證券從業(yè)市場基礎知識考前預測題及答案-在線瀏覽
2024-08-08 06:03本頁面
【正文】 ()。 ，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過()個工作日?！ ?、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取()的證券市場禁入措施?！ 蹲C券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以()的罰款?！ ? % % % ，共召開()次會員大會。 多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。多選、少選、錯選、不選均不得分) ()?！ ?，按市場價計算應當符合的規(guī)定有()?！ 。巧鐣F體法人 、促進行業(yè)共同發(fā)展方面 5.《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中提出的推進我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務包括()。 ，它們二者合為一體 ，正確的是()。 ，而是在股票的記載方式上 ，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體?！ ?)。 ，根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為()。 ()?！ ?)?！ ?，基金本身為獨立法人機構 ，將基金資產分散投資于眾多的金融產品上 ，又是基金的受益人 ，設有董事會和股東大會，基金資產歸公司所有 《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定()?！ ?、交割系統(tǒng) ，但遇到下列特殊情況，有權暫停估值()?！ ?)?！ ?，遠期交易的內容可協(xié)商確定 ()。10% ()為基礎資產。 % 《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行 、不存在重大違法行為 “兩個不變”和“四個獨立”，其中“四個獨立”包括()?！ ?)?！ ?)?！ ?，加強內控，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產的安全 ，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務 ()。 《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得具有的行為有()?！ ?、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控 ，最近三年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上 、完整，客戶交易結算資金已實現(xiàn)第三方存管 ()?！ ?、公司債券變動情況 ()。 判斷題(本類題共60小題，共30分。() ，通過買賣政府債券或股票，影響貨幣供應量進行宏觀調控。() ，通常把兩者合稱為證券中介機構。() ，鄭州糧食批發(fā)市場開業(yè)并引入期權交易機制，成為新中國期權交易的實質性發(fā)端。() ，我國共批準65家商業(yè)銀行、基金公司和保險公司等合格境內機構投資者。() 《公司法》規(guī)定的有關內容，如果缺少關鍵性的要件，股票仍具有法律效力。() ，股票分割或合并后股價會以相同的比例向下或向上調整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。() ，可以保護股票持有者的利益，但對股份公司來說，不利于擴大股票發(fā)行量。() 。() ，只有投資銀行、投資公司之類的金融機構才發(fā)行金融債券，而商業(yè)銀行等金融機構一般不允許發(fā)行金融債券。() ～1992年是我國企業(yè)債券發(fā)行的第一個高潮期，此階段企業(yè)債券的發(fā)展表現(xiàn)為：一是規(guī)模迅速擴張，二是品種多樣。() 、債券的面值貨幣和發(fā)行市場同屬于一個國家。() ～2001年9月是我國封閉式基金發(fā)展階段，在此期間，我國證券市場只有封閉式基金。投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費。() ****益的代表，通常由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構和國務院證券監(jiān)督管理機構擔任。() 。() (或時間段內)按照現(xiàn)在確定的價格進行交易。() ，交易所通常會選取流通盤較小、交易不活躍的股票推出相應的期貨合約，并且對投資者的持倉數(shù)量進行限制。() ，金融期權通常比金融期貨更為有效，也更為便宜。() 。() ，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。() 、上市及交易的主要場所，一般而言，各國主要的證券交易所代表著國內主板主場。() 。() %左右的市值和53%的成交金額，能全面刻畫大中華地區(qū)股票市場的整體表現(xiàn)。() ，中國證券業(yè)協(xié)會成立。() 、快訊、動態(tài)以及信息系統(tǒng)等，可以向社會公眾提供。證券自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的200%。() 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應當制定合規(guī)管理的基本制度，經股東會審議通過后實施。() ，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(綠鞋)機制。() ，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。() ，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會的要求，限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。拒不改正的，給予紀律處分。() ，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強制執(zhí)行。狹義的有價證券是指資本證券。 本題考查證券發(fā)行人?！ ”绢}考查機構投資者中的保險經營機構。按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機構是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。選項C屬于證券市場中介機構。1999年11月4日，美國國會通過《金融服務現(xiàn)代化法案》，標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結。截至2009年年底，共有36家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。2007年10月，中國與英國金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務做出監(jiān)管合作安排?！ 〔扇“l(fā)起設立方式設立股份有限公司，出資額分期繳納的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起2年內繳足。 本題考查股票的理論價格。 本題考查杠桿比率的含義?！ ”绢}考查國家股。 本題考查無限售條件股份。 為了彌補自己臨時性資金周轉之短缺，債務人可以發(fā)行短期債券。一般來說，期限較長的債券流動性差，風險相對較大，票面利率應該定得高一些?！ ”绢}考查國債的分類?！ ”绢}考查儲蓄國債(電子式)。商業(yè)銀行次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后、先于商業(yè)銀行股權資本的債券?！ ∥覈緜瘜嵭辛藱患馨l(fā)行制度，允許上市公司一次核準，分次發(fā)行，即定下發(fā)行計劃總額之后，可以在當年到24個月之內根據(jù)需要不斷
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