價(jià)證券的概念?！　　　”绢}考查證券市場(chǎng)的特征?！　　　≈醒脬y行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是中央銀行股票。　　　　中國(guó)證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。l790年成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所一一費(fèi)城證券交易所?！　　　”绢}考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放?！　　　”绢}考查債權(quán)證券。　　。除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的l個(gè)工作日，本l3之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價(jià)格的基石。題干表述正確。題干表述正確。題干表述正確。題干表述正確。紅籌股不屬于外資股。題干表述正確。題干表述正確。題干表述正確。按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。題干表述正確。　　　　歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)?！　　　”绢}考查契約型基金。　　　　本題考查貨幣市場(chǎng)基金?！　　　”绢}考查ETF?！　　　”绢}考查我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍?！　　　”绢}考查基金托管人的條件?！　　　』鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)交易日當(dāng)天對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。題干表述正確。題干表述正確?！　　　±势谪浀幕A(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。　　　　本題考查金融互換交易?！　　　囊欢ǖ囊饬x上說，金融期權(quán)是金融期貨功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期貨相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具?！　　　”绢}考查存托憑證在中國(guó)的發(fā)展?！　　　”绢}考查證券發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制的目的。　　　　本題考查債券的發(fā)行價(jià)格?！　　　∽C券的開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生?！　　　”绢}考查股價(jià)平均數(shù)。　　　　本題考查上證成分股指數(shù)?！　　　∧壳埃凶C基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開放式基金指數(shù)和3個(gè)分類指數(shù)。題干表述正確。題干表述正確。　　　　證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。題干表述正確?！　　　”绢}考查證券公司的人力資源管理內(nèi)部控制?！　　　”绢}考查從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員資格。　　　　本題考查《證券法》的調(diào)整范圍?！　　　?duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。題于表述正確。題干表述正確?！　　　”绢}考查證券交易所對(duì)會(huì)員的管理?！　　　”绢}考查貨銀對(duì)付的交收制度。