證券從業(yè)資格模擬試題及答案(基礎(chǔ)知識部分)(i)-閱讀頁
2025-06-25 02:00本頁面
【正文】 C 是債權(quán)的表現(xiàn) D 是所有權(quán)憑證 1債券的特征有。A單利債券 B 復(fù)利債券 C 累進(jìn)利率債券 D 貼現(xiàn)債券 1從債券發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時全部償清。A 期中償還 B 展期償還 C 全額償還 D 部分償還 債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在方面。A 流通性強(qiáng) B 收益穩(wěn)定 C 免稅待遇 D 安全性高 2國債按資金用途可以分為。A 國庫券 B 財(cái)政債券 C 國家重點(diǎn)建設(shè)債券 D 保值公債 2是不能流通轉(zhuǎn)讓的。A 契約性 B 優(yōu)先性 C 風(fēng)險(xiǎn)性 D 股權(quán)性 2不屬于抵押證券。A 真實(shí)資本 B 虛擬資本 C 有價證券 D 收益憑證 2契約型基金的當(dāng)事人有。A 市場利率下降，基金收益下降B 市場利率上升，基金收益下降C市場利率上升，基金收益上升D市場利率下降，基金收益上升 決定基金運(yùn)作費(fèi)率高低的因素有。A 較高收益 B 分散風(fēng)險(xiǎn) C 專家管理 D 規(guī)模效益 3契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于。A 升水風(fēng)險(xiǎn) B 貼水風(fēng)險(xiǎn) C 商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn) D 金融性風(fēng)險(xiǎn) 3可轉(zhuǎn)換證券的要素有。A 預(yù)期性 B 隱秘性 C 連續(xù)性 D 權(quán)威性 3金融期貨的功能主要有。A 認(rèn)股期限 B 認(rèn)股價格 C 認(rèn)股時間 D 認(rèn)股數(shù)量 3存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為。A 市價變動頻繁 B 可轉(zhuǎn)換成普通股 C 有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限 D 持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換 金融商品的基本特性為。A 政府 B 企業(yè) C 居民 D 金融機(jī)構(gòu) 4會員制的證券交易所一般設(shè)立等機(jī)構(gòu)。A 對證券上市公司的管理B 對證券交易行為的管理 C 對場內(nèi)證券交易商的管理D 對投資者的管理 4非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括等。A 建業(yè)股息 B 負(fù)債股息 C 現(xiàn)金股息 D 財(cái)產(chǎn)股息 4證券交易所的會員大會的職權(quán)包括。A 媒介資金供需 B 構(gòu)造證券市場 C 優(yōu)化資源配置 D 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中 4屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的公司有。A 中央登記 B 中央存管 C 中央結(jié)算 D 集中交易 50、對注冊會計(jì)師、會計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門有。A 代理原則 B 效率原則 C 公開、公正、公平原則 D 勤勉原則 5證券市場監(jiān)督的對象包括。A 全面性 B 真實(shí)性 C 時效性 D 公正性 5證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事行為。A 實(shí)物 B 工業(yè)產(chǎn)權(quán) C 非專利技術(shù) D 土地使用權(quán) 5公司合并可以采取和兩種方式。A 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B 證券自營業(yè)務(wù) C 證券承銷業(yè)務(wù) D 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù) 5證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為。A 證券公司 B 信托投資公司 C 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D 證券清算、登記機(jī)構(gòu) 60、 證券從業(yè)人員的資格種類有。 有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。 間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動。 股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。 B股是外資股。 國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。 1債券具有永久性的特性。 1市場利率下跌，債券價格上升。 1貼現(xiàn)債券是屬于溢價方式發(fā)行的債券。 1以發(fā)行債券來籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動負(fù)債業(yè)務(wù)。公債沒有風(fēng)險(xiǎn)。 2武士債券是外國債券。 2證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。 2基金資產(chǎn)的實(shí)際持有人是基金托管人。 2公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。 開放式基金沒有固定的期限。 3基金資產(chǎn)凈值與基金單位價格的變化是完全一樣的。 3期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。 3可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。 3認(rèn)股權(quán)證的價格與剩余有效期長短成正比。 優(yōu)先股的價格波動小于相應(yīng)的普通股股票的價格波動。 4備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。 4每日的開盤價由證券交易所確定。 4系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是不可以回避的，但可以分散。 4股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。 50、經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。 5場外交易市場的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。 5優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。 5股票的流動性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。 5公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。 60、股份有限公司申請其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。 6發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。 6股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額。 6行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。 6股份公司的董事、經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。 70、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益
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