【正文】 中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱。、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務。、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等?；鸬牡怯洐C構為華商基金管理有限公司或接受華商基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構。、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構買賣基金的基金份額變動及結余情況的賬戶。、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產清算完畢，清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期。、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限。、日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開放日。、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日。、《業(yè)務規(guī)則》：指《華商基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守。、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為。、基金轉換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為。、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式。、元：指人民幣元。、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資產的價值總和。、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數(shù)。、流動性受限資產：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現(xiàn)的資產，包括但不限于到期日在個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產支持證券，因發(fā)行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等。、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件。（二）基金管理人主要人員情況.董事會成員李曉安：董事長?，F(xiàn)任中國證券業(yè)協(xié)會副監(jiān)事長；歷任甘肅金融控股集團有限公司董事長，華龍證券股份有限公司黨委書記、董事長，天水市信托投資公司副總經理、總經理、黨委書記，天水市財政局副局長、局長、黨組書記。男，會計專業(yè)碩士。徐亮天：董事。現(xiàn)任濟鋼集團有限公司副總經理兼財務總監(jiān)，歷任濟鋼集團有限公司財務處處長、副處長，濟南鋼鐵股份有限公司財務處處長、科員等職務。男，工商管理碩士。徐國興：董事?，F(xiàn)任華龍證券股份有限公司副總經理，曾就職于招商銀行蘭州分行、甘肅省國稅局、中國化工集團，歷任華龍證券股份有限公司委托投資部總經理、投資副總監(jiān)。男，大專學歷，經濟師。王小剛：董事。年月加入華商基金管理有限公司，曾任職天水市信托投資公司；華龍證券有限責任公司蘭州東崗西路營業(yè)部部門經理、副總經理、總經理、公司經紀業(yè)務管理總部總經理、公司總經理助理；華龍證券股份有限公司副總經理、黨委委員、深圳分公司總經理、公司固定收益總部總經理。男，碩士研究生學歷、高級工程師。馬光遠：獨立董事?，F(xiàn)任北京中視旭晨文化傳媒有限公司法律合規(guī)高級戰(zhàn)略顧問，中央電視臺財經評論員。戚向東：獨立董事?，F(xiàn)已退休，曾就職于河北省宣化鋼鐵公司，任管理干部；河北省冶金工業(yè)廳，任經濟研究室主任；冶金工業(yè)部經濟調節(jié)司，任副司長；國家冶金局體改法規(guī)司，任副司長；中國鋼鐵工業(yè)協(xié)會，任常務副秘書長；冶金經濟發(fā)展研究中心，任黨委書記。男，北京大學。.監(jiān)事會成員蘇金奎：監(jiān)事。現(xiàn)任華龍證券股份有限公司副總經理兼總會計師；曾就職于金昌市農業(yè)銀行、化工部化工機械研究院、上海恒科科技有限公司；歷任華龍證券股份有限公司投資銀行部職員、計劃財務部會計、副總經理、總經理。女，會計專業(yè)碩士、高級會計師。張新福：監(jiān)事?，F(xiàn)任濟鋼集團有限公司資產管理部部長，歷任濟鋼集團有限公司財務部副部長、法律事務部副部長、處長助理、科長。.總經理及其他高級管理人員王小剛：董事、總經理。年月加入華商基金管理有限公司，曾任職天水市信托投資公司；華龍證券有限責任公司蘭州東崗西路營業(yè)部部門經理、副總經理、總經理、公司經紀業(yè)務管理總部總經理、公司總經理助理；華龍證券股份有限公司副總經理、黨委委員、深圳分公司總經理、公司固定收益總部總經理。女，經濟學博士。高敏：副總經理、深圳分公司總經理。年月加入華商基金管理有限公司，年月至年月?lián)尉C合管理部總經理。、基金經理周海棟，男，中國籍，管理學碩士，具有基金從業(yè)資格。吳鵬飛，男， 年月日至年月日擔任華商優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經理。、投資決策委員會成員本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會成員的姓名及職務如下：（）權益投資決策委員會王小剛：華商基金管理有限公司董事、總經理。周海棟：華商基金管理有限公司投資管理部副總經理、華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商新趨勢優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商盛世成長混合型證券投資基金基金經理、華商主題精選混合型證券投資基金基金經理、華商樂享互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金基金經理。鄧默：華商基金管理有限公司量化投資部總經理、華商新量化靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商量化進取靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商動態(tài)阿爾法靈活配置混合型證券投資基金基金經理。張楊：華商基金管理有限公司證券交易部副總經理。陳杰：華商基金管理有限公司固定收益部總經理。李海寶：華商信用增強債券型證券投資基金基金經理。上述人員之間無近親屬關系。（四）基金管理人的承諾、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）的行為，并承諾建立健全內部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并建立健全的內部控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：（）將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；（）不公平地對待管理的不同基金財產；（）利用基金財產或職務便利為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；（）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；（）侵占、挪用基金財產；（）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；（）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；（）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。 、基金管理人關于禁止行為的承諾為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：（）承銷證券；（）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；（）從事承擔無限責任的投資；（）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（）向基金管理人、基金托管人出資；（）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；（）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動；（）法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關限制。（六）基金管理人的內部風險控制制度、內部控制制度()內部控制的原則)健全性原則：內部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級人員，并涵蓋到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。)獨立性原則：公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。)成本效益原則：公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。②管理層通過定期學習、討論、檢討內控制度，組織內控設計并以身作則、積極執(zhí)行，牢固樹立誠實信用和內控優(yōu)先的思想，自覺形成風險管理觀念；通過營造公司內控文化氛圍，增進員工風險防范意識，使其貫穿于公司各部分、崗位和業(yè)務環(huán)節(jié)。④建立決策科學、運營規(guī)范、管理高效的運行機制，包括民主透明的決策程序和管理議事規(guī)則、高效嚴謹?shù)臉I(yè)務執(zhí)行系統(tǒng)、以及健全有效的內部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。)風險評估內部稽核人員定期評估公司風險狀況，范圍包括所有可能對經營目標產生負面影響的內部和外部因素，評估這些因素對公司總體經營目標產生影響的程度及可能性，并將評估報告報公司董事會及高級管理人員。公司設督察長。②第二層次風險控制第二層次風險控制是指公司經營層層面的風險控制，具體為在風險管理小組、投資決策委員會和監(jiān)察稽核部層次對公司的風險進行的預防和控制。投資決策委員會研究并制定基金資產的投資策略，對基金的總體投資情況提出指導性意見，從而達到分散投資風險，提高基金資產的安全性的目的。③第三層次風險控制第三層次風險控制是指公司各部門對自身業(yè)務工作中的風險進行的自我檢查和控制。)制度體系制度是內部控制的指引和規(guī)范，制度縝密是內部控制體系的基礎。②內部管理控制制度包括財務管理制度、人力資源及業(yè)績考核制度、行政管理制度、員工行為規(guī)范、紀律程序。)信息與溝通建立內部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息，保證信息及時送達適當?shù)娜藛T進行處理。四、 基金托管人一、基金托管人情況、基本情況名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)住所：北京市西城區(qū)金融大街號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街號院號樓法定代表人：田國立成立時間：年月日組織形式：股份有限公司注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整存續(xù)期間：持續(xù)經營基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[]號聯(lián)系人：田 青聯(lián)系電話：() 中國建設銀行成立于年月，是一家國內領先、國際知名的大型股份制商業(yè)銀行，總部設在北京。年月末，本集團資產總額億元，較上年末增加億元，增幅。年，本集團先后榮獲香港《亞洲貨幣》“年中國最佳銀行”，美國《環(huán)球金融》“最佳轉型銀行”、新加坡《亞洲銀行家》“年中國最佳數(shù)字銀行”、“年中國最佳大型零售銀行獎”、《銀行家》“最佳金融創(chuàng)新獎”及中國銀行業(yè)協(xié)會“年度最具社會責任金融機構”等多項重要獎項。中國建設銀行總行設資產托管業(yè)務部，下設綜合與合規(guī)管理處、基金市場處、證券保險資產市場處、理財信托股權市場處、托管處、養(yǎng)老金托管處、清算處、核算處、跨境托管運營處、監(jiān)督稽核處等個職能處室，在安徽合肥設有托管運營中心，在上海設有托管運營中心上海分中心，共有員工余人。、主要人員情況紀偉，資產托管業(yè)務部總經理，曾先后在中國建設銀行南通分行、總行計劃財務部、信貸經營部任職，并在總行公司業(yè)務部、投資托管業(yè)務部、授信審批部擔任領導職務。龔毅，資產托管業(yè)務部資深經理（專業(yè)技術一級），曾就職于中國建設銀行北京市分行國際部、營業(yè)部并擔任副行長，長期從事信貸業(yè)務和集團客戶業(yè)務等工 作，具有豐富的客戶服務和業(yè)務管理經驗。鄭紹平，資產托管業(yè)務部副總經理，曾就職于中國建設銀行總行投資部、委托代理部、戰(zhàn)略客戶部，長期從事客戶服務、信貸業(yè)務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業(yè)務管理經驗。、基金托管業(yè)務經營情況作為國內首批開辦證券投資基金托管業(yè)務的商業(yè)銀行，中國建設銀行一直秉持“以客戶為中心”的經營理念，不斷加強風險管理和內部控制，嚴格履行托管人的各項職責，切實維護資產持有人的合法權益，為資產委托人提供高質量的托管服務。截至年二季度末，中國建設銀行已托管只證券投資基金。中國建設銀行先后次獲得《全球托管人》“中國最佳托管銀行”、次獲得《財資》“中國最佳次托管銀行”、連續(xù)年獲得中債登“優(yōu)秀資產托管機構”等獎項，并在年被《環(huán)球金融》評為中國市場唯一一家“最佳托管銀行”、在年榮獲《亞洲銀行家》“最佳托管系統(tǒng)實施獎”。、內部控制組織結構中國建設銀行設有風險與內控管理委員會，負責全行風險管理與內部控制工作，對托管業(yè)務風險控制工作進行檢查指導。、內部控制制度及措施資產托管業(yè)務部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業(yè)務操作流程，可以保證托管業(yè)務的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務人員具備從業(yè)資格；業(yè)務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業(yè)務印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務操作區(qū)專門設置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業(yè)務實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術系統(tǒng)完整、獨立。利用自行開發(fā)的“新一代托管應用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監(jiān)督。、監(jiān)督流程（）每工作日按時通過新一代托管應用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制等情況進行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進行風險提示，與基金管理人進行情況核實，督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監(jiān)會。（）通過技術或非技術手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進行解釋或舉證，如有必要將及時報告中國證監(jiān)會。本次募集有效認購總戶數(shù)為戶。本次募集期間所發(fā)生與本基金有關的律師費、會計師費、信息披露費等費用不從基金資產中列支。本基金于年月日得到中國證監(jiān)會書面確認，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同自該日起正式生效?；鸷贤Ш蟮拇胬m(xù)期內，基金份額持有人數(shù)量不滿人或者基金資產凈值低于萬元，基金管理人應當及時報告中國證監(jiān)會；基金份額持有人數(shù)量連續(xù)個工作日達不到人，或連續(xù)個工作日基金資產凈值低于人民幣萬元，基金管理人應當及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。八、 基金份額的申購、贖回與轉換（一）申購和贖回場所本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機構，并予以公告。（二）申購和贖回的開放日及時間、開放日及開