【正文】 鋼集團(tuán)有限公司 20％客戶服務(wù)電話： 4007008880（免長途費）1管理基金情況：目前管理華商領(lǐng)先企業(yè)混合型證券投資基金、華商盛世成長混合型證券投資基金、華商收益增強債券型證券投資基金、華商動態(tài)阿爾法靈活配置混合型證券投資基金、華商產(chǎn)業(yè)升級混合型證券投資基金、華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金、華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金、華商穩(wěn)定增利債券型證券投資基金、華商價值精選混合型證券投資基金、華商主題精選混合型證券投資基金、華商現(xiàn)金增利貨幣市場基金、華商價值共享靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金、華商大盤量化精選靈活配置混合型證券投資基金、華商紅利優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金、華商優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金、華商雙債豐利債券型證券投資基金、華商創(chuàng)新成長靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金、華商新量化靈活配置混合型證券投資基金、華商新銳產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金、華商未來主題混合型證券投資基金、華商穩(wěn)固添利債券型證券投資基金、華商健康生活靈活配置混合型證券投資基金、華商量化進(jìn)取靈活配置混合型證券投資基金、華商新趨勢優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金、華商雙翼平衡混合型證券投資基金、華商信用增強債券型證券投資基金、華商新動力靈活配置混合型證券投資基金、華商新常態(tài)靈活配置混合型證券投資基金、華商雙驅(qū)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金、華商智能生活靈活配置混合型證券投資基金、華商樂享互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金、華商新興活力靈活配置混合型證券投資基金、華商回報1號混合型證券投資基金、華商萬眾創(chuàng)新靈活配置混合型證券投資基金、華商瑞鑫定期開放債券型證券投資基金、華商豐利增強定期開放債券型證券投資基金、華商潤豐靈活配置混合型證券投資基金、華商元亨靈活配置混合型證券投資基金、華商瑞豐混合型證券投資基金、華商民營活力靈活配置混合型證券投資基金、華商研究精選靈活配置混合型證券投資基金、華商鑫安靈活配置混合型證券投資基金、華商可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金、華商上游產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金、華商改革創(chuàng)新股票型證券投資基金。男，清華大學(xué)EMBA。金樹成：董事?，F(xiàn)任中國華電集團(tuán)資本控股有限公司總經(jīng)理，黨委副書記；曾就職于華鑫國際信托有限公司，任黨組書記、副總經(jīng)理；中國華電集團(tuán)公司，歷任資產(chǎn)部風(fēng)險管理處處長、審計部主任師、財務(wù)與風(fēng)險管理部副主任；中央企業(yè)工委國有重點大型企業(yè)監(jiān)事會，副處級專職監(jiān)事；武警水電指揮部后勤部企業(yè)管理局，會計師。男，碩士研究生學(xué)歷、高級會計師。韓鵬：董事。現(xiàn)任華龍證券股份有限公司總經(jīng)理，曾就職于甘肅經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院、蘭州信托上海武昌路營業(yè)部、閩發(fā)證券公司，歷任華龍證券股份有限公司資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、總裁助理兼投資總監(jiān)。男，工商管理碩士。劉暉：董事?，F(xiàn)任中國華電集團(tuán)資本控股有限公司副總經(jīng)理、黨組成員；曾就職于黑龍江省火電第二工程公司，歷任團(tuán)委干事、團(tuán)委副書記、宣傳副部長、辦公室副主任、黨總支書記；黑龍江電力股份有限公司，任金融產(chǎn)業(yè)部經(jīng)理；黑龍江龍電典當(dāng)公司，任總經(jīng)理；華信保險經(jīng)紀(jì)有限公司，任副總經(jīng)理、總經(jīng)理。男，理學(xué)碩士。曲飛：獨立董事。現(xiàn)任北京億路特通新材料有限公司董事長，北京億陽匯智通科技股份有限公司副董事長，南京長江第三大橋有限公司副董事長，億陽集團(tuán)股份有限公司董事、副總裁；曾就職于江蘇鹽城悅達(dá)集團(tuán)、億陽集團(tuán)經(jīng)貿(mào)公司；億陽交通股份有限公司，任副總裁、總裁；億陽信通股份有限公司，任董事、副總裁。男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。曾就職于浙江省嘉興市鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局、北京市境外融投資管理中心、北京市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司。男，本科學(xué)歷，研究員、高級會計師。陳星輝：獨立董事?，F(xiàn)任立信會計師事務(wù)所管理合伙人；曾就職于大信會計師事務(wù)所，任副主任會計師；湖北省體改委上市中心，任副主任；三峽建行房地產(chǎn)公司，任財務(wù)經(jīng)理。男，本科學(xué)歷。李亦軍：監(jiān)事?，F(xiàn)任中國華電資本控股有限公司機構(gòu)與戰(zhàn)略研究部部門經(jīng)理；曾就職于北京北奧有限公司、中進(jìn)會計師事務(wù)所（后并入信永中和會計師事務(wù)所）、中瑞華恒會計師事務(wù)所；歷任華電集團(tuán)財務(wù)有限公司計劃財務(wù)部部門經(jīng)理，華電集團(tuán)資本控股有限公司企業(yè)融資部部門經(jīng)理。男，法律碩士、高級經(jīng)濟(jì)師。曾任山東鋼鐵股份有限公司濟(jì)南分公司銷售管理部副部長。男，理學(xué)碩士。周亞紅：督察長。2011年7月加入華商基金管理有限公司，曾任云南財經(jīng)大學(xué)金融系副教授，博時基金管理有限公司研究員、TA主管、產(chǎn)品設(shè)計師、渠道主管、市場部副總經(jīng)理，國金通用基金管理有限公司（籌）總經(jīng)理助理等職務(wù)。女，會計專業(yè)碩士。曾任蘭州百貨大樓股份有限公司計劃財務(wù)總部主管會計，甘肅金信會計師事務(wù)所審計主管，蘭州金瑞稅務(wù)師事務(wù)所業(yè)務(wù)部副主任，華龍證券股份有限公司計劃財務(wù)總部副總經(jīng)理。2011年6月加入華商基金管理有限公司，從事金融工程與產(chǎn)品設(shè)計工作；2015年1月6日至2015年6月30日擔(dān)任公司量化投資部總經(jīng)理助理；2015年7月1日至2017年3月10日擔(dān)任產(chǎn)品創(chuàng)新部副總經(jīng)理；2015年9月9日至2017年4月26日擔(dān)任華商大盤量化精選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2015年9月9日起至今擔(dān)任華商新量化靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2015年9月9日起至今擔(dān)任華商量化進(jìn)取靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2018年2月23日起至今擔(dān)任華商動態(tài)阿爾法靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；現(xiàn)任量化投資部總經(jīng)理、公司投資決策委員會委員、公司公募業(yè)務(wù)權(quán)益投資決策委員會委員。自2015年9月9日至2017年4月26日擔(dān)任本基金基金經(jīng)理。投資決策委員會成員本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會成員的姓名及職務(wù)如下：（1）權(quán)益投資決策委員會王小剛：華商基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。周海棟：華商基金管理有限公司投資管理部副總經(jīng)理、華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商新趨勢優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商盛世成長混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商主題精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商樂享互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。鄧默：華商基金管理有限公司量化投資部總經(jīng)理、華商新量化靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商量化進(jìn)取靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商動態(tài)阿爾法靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。張楊：華商基金管理有限公司證券交易部副總經(jīng)理。陳杰：華商基金管理有限公司固定收益部總經(jīng)理。李海寶：華商信用增強債券型證券投資基金基金經(jīng)理。上述人員之間無近親屬關(guān)系。（四）基金管理人的承諾基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；（2）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；（3）利用基金財產(chǎn)或職務(wù)便利為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。 基金管理人關(guān)于禁止行為的承諾為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：（1）承銷證券；（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（5）向基金管理人、基金托管人出資；（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動；（8）法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。（六）基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險控制制度內(nèi)部控制制度(1)內(nèi)部控制的原則1)健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。3)獨立性原則：公司各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。5)成本效益原則：公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。②管理層通過定期學(xué)習(xí)、討論、檢討內(nèi)控制度，組織內(nèi)控設(shè)計并以身作則、積極執(zhí)行，牢固樹立誠實信用和內(nèi)控優(yōu)先的思想，自覺形成風(fēng)險管理觀念；通過營造公司內(nèi)控文化氛圍，增進(jìn)員工風(fēng)險防范意識，使其貫穿于公司各部分、崗位和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。④建立決策科學(xué)、運營規(guī)范、管理高效的運行機制，包括民主透明的決策程序和管理議事規(guī)則、高效嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)、以及健全有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。2)風(fēng)險評估內(nèi)部稽核人員定期評估公司風(fēng)險狀況，范圍包括所有可能對經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響的內(nèi)部和外部因素，評估這些因素對公司總體經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生影響的程度及可能性，并將評估報告報公司董事會及高級管理人員。公司設(shè)督察長。②第二層次風(fēng)險控制第二層次風(fēng)險控制是指公司經(jīng)營層層面的風(fēng)險控制，具體為在風(fēng)險管理小組、投資決策委員會和監(jiān)察稽核部層次對公司的風(fēng)險進(jìn)行的預(yù)防和控制。投資決策委員會研究并制定基金資產(chǎn)的投資策略，對基金的總體投資情況提出指導(dǎo)性意見，從而達(dá)到分散投資風(fēng)險，提高基金資產(chǎn)的安全性的目的。③第三層次風(fēng)險控制第三層次風(fēng)險控制是指公司各部門對自身業(yè)務(wù)工作中的風(fēng)險進(jìn)行的自我檢查和控制。4)制度體系制度是內(nèi)部控制的指引和規(guī)范，制度縝密是內(nèi)部控制體系的基礎(chǔ)。②內(nèi)部管理控制制度包括財務(wù)管理制度、人力資源及業(yè)績考核制度、行政管理制度、員工行為規(guī)范、紀(jì)律程序。5)信息與溝通建立內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時送達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。四、 基金托管人一、基金托管人情況基本情況名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)住所：北京市西城區(qū)金融大街25號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓法定代表人：田國立成立時間：2004年09月17日組織形式：股份有限公司注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號聯(lián)系人：田 青聯(lián)系電話：(010)6759 5096中國建設(shè)銀行成立于1954年10月，是一家國內(nèi)領(lǐng)先、國際知名的大型股份制商業(yè)銀行，總部設(shè)在北京。2018年6月末，本集團(tuán)資產(chǎn)總額228,，較上年末增加6,，%。2017年，本集團(tuán)先后榮獲香港《亞洲貨幣》“2017年中國最佳銀行”，美國《環(huán)球金融》“2017最佳轉(zhuǎn)型銀行”、新加坡《亞洲銀行家》“2017年中國最佳數(shù)字銀行”、“2017年中國最佳大型零售銀行獎”、《銀行家》“2017最佳金融創(chuàng)新獎”及中國銀行業(yè)協(xié)會“年度最具社會責(zé)任金融機構(gòu)”等多項重要獎項。中國建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合與合規(guī)管理處、基金市場處、證券保險資產(chǎn)市場處、理財信托股權(quán)市場處、QFII托管處、養(yǎng)老金托管處、清算處、核算處、跨境托管運營處、監(jiān)督稽核處等10個職能處室，在安徽合肥設(shè)有托管運營中心，在上海設(shè)有托管運營中心上海分中心，共有員工315余人。主要人員情況紀(jì)偉，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，曾先后在中國建設(shè)銀行南通分行、總行計劃財務(wù)部、信貸經(jīng)營部任職，并在總行公司業(yè)務(wù)部、投資托管業(yè)務(wù)部、授信審批部擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。龔毅，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部資深經(jīng)理（專業(yè)技術(shù)一級），曾就職于中國建設(shè)銀行北京市分行國際部、營業(yè)部并擔(dān)任副行長，長期從事信貸業(yè)務(wù)和集團(tuán)客戶業(yè)務(wù)等工 作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗。鄭紹平，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行總行投資部、委托代理部、戰(zhàn)略客戶部，長期從事客戶服務(wù)、信貸業(yè)務(wù)管理等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗?；鹜泄軜I(yè)務(wù)經(jīng)營情況作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國建設(shè)銀行一直秉持“以客戶為中心”的經(jīng)營理念，不斷加強風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管人的各項職責(zé)，切實維護(hù)資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。截至2018年二季度末，中國建設(shè)銀行已托管857只證券投資基金。中國建設(shè)銀行先后9次獲得《全球托管人》“中國最佳托管銀行”、4次獲得《財資》“中國最佳次托管銀行”、連續(xù)5年獲得中債登“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構(gòu)”等獎項，并在2016年被《環(huán)球金融》評為中國市場唯一一家“最佳托管銀行”、在2017年榮獲《亞洲銀行家》“最佳托管系統(tǒng)實施獎”。內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)中國建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險與內(nèi)控管理委員會，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險控制工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。內(nèi)部控制制度及措施資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。利用自行開發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督流程（1）每工作日按時通過新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制等情況進(jìn)行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進(jìn)行風(fēng)險提示，與基金管理人進(jìn)行情況核實，督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監(jiān)會。（3）通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進(jìn)行解釋或舉證，如有必要將及時報告中