證券從業(yè)資格模擬試題及答案(基礎知識部分)(i)(參考版)
2025-06-13 02:00本頁面
【正文】 參考答案：（一）單選題A B B B A C C B B D 1C 1C 1D 1D 1B 1C 1B 1B 1A B 2B 2D 2A 2C 2B 2B 2A 2D 2C B 3C 3B 3D 3C 3C 3B 3A 3C 3C A 4D 4B 4A 4B 4C 4A 4C 4B 4A 50、A 5A 5B 5D 5C 5D 5A 5A 5D 5B 60、B 6B 6C 6B 6B 6C 6C 6A 6A 6D 70、D （二）多選題0BD 0ABD ABCD ABD BC ABC ACD ABC 0BCD ABC 1AB 1ABC 1ABCD 1ABCD 1BCD 1AC 1ABCD 18 ABCD 1AD ABCD 21 ABCD 2ABCD 2 ABCD 2 BC2ABC 2ACD 2BC 2ABC 2BD ACD 3BCD 3ABC 3CD 3BCD 3ACD 3BD 3ABD 3ABC 3ABCD ACD4ABD 4ACD 4ABC 4ABD 4ABCD 4ABC 4ABCD 4BC4ABC 50、AB 5ABC 5ABCD 5ABC 5BCD 5ABCD 5AB5ABCD 5AC 5ABCD 60、ABD（三）判斷題對 錯 錯 對 對 對 錯 錯 錯 對1對 1錯 1對 1對 1對 1錯 1錯 1對 1錯 錯2錯 2對 2錯 2錯 2錯 2錯 2對 2對 2對 對3錯 3錯 3錯 3對 3對 3對 3錯 3對 3錯 對4對 4錯 4對 4錯 4錯 4錯 4錯 4對 4對 50、是5錯 5錯 5錯 5錯 5錯 5對 5對 5錯 5對 60、錯6錯 6對 6錯 6錯 6對 6錯 6對 6錯 6對 70、錯 9 。 6“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。 6中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門 。 6上市公司發(fā)行新股，應當符合公司法有關發(fā)行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。 6修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權的半數(shù)以上通過才行。 6設立股份有限公司，應當有五人以上的發(fā)起人，但對發(fā)起人是否在中國境內(nèi)有居所并沒有作要求。 5股份有限公司的設立，必須經(jīng)過國務院授權的部門或省級人民政府的批準。 5公司向其他公司投資的，除國務院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。 5基金運作費用是直接向投資者收取的。 5公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。 5證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。 4美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。 4股票發(fā)行的溢價部分應記入公司的股本。 4會員大會是會員制證券交易所的決策機構。 4備兌憑證是期權的一種。 4期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預期。 3當市價低于認股權證約定的價格時，認股權證的價格為零。 3認股權證是普通股股東的一種特權。 3金融期貨交易實行逐日結算制度。 3開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。 3開放式基金通常上市交易。 2開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。 2契約性基金不是法人。 2基金的收益一定高于債券的收益。 2龍債券是外國債券。 2在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。 1所有政府發(fā)行的債券都叫國債。 1復利債券的實際收益率總比單利債券的實際收益率高。 1無記名國債屬于一種具有標準格式實物券面的債券。 1債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。 1債券是體現(xiàn)債權債務關系的法律憑證。 股票發(fā)行可以實行折價發(fā)行。 股票代表了股東對股份公司的所有權，所以股票是物權證券。 普通股票在權利義務上不附加任何條件。 證券發(fā)行人是資金的供應者。A 證券承銷從業(yè)資格 B 證券經(jīng)紀從業(yè)資格 C 證券自營資格 D 證券投資咨詢從業(yè)資格 （三）判斷題證券的最基本特征是法律特征和書面特征。A 專業(yè)人員 B 專職人員 C 管理人員 D 執(zhí)業(yè)人員 5根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機構是指有關部門依據(jù)有關法規(guī)批準設立的可經(jīng)營證券業(yè)務相關業(yè)務的下列法人。A 吸收合并 B 新設合并 C 吞并合并 D 分立合并 5綜合類證券公司可以經(jīng)營證券業(yè)務。A 、向客戶提供買賣股票的咨詢B、代理委托人從事證券投資C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失 D、買賣本咨詢機構提供服務的上市公司的股票 5發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用作價出資。A 證券發(fā)行人 B 證券投資者 C 上市公司 D 證券中介機構 5在信息披露時的基本要求為。A 財政部 B 證券監(jiān)督管理委員會 C 人民銀行 D 證券交易所 51在代理買賣業(yè)務中，證券公司應遵循的三大原則為。A 證券公司 B 證券登記結算公司 C 證券投資咨詢公司 D 保險公司 4中央登記結算公司的職能為。A 制定和修改證券交易所章程B 選舉和罷免會員理事C 審議和通過理事會、
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